粘膠基碳纖維公司

企業(yè)戰(zhàn)略方案

XXX有限責(zé)任公司

目錄

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部組織模式....................................3

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式....................................7

三、技術(shù)創(chuàng)新的含義................................................14

四、技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式.........................................18

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理..................................................28

六、技術(shù)貿(mào)易......................................................34

七、資本結(jié)構(gòu)決策..................................................48

八、杠桿理論......................................................48

九、貨幣的時(shí)間價(jià)值觀念...........................................49

十、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀念..................................................51

十一、并購重組動(dòng)因................................................53

十二、并購重組方式及效應(yīng).........................................54

十三、生產(chǎn)控制的方式.............................................62

十四、生產(chǎn)控制的基本程序.........................................63

十五、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃概述...........................................66

十六、期量標(biāo)準(zhǔn)....................................................68

十七、產(chǎn)品出產(chǎn)進(jìn)度的安排.........................................73

十八、生產(chǎn)計(jì)劃的編制.............................................75

十九、項(xiàng)目基本情況................................................76

二十、公司簡介....................................................82

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)........................................84

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)............................................84

二H、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析.............................................84

二十二、粘膠基碳纖維.............................................85

二十三、必要性分析................................................87

二十四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析.............................................87

二十五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策.............................................90

二十六、人力資源配置分析.........................................91

勞動(dòng)定員一覽表....................................................92

二十七、發(fā)展規(guī)劃..................................................93

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部組織模式

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，必須在內(nèi)部形成一整套技術(shù)創(chuàng)新體系,

并形成與企業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)、規(guī)模以及人員素質(zhì)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新組織

結(jié)構(gòu)模式。

（一）內(nèi)企業(yè)

美國學(xué)者吉福德?平肖第三在其著作《創(chuàng)新者與企業(yè)革命》一書

中提出了內(nèi)企業(yè)家的概念。企業(yè)為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許自己的員工在一

定限度的時(shí)間內(nèi)離開本崗位工作，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動(dòng)，并且

可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件，如資金、設(shè)備等。由于這些員工的創(chuàng)新行

為頗具企業(yè)家的特征，但是創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和收益均由所在企業(yè)承擔(dān)，因

此稱這些從事創(chuàng)新活動(dòng)的員工為“內(nèi)企業(yè)家”，由內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)建的企

業(yè)稱為“內(nèi)企業(yè)”。內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家是有差別的，其根本的不同在

于，內(nèi)企業(yè)家的活動(dòng)局限在企業(yè)內(nèi)部，其行動(dòng)受到企業(yè)的規(guī)定、政策

和制度以及其他因素的限制。

內(nèi)企業(yè)由少數(shù)幾個(gè)人組成，基本上沒有分工，自主決策、自主開

發(fā)，而且其運(yùn)作方式基本上是非正式的，所以，內(nèi)企業(yè)是結(jié)構(gòu)最為簡

單、行動(dòng)最為靈活的創(chuàng)新組織形式。它對(duì)激發(fā)創(chuàng)新意識(shí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人

員的成就感具有良好的促進(jìn)作用。其生產(chǎn)和營銷也納入了所在企業(yè)的

軌道。

圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新改變生產(chǎn)方式和營銷方式，使原企業(yè)擺脫了舊的運(yùn)

行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了一部分資本和人員的優(yōu)化重組。實(shí)踐證明，這類模式

較好地處理了企業(yè)制度約束與創(chuàng)新的自由運(yùn)作這一矛盾。

（二）技術(shù)創(chuàng)新小組

技術(shù)創(chuàng)新小組產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)期間。當(dāng)時(shí)，美國、英國的

科學(xué)家和技術(shù)專家為解決對(duì)德軍轟炸等復(fù)雜的軍事技術(shù)問題，相繼成

立了“作業(yè)分析小組”，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，這便是早期的技術(shù)創(chuàng)新小組

形式。經(jīng)過幾十年的演化，技術(shù)創(chuàng)新小組日益成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)

不可缺少的有機(jī)組成部分，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中扮演著十分重要的

角色，甚至起著核心技術(shù)創(chuàng)新小組是指為完成某一創(chuàng)新項(xiàng)目臨時(shí)從各

部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。其主要特點(diǎn)是：

①技術(shù)創(chuàng)新小組是針對(duì)復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的技術(shù)難題或較簡

單小型的技術(shù)項(xiàng)目而成立的，組成人員少，但工作效率卻很高；

②一般情況下，技術(shù)創(chuàng)新小組可由企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)、營銷和

財(cái)務(wù)等部門人員組成，這些人員在一定時(shí)期內(nèi)脫離原部門工作，完成

創(chuàng)新任務(wù)之后就隨之解散；

技術(shù)創(chuàng)新小組是一個(gè)開放性組織，小組成員隨著技術(shù)項(xiàng)目的需要

增加或減少；

④技術(shù)創(chuàng)新小組具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)，企業(yè)高層主管對(duì)創(chuàng)

新小組充分授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主決定工作方式；

⑤小組成員既要接受原部門的領(lǐng)導(dǎo)，又要接受技術(shù)創(chuàng)新小組的領(lǐng)

導(dǎo)，其組織形式是一種典型的簡單矩陣式結(jié)構(gòu)；

⑥技術(shù)創(chuàng)新小組成員之間不存在嚴(yán)格意義上的上下級(jí)關(guān)系，而是

工作中的協(xié)作與合作關(guān)系，多為扁平型結(jié)構(gòu)。因此，技術(shù)創(chuàng)新小組是

一個(gè)自由聯(lián)合體，可以消除由于職能部門分工不同而造成的跨部門的

效率損失，而且體制靈活，是最適合中小企業(yè)的一種技術(shù)創(chuàng)新組織形

式。技術(shù)創(chuàng)新小組的優(yōu)點(diǎn)：淡化縱向和橫向的直線權(quán)力制，個(gè)人決策

變?yōu)樾〗M成員共同決策，減少由縱向信息交流所產(chǎn)生的等級(jí)影響和橫

向信息交流障礙導(dǎo)致的部門之間的矛盾，小組接近“自由人聯(lián)合體”，

更容易具有認(rèn)同感、歸屬感、成就感，具有更多的自由意識(shí)。

（三）新事業(yè)發(fā)展部

新事業(yè)發(fā)展部是大企業(yè)為了開創(chuàng)全新事業(yè)而單獨(dú)設(shè)立的組織形式,

是獨(dú)立于現(xiàn)有企業(yè)運(yùn)行體系之外的分權(quán)組織。全新事業(yè)可能是重大的

產(chǎn)品創(chuàng)新，也可能是全新的工藝創(chuàng)新。由于重大的技術(shù)創(chuàng)新伴有很大

的風(fēng)險(xiǎn)，所以建立這種創(chuàng)新組織形式是十分必要的。新事業(yè)發(fā)展部擁

有很大的決策權(quán)，只接受企業(yè)最高層的領(lǐng)導(dǎo)。這類組織是一種固定性

的組織，多數(shù)由若干部門抽調(diào)專人組成，是企業(yè)進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域和

產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要方式之一。

新事業(yè)發(fā)展部的設(shè)立和發(fā)展，為企業(yè)開展多元化經(jīng)營提供了組織

支持，也為企業(yè)進(jìn)行重大創(chuàng)新提供了一種適宜的組織環(huán)境。因?yàn)橹卮?/p>

創(chuàng)新意味著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如果將它納入某一事業(yè)部，就有可能使這個(gè)

財(cái)務(wù)獨(dú)立核算單位的收益受到影響；擾亂正常的經(jīng)營秩序，從而很容

易受到排斥。此外，重大創(chuàng)新在管理模式、協(xié)作關(guān)系甚至價(jià)值體系、

工作方式等方面都與現(xiàn)有體系發(fā)生沖突，因此，重大創(chuàng)新很難在現(xiàn)有

體系內(nèi)開展；識(shí)能借助于設(shè)立新的部門來開展這種全新的事業(yè)。創(chuàng)新

不能一味地追求分權(quán)，重大創(chuàng)新需要集權(quán)；因?yàn)樗谝欢ǔ潭壬弦馕?/p>

著風(fēng)險(xiǎn)和利益的重新分配，因此，在設(shè)立新事業(yè)發(fā)展部以后，應(yīng)該充

分授權(quán)，使它在創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出高效率。

企業(yè)技術(shù)中心也稱企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心或企業(yè)科技中心，是企業(yè)特

別是大中型企業(yè)實(shí)施高度集中管理的科技開發(fā)組織，在本企業(yè)（行業(yè)）

的科技開發(fā)活動(dòng)中，起著主導(dǎo)和牽獎(jiǎng)作用，具有權(quán)威性，處于咳心和

中心地位。技術(shù)中心并不僅僅從事研究開發(fā)，同時(shí)它還是企業(yè)的試驗(yàn)

槍測中心、情報(bào)信息中心、數(shù)據(jù)處理中心和教育培訓(xùn)中心。它是科學(xué)

與生產(chǎn)整體化發(fā)展的現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織形式之一。

企業(yè)技術(shù)中心一般采取矩陣式組織架構(gòu)。技術(shù)中心的大部分項(xiàng)目

實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制由不同專業(yè)技術(shù)人員組成跨部門的課題組。根據(jù)

項(xiàng)目的進(jìn)展情況，企業(yè)技術(shù)中心的主要職責(zé)包括：

①開展有市場的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新材料的儲(chǔ)冬性研究,

促進(jìn)其產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；

開展企業(yè)重大產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的研究開發(fā)，對(duì)引進(jìn)的新技術(shù)進(jìn)行

消化吸收，并進(jìn)行二次開發(fā)；

③開展將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)和商品的中間試驗(yàn)；

④參與企業(yè)重大技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目的技術(shù)審定以及企

業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展規(guī)劃的制定和執(zhí)行；

③積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，加強(qiáng)國內(nèi)外技術(shù)交流與合作。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式

（一）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

產(chǎn)學(xué)研合作按合作主體的關(guān)系可分為校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式、雙向

聯(lián)合體合作模式、多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。

(1)校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式。高校為促進(jìn)教學(xué)與科研結(jié)合，促進(jìn)科

研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，籌措教育經(jīng)費(fèi)，利用校內(nèi)自身的有形資產(chǎn)和無

形資產(chǎn)、自己研究出的科技成果和人才優(yōu)勢，創(chuàng)辦自主經(jīng)營、自負(fù)盈

虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并將經(jīng)營實(shí)體與教學(xué)實(shí)習(xí)基地合二為一，以達(dá)到人才

培養(yǎng)、科研發(fā)展與經(jīng)營效益并舉的目的。

(2)雙向聯(lián)合體合作模式。高校的主要任務(wù)是培養(yǎng)人才，學(xué)校市

場開發(fā)能力弱，校內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)薄弱：市場化的經(jīng)營與生產(chǎn)不是高校的

優(yōu)勢。在這種情況下，高校的產(chǎn)學(xué)研有必要與校外企業(yè)結(jié)合。通過這

種合作方式，校外企業(yè)獲得了人才、成果與技術(shù)的有力支撐，提高了

企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進(jìn)了企業(yè)的不斷發(fā)展與市場份額的提高。

該模式的特點(diǎn)是：迅速直接，合作多以單個(gè)項(xiàng)目或成果為主，優(yōu)

勢互補(bǔ)明顯，主要側(cè)重次性操作，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、服務(wù)咨詢、

以員培訓(xùn)是其主要形式，轉(zhuǎn)讓或項(xiàng)目履行完成，合作終止，學(xué)校無須

再投資，不承擔(dān)什么險(xiǎn)，然而，這種合作模式由于受限于直接利益雙

方，因行業(yè)差異導(dǎo)致各自不同的出發(fā)點(diǎn)，引發(fā)例如觀念與認(rèn)識(shí)上、權(quán)

益與利益上、信息與溝通上、經(jīng)費(fèi)與政策上等方面的分歧難以調(diào)和，

致使合作成功率不高。

(3)多向聯(lián)合體合作模式。市場是有風(fēng)險(xiǎn)的，誰都想把風(fēng)險(xiǎn)化解

到最低程度。有的成果，特別是大型項(xiàng)目，盡管有市場，但因投資大,

是雙方合作也無法承擔(dān)的，于是就出現(xiàn)了以三主體為主要形式的多向

合作模式。三主體包括技術(shù)成果方。該模式的特點(diǎn)是：合作緊湊規(guī)范、

風(fēng)險(xiǎn)低、合作期限長、潛力大、收益明顯。由于投資需求大，出資方

非常謹(jǐn)慎，合作前期的談判頗費(fèi)周折，有的技術(shù)成果方涉及多所高校,

幾方同樣存在著權(quán)益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是

規(guī)模效益。

(4)中介協(xié)調(diào)型合作模式。由于前幾種合作主體都是直接利益方,

在合作的整個(gè)過程中，有的分歧難以消除，如技術(shù)成果是否成熟、資

金投入是否到位、產(chǎn)品開發(fā)與市場進(jìn)入是否有效、權(quán)益與利益的擁有

與分配標(biāo)準(zhǔn)是否規(guī)范等。另外，經(jīng)常因?yàn)樾畔⒔涣髑啦粫硨?dǎo)致校方

成果價(jià)值與企業(yè)方的市場機(jī)會(huì)流失。于是，出現(xiàn)了以中介機(jī)構(gòu)為紐帶

的合作模式。中介機(jī)構(gòu)有政府的生產(chǎn)力促進(jìn)中心、高校產(chǎn)業(yè)推廣服務(wù)

中心、社會(huì)科技推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)以及一些媒體附屬的科技成果傳播機(jī)構(gòu)

等。

該模式的特點(diǎn)是：廣泛收集產(chǎn)學(xué)研合作的供需信息，多形式傳播

信息，主動(dòng)牽線搭橋，以中介入的身份協(xié)調(diào)各方分歧，并提供某種形

式的擔(dān)保，負(fù)責(zé)信息真實(shí)性的調(diào)查與利益分割等可潛在地降低供需多

方的風(fēng)險(xiǎn)程度，促進(jìn)合作成功。

（二）企業(yè)一政府模式

政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成

為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。企業(yè)和政府聯(lián)盟主要有三種模

式：

①政府承擔(dān)大部分技術(shù)創(chuàng)新所需的資金，企業(yè)組織人才，技術(shù)創(chuàng)

新成果歸政府所有；

②政府投資，企業(yè)組織人才進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，開發(fā)出來的先，進(jìn)技

術(shù)轉(zhuǎn)賣給企業(yè)；

③政府幫助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、融資等。

（三）企業(yè)聯(lián)盟

企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)一企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動(dòng)態(tài)聯(lián)盟

或虛擬企業(yè)指的是兩個(gè)或兩個(gè)以上的對(duì)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為了共同的戰(zhàn)略

目標(biāo)，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、要素雙向或多向

流動(dòng)的松散型網(wǎng)絡(luò)組織體。企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術(shù)聯(lián)盟。有關(guān)研

究表明，大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以聯(lián)盟作為技術(shù)創(chuàng)新

的組織形式，突破了企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的限制，有助于利用聚合知

識(shí)，激發(fā)創(chuàng)新靈感，分散研發(fā)成本，縮短研發(fā)時(shí)間提高技術(shù)創(chuàng)新成功

率，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，

可以構(gòu)筍靜態(tài)技術(shù)壁壘，減少競爭對(duì)手，取得戰(zhàn)略主動(dòng)。企業(yè)聯(lián)盟的

主要特點(diǎn)有以下六點(diǎn)。

(1)目標(biāo)產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行一個(gè)機(jī)遇產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營,

以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標(biāo)，這也是動(dòng)態(tài)聯(lián)盟最基本的特征。

(2)優(yōu)勢性。企業(yè)聯(lián)盟集中各個(gè)企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)中的部分優(yōu)勢,

使原有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上累積的經(jīng)驗(yàn)在新產(chǎn)品開發(fā)中發(fā)揮更大的作用。

(3)動(dòng)態(tài)性，又稱臨時(shí)性。任何企業(yè)聯(lián)盟的存在時(shí)間都只是其生

產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)品的生命周期聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出市場而最終解體。

(4)連接的虛擬性。企業(yè)聯(lián)盟由相關(guān)企業(yè)構(gòu)成的組織網(wǎng)絡(luò)所形成,

是建立在某種共同協(xié)定基礎(chǔ)上的由潛在合作伙伴組成的無邊界性的技

術(shù)創(chuàng)新集合體，能夠適應(yīng)市場快速變化的動(dòng)態(tài)的、虛擬的、網(wǎng)絡(luò)化的

要求。

(5)組織的柔性。柔性組織結(jié)構(gòu)也稱雙形式結(jié)構(gòu)。它是一個(gè)多維

概念，要求靈活性與多樣性的統(tǒng)一，要求具有創(chuàng)新和彈性機(jī)制。柔性

組織能應(yīng)付諸如集權(quán)與分權(quán)、穩(wěn)定與變化、統(tǒng)一與多樣這樣成對(duì)出現(xiàn)

的壓力，并具有調(diào)和的功能，而信息時(shí)代要求技術(shù)創(chuàng)新組織具有穩(wěn)定

性、靈活性、多面性和持續(xù)的創(chuàng)新能力等優(yōu)勢。

(6)結(jié)構(gòu)的扁平性。為了提高技術(shù)創(chuàng)新效率和組織應(yīng)變能力，進(jìn)

入信息時(shí)代的企業(yè)組織要求組織結(jié)構(gòu)盡可能扁平化。

一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運(yùn)行模式有星形模式(sta-

likemode)、平行模式(parallelmode)和聯(lián)邦模式

(federationmode)三種類型。

(7)星形模式。星形模式是一種有盟主的企業(yè)聯(lián)盟組織形式。這

類聯(lián)盟一般由占主導(dǎo)地位的企業(yè)盟主和一些相對(duì)固定的伙伴

(如供應(yīng)商)組成。盟主負(fù)責(zé)制定聯(lián)盟的運(yùn)行規(guī)則，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)

各個(gè)伙伴之間的關(guān)系，負(fù)責(zé)在伙伴之間出現(xiàn)沖突時(shí)做出合理仲裁。這

種模式的盟主常由掌握關(guān)鍵技術(shù)、資產(chǎn)的企業(yè)擔(dān)任。

這種聯(lián)盟以盟主企業(yè)為核心，由盟主企業(yè)統(tǒng)一計(jì)劃、管理、調(diào)度

聯(lián)盟內(nèi)的各種資源并負(fù)責(zé)監(jiān)督成員企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。聯(lián)盟內(nèi)的資源互

補(bǔ)和共享在很大程度上通過盟主企業(yè)計(jì)劃、管理和調(diào)度來體現(xiàn)。

垂直供應(yīng)鏈型企業(yè)適宜采用星形模式。例如，許多大公司的很多

產(chǎn)品都不是自己生產(chǎn)的而是外包給其他的生產(chǎn)商。他們選擇生產(chǎn)商的

標(biāo)準(zhǔn)是成本要低、交貨要及時(shí)、品質(zhì)要有保證。公司在全球范圍內(nèi)選

擇合格的生產(chǎn)商，將自己的設(shè)計(jì)圖紙交給遍布全球的代工廠，讓他們

嚴(yán)格按照?qǐng)D紙樣式進(jìn)行生產(chǎn)，并保證相應(yīng)的質(zhì)量，之后由公司貼牌。

將產(chǎn)品制造和零售分銷業(yè)務(wù)外包，公司所有的人力、物力、財(cái)力等資

源集中起來專心于產(chǎn)品的研發(fā)和市場營銷。公司與遍布全球的代工廠

組成的企業(yè)聯(lián)盟就是一種星形聯(lián)盟，公司是盟主，負(fù)責(zé)管理遍布全球

的生產(chǎn)商。

（8）平行模式。平行模式是由多個(gè)實(shí)力較強(qiáng)且較均衡的優(yōu)勢互補(bǔ)

企業(yè)或同類企業(yè)依據(jù)定的市場機(jī)制共同組建，沒有盟主，沒有核心企

業(yè)，所有企業(yè)沒有明顯的主從關(guān)系，共同制定運(yùn)作規(guī)則，共同尋找市

場，各企業(yè)有高度的自主權(quán)，合作伙伴地位平等、獨(dú)立，各成員企業(yè)

共同參與決策，共享聯(lián)盟內(nèi)的各種資源和利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過自發(fā)

性協(xié)調(diào)機(jī)制共同完成任務(wù)。

這種模式較為符合市場競爭國際化、產(chǎn)品生產(chǎn)敏捷化的發(fā)展趨勢,

適用于對(duì)存在某一市場機(jī)會(huì)的產(chǎn)品的聯(lián)合開發(fā)以及出于長遠(yuǎn)考慮的企

業(yè)間戰(zhàn)略合作。例如，泊斯咨詢公司主要從事戰(zhàn)略規(guī)劃的咨詢，托尼

公司的業(yè)務(wù)在信息化規(guī)劃領(lǐng)域，摩爾公司擅長系統(tǒng)開發(fā)。三個(gè)公司組

成聯(lián)盟，由聯(lián)盟共同提供戰(zhàn)略規(guī)劃、信息化規(guī)劃和系統(tǒng)開發(fā)服務(wù)。合

作者在“需要”的基礎(chǔ)上聯(lián)合在一起，形戌了一個(gè)能夠提供廣泛技術(shù)

服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)。每個(gè)合作者承擔(dān)同樣的責(zé)任，付出同等的努力。一

且他們發(fā)現(xiàn)商業(yè)機(jī)會(huì)，單靠一家公司無法單獨(dú)完成任務(wù)時(shí)，他們就重

新組成聯(lián)盟。

（9）聯(lián)邦模式。這種聯(lián)盟的所有參與者在平等的基礎(chǔ)上相互合作,

參與者在保持自身獨(dú)立的同時(shí)，為聯(lián)盟貢獻(xiàn)自己獨(dú)特的“核心能力”。

為了更好地對(duì)聯(lián)盟的資源和技術(shù)力量進(jìn)行統(tǒng)管理，從而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)資

源的優(yōu)化調(diào)度，通常會(huì)建立聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會(huì)。

聯(lián)邦模式的動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)一般可以分為兩層，即核心層

（團(tuán)隊(duì)）和外圍層（團(tuán)隊(duì)）。核心層由具備核心能力的企業(yè)聯(lián)合構(gòu)成,

爸主要負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的組織并控制其運(yùn)行過程。核心層的合作伙伴結(jié)

合比較緊密，具有主要的核心能力，合作關(guān)系也比較長久。核心層的

各個(gè)伙伴在整個(gè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的生命周期中比較穩(wěn)定，不宜變更，同時(shí)為

了便于管理和協(xié)調(diào)，成員不宜太多。在整個(gè)聯(lián)盟的運(yùn)作過程中，不斷

發(fā)生變化的伙伴所組成的集體稱為外圍層。

這種聯(lián)盟可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速開發(fā)。例如，2007年，由于

日本市場關(guān)于產(chǎn)品容積規(guī)定的新法規(guī)的實(shí)施，日本市場上所有的冰箱

制造商都面臨一個(gè)新的挑戰(zhàn)，同時(shí)也是一個(gè)新機(jī)遇。

三、技術(shù)創(chuàng)新的含義

（一）創(chuàng)新的含義

1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在他的德文著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展

理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”（innovation）的概念。熊彼特認(rèn)為,

“創(chuàng)新”是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，“建

立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是獲取潛在的利潤。生產(chǎn)函數(shù)是在一

定時(shí)間內(nèi)，在技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)要素的投入同產(chǎn)出或勞動(dòng)

的最大產(chǎn)出之間的數(shù)量關(guān)系，它表示產(chǎn)出是投入的函數(shù)。每一生產(chǎn)函

數(shù)都假定一個(gè)已知的技術(shù)水平，如果技術(shù)水平不同，生產(chǎn)函數(shù)也不同,

報(bào)酬或利潤水平也不同。這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合包括以下

五種情況。

(1)引進(jìn)新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新。

(2)采用一種新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。

(3)開辟一個(gè)新的市場，即市場創(chuàng)新。

(4)獲得一種原料或半成品新的供給來源，即開發(fā)新的資源，不

管這種資源是已經(jīng)存在的，還是首次創(chuàng)造出來的。

(5)實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新，如形成新的

產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，建立或打破某種壟斷。

由此可見，創(chuàng)新的概念包含的范圍很廣，既涉及技術(shù)性變化的創(chuàng)

新，又涉及非技術(shù)性變化的創(chuàng)新。后來人們根據(jù)這一論述把創(chuàng)新歸納

為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。從彼

特提出創(chuàng)新的本義來看，創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新和制度

創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來的，它們都是創(chuàng)新的重要組成部分。

(二)技術(shù)創(chuàng)新的含義

技術(shù)創(chuàng)新理論是從20世紀(jì)50年代開始逐步從彼特創(chuàng)新理論中分

化出來的。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，但技術(shù)創(chuàng)新的

內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)包含創(chuàng)新過程、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新結(jié)果三個(gè)方面。目前，我國

學(xué)術(shù)界公認(rèn)的定義是：技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利磯會(huì)，

以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、

新工藝、新技術(shù)，以獲得市場認(rèn)同的一個(gè)綜合性過程。技術(shù)創(chuàng)新的主

要特點(diǎn)包括以下五點(diǎn)。

（1）技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。研究開發(fā)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研

究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)三種活動(dòng)?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)都是技術(shù)行

為，它們的主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出是研發(fā)成果。而

技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，其核心是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是

新產(chǎn)品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤，而市場利益是檢驗(yàn)創(chuàng)

新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新者不是發(fā)明家，而是能夠發(fā)現(xiàn)潛在利益、敢

于冒風(fēng)險(xiǎn)并具備組織能力的企業(yè)家。創(chuàng)新聯(lián)結(jié)了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，是將技

術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，是一個(gè)綜合化的系統(tǒng)工程。但是，研發(fā)活動(dòng)

是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，技術(shù)創(chuàng)新多數(shù)是從研究開發(fā)開始的，沒有研究開

發(fā)活動(dòng)就談不上技術(shù)創(chuàng)新，投入力度在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。

（2）技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新過程中各種未知因素

往往難以預(yù)測，其努力的結(jié)果普遍呈隨機(jī)分布，再加上未來市場的不

確定性，給創(chuàng)新帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的

結(jié)果：一是創(chuàng)新成功，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)；二是創(chuàng)新失敗，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)

期目標(biāo)，甚至可能無法收回前期投入的資金；三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到

理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上，技術(shù)創(chuàng)

新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具

有積累性。國外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開

發(fā)研究階段的成功率一般為25%-50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一

股為50Q70%,但技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善風(fēng)險(xiǎn)管

理，則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控

的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。

(3)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性。不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時(shí)間因

其性質(zhì)不同而異。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2-10年的時(shí)叵。工廠

企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2-3年。應(yīng)用

性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，需要5年左右，如應(yīng)用電子技術(shù)開發(fā)出電

子手表以替換齒輪機(jī)械表就屬此類&另外，基礎(chǔ)性開發(fā)由于是技術(shù)原理

的發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)的發(fā)明需要的時(shí)間可能更長，為8-10年。

(4)外部性。外部性是指一件事對(duì)他人產(chǎn)生有利(正外部性)或

不利(負(fù)外部性)的影響，但不需要他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)來說，外部性是指由于技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了

周圍技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，如對(duì)創(chuàng)新戌果的無償模仿等。由于科

技創(chuàng)新成果的使用具有非排他性，創(chuàng)新投入主體很難對(duì)成果實(shí)現(xiàn)獨(dú)占,

所以具有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，具有較強(qiáng)的正外部性。而其他受益企業(yè)

卻都不愿意為此支付更多的費(fèi)用，因此，對(duì)以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，

具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入特征的高技術(shù)創(chuàng)新，更需要政府給予恰當(dāng)?shù)馁Y助

和支持以避免企業(yè)投入的不足。

(5)一體化與國際化。技術(shù)創(chuàng)新的一體化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是在企業(yè)外部，即產(chǎn)學(xué)研形成一體化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，保證技術(shù)開

發(fā)的順利進(jìn)行；二是在企業(yè)內(nèi)部，即技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場及質(zhì)量

管理和銷售部門形成一體化。技術(shù)創(chuàng)新的國際化也表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是國際性、地區(qū)性機(jī)構(gòu)正在發(fā)揮作用，印國家間的技術(shù)創(chuàng)新合作趨

勢正在逐漸加強(qiáng)；二是技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)多國籍化，即跨國公司技術(shù)開發(fā)

或技術(shù)創(chuàng)新正在崛起。20世紀(jì)60年代以前，跨國公司一般通過投資來

推進(jìn)國際產(chǎn)業(yè)的重新組合，現(xiàn)在則是通過技術(shù)開發(fā)來進(jìn)行多國間的產(chǎn)

業(yè)合作。

四、技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的根本競爭力，是企業(yè)把科技進(jìn)步和市

場需求結(jié)合起來以提高企業(yè)效益的過程。這一過程不僅是知識(shí)的產(chǎn)生、

創(chuàng)造和應(yīng)用的進(jìn)化過程，更是一種創(chuàng)造性的破壞過程，促使資源從低

效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面轉(zhuǎn)變。同

時(shí)，由于市場競爭激烈、創(chuàng)新難度大，任何企業(yè)都不可能一次創(chuàng)新就

成功，也不可能在創(chuàng)新成功后一次性地確保其競爭優(yōu)勢。因而，技術(shù)

創(chuàng)新也是一個(gè)不斷循環(huán)的、復(fù)雜的過程。20世紀(jì)60年代以來，國際上

出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過程模式。

這種模式的基本觀點(diǎn)是研究開發(fā)是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源，因而，

這種觀點(diǎn)被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)模式?？萍纪苿?dòng)的創(chuàng)新是

一種簡單的線性關(guān)系，從基礎(chǔ)研究開始，到應(yīng)用研究，再到生產(chǎn)制造,

直到商業(yè)化的新產(chǎn)品在市場上銷售。這種創(chuàng)新過程模式主要在20世紀(jì)

50年代末期到60年代中期得到發(fā)展。在這一階段中，市場占有率可以

說是企業(yè)從事科技研發(fā)所渴望得到的成果，因此，投入越多的技術(shù)研

發(fā)等于可以獲得越高的市場占有率。顯然，市場只是被動(dòng)地接受研究

開發(fā)成果。

對(duì)于計(jì)算機(jī)這類杈本性的創(chuàng)新，技術(shù)推動(dòng)模式具有較好的解釋力,

然而對(duì)大多數(shù)創(chuàng)新來說并非如此。國際上對(duì)開發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研

究表明，研究開發(fā)投入越多，所產(chǎn)生的創(chuàng)新并不一定就越多。這對(duì)我

國是個(gè)警示：如果只強(qiáng)調(diào)科技投入，而對(duì)創(chuàng)新過程的組織方式缺乏考

慮，就很有可能造成大量科技成果未被轉(zhuǎn)化，或者會(huì)使這些成果大多

一開始就先天不足，要么缺少市場導(dǎo)向，要么距工業(yè)化要求太遠(yuǎn)而沒

有商業(yè)價(jià)值，結(jié)果又會(huì)減弱科技投入的動(dòng)力。

（一）需求拉動(dòng)創(chuàng)新模式

在需求拉動(dòng)創(chuàng)新模式中，指明市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出

發(fā)點(diǎn)。它對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)造

出適合這一需求的適銷產(chǎn)品或服務(wù)。

20世紀(jì)60年代末70年代初，由于市場競爭激烈，創(chuàng)新過程著重

點(diǎn)在于先進(jìn)行市場需求分析，再進(jìn)行研究開發(fā)繼而生產(chǎn)制造。各企業(yè)

經(jīng)過前一段時(shí)間的激烈競爭后，對(duì)市場需求高度重視，因此，產(chǎn)生了

新的創(chuàng)新模式技術(shù)研發(fā)在企業(yè)的創(chuàng)新過程中，不再扮演主動(dòng)的角色，

反而成為市場需求的被動(dòng)配合角色。這一階段，企業(yè)的策略主要集中

于探究市場真正的需求是什么。從理論上來講，這種方法能讓創(chuàng)新適

于某一特定的市場需求，但它畢竟只考慮了一種因素將企業(yè)所有資源

全部投向單純依靠來自市場需求的項(xiàng)目而未考慮潛在的技術(shù)機(jī)會(huì)，有

朱偏頗。

（二）交互作用創(chuàng)新模式

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，使得技術(shù)的綜合程度越來越高，技術(shù)

倉I新涉及的因素越來越復(fù)雜。我們很難明確斷定，哪種是純粹的技術(shù)

推動(dòng)模式的創(chuàng)新，哪種是純粹的需求拉動(dòng)模式的創(chuàng)新。通常的情況是,

創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與市場之間的耦合過程。美國的研究表明，大多數(shù)

的創(chuàng)新構(gòu)思來自市場需求和生產(chǎn)需求，而非來自對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的確認(rèn)。

這一結(jié)論認(rèn)為，如果不能很好地在創(chuàng)新過程早期將營銷與創(chuàng)新過程相

聯(lián)結(jié)，就難以預(yù)料消費(fèi)者會(huì)不會(huì)對(duì)引人市場的新產(chǎn)品做出正向反應(yīng)，

常常會(huì)嚴(yán)重影響新產(chǎn)品引入市場后的命運(yùn)。因此，技術(shù)與市場的因素

應(yīng)放在起考慮。20世紀(jì)70年代至80年代初期，又有學(xué)者提出了技術(shù)

和市場交互作用創(chuàng)新模式。

該模式表明，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)

推動(dòng)和需求拉動(dòng)的相對(duì)重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段可能

有著顯著的不同。單純的技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)倉新過程模式只是技術(shù)

和市場交互作用創(chuàng)新模式的特例。但是，盡管該模式內(nèi)各要素之間存

在著交互作用，但卻忽略了要素隨著時(shí)間演變具有連續(xù)變化的特性。

（三）A-U過程創(chuàng)新模式

A-U過程創(chuàng)新模式從產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行探討分析，它是美國哈佛大學(xué)的

阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過對(duì)大量產(chǎn)業(yè)成長實(shí)例進(jìn)行研

究后提出的。他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)成長的不同

階段表現(xiàn)出不同的相互關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織

的演化分為不穩(wěn)定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段三個(gè)階段，并與產(chǎn)品的

生命周期聯(lián)系起來，提出了描述以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心的產(chǎn)品創(chuàng)新分布形

式，即A-U過程創(chuàng)新模式，A-U過程創(chuàng)新模式的總體特征表現(xiàn)為：在產(chǎn)

業(yè)成長的前期階段，產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新活躍，創(chuàng)新成果更多；而在

產(chǎn)業(yè)成長的后期階段，則是工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新有更豐富的成果。

(1)不穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都呈上升趨勢，

但產(chǎn)品創(chuàng)新明顯強(qiáng)于工藝創(chuàng)新，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段。在行業(yè)發(fā)

展的早期，由于技術(shù)本身處于發(fā)展和變動(dòng)的狀態(tài)，技術(shù)的潛在市場有

待確認(rèn)，因此，創(chuàng)新的重心是進(jìn)行新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)，尋找該技術(shù)

可以開發(fā)的、消費(fèi)者喜歡的、有價(jià)值的產(chǎn)品，于是多種產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)入

市場且頻繁變動(dòng)。相對(duì)于變動(dòng)頻繁的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，制造工藝和產(chǎn)業(yè)組織

也顯示出不穩(wěn)定的特征，工藝創(chuàng)新從屬于產(chǎn)品創(chuàng)新。

這是一個(gè)在商業(yè)與技術(shù)上不斷“嘗試、糾錯(cuò)”的階段。這一階段

的研究開發(fā)具有探索性，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出較高，不易獲得好的經(jīng)濟(jì)效益。

(2)過渡階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新繼續(xù)呈

上升趨勢，且超越產(chǎn)品創(chuàng)新，通過“糾錯(cuò)”形成了主導(dǎo)設(shè)計(jì)。隨著企

業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的積累和消費(fèi)者消費(fèi)傾向的明晰，會(huì)出現(xiàn)一個(gè)技術(shù)姿源與

市場需求聯(lián)結(jié)起來的主導(dǎo)設(shè)計(jì)，如汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的福特T型車

和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的1BMS/360系統(tǒng)。主導(dǎo)設(shè)計(jì)為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提

供了“標(biāo)準(zhǔn)”，降低了市場的不確定性。在主導(dǎo)設(shè)計(jì)確定后，產(chǎn)品基

本穩(wěn)定，產(chǎn)品創(chuàng)新率下降，工藝創(chuàng)新取代產(chǎn)品創(chuàng)新成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

這是一個(gè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)被消費(fèi)市場接受和推崇的階段。在這個(gè)階段，

企業(yè)市場地位出現(xiàn)分化，不能向市場提供符合主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的企業(yè)將

被競爭者擠出市場，但能夠圍繞主導(dǎo)設(shè)計(jì)推出有價(jià)值產(chǎn)品的企業(yè)將會(huì)

贏得明顯的競爭優(yōu)勢。

（3）穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新均表現(xiàn)為下降趨勢,

工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新仍然有相對(duì)優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入成熟期。由于主

導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)使產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)流程與生產(chǎn)工藝日趨標(biāo)準(zhǔn)化，市場需

求相對(duì)穩(wěn)定，大規(guī)模生產(chǎn)使制造效率大大提高，企業(yè)由此享受到規(guī)模

經(jīng)濟(jì)帶來的好處，故該階段創(chuàng)新的重點(diǎn)是以提高質(zhì)量和降低成本為目

標(biāo)的漸進(jìn)性的工藝創(chuàng)新。

（四）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式是第五代創(chuàng)新過程模式，是一體化模式

的理想化發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式表明，在創(chuàng)新過程中，除了

需要內(nèi)部系統(tǒng)整合外，還需要與企業(yè)以外其他公司建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)

系，通過策略聯(lián)盟或聯(lián)合開發(fā)形式，達(dá)到快速且低成本的創(chuàng)新。也就

是說，企業(yè)必須考慮實(shí)際環(huán)境中所有存在的因素和結(jié)構(gòu)，以使公司任

何部門都能更有效率地發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式最為顯著的特

征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過程，更多地使用專家系統(tǒng)來輔

助開發(fā)工作，使用仿真技術(shù)逐步取代實(shí)物原型。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新

模式將供應(yīng)商和用戶之間的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)系統(tǒng)作為新產(chǎn)品合作開發(fā)

過程的一部分，強(qiáng)調(diào)合作企業(yè)之間緊密的戰(zhàn)略聯(lián)系，重視電子產(chǎn)品設(shè)

計(jì)與制造的密切聯(lián)系。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式不僅將創(chuàng)新看成是交

叉職能聯(lián)結(jié)過程，還把它看作是多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過程。美國政府1994年組

織的最新半導(dǎo)體技術(shù)的開發(fā)就是以多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的方式進(jìn)行的。

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式已經(jīng)具有國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強(qiáng)

調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)在、外在環(huán)境的變化，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營策略，但是

仍然沒有明確指出企業(yè)在建立競爭優(yōu)勢的過程中所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)

境-國家。當(dāng)國家環(huán)境有助于某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，這些產(chǎn)業(yè)將興盛起來，

國家的競爭力也會(huì)隨之增強(qiáng)。企業(yè)的競爭更與國家息息相關(guān)，如企業(yè)

的運(yùn)作、特定技術(shù)人才的供應(yīng)、本地市場需求、本地投資者的目標(biāo)等

因素都與國家息息相關(guān)。

（五）國家創(chuàng)新體系

國家創(chuàng)新體系是指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)

系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主

體的活動(dòng)及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù),

使一國的創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、

中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用,

并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵的動(dòng)力系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系的主要功能

是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動(dòng)。

國家創(chuàng)新體系最早由英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于1982年

提出。他在1987年對(duì)日本的研究中對(duì)這一理論進(jìn)行了完整論述。弗里

曼發(fā)現(xiàn)，日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)

新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時(shí)間，便使國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的

發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明國家在推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中起

著十分重要的作用。

2006年我國頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-

2020年）》明確指出國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配

置資源的基礎(chǔ)性作用（黨的十八屆三中全會(huì)改為決定性作用）、各類

科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。強(qiáng)調(diào)建設(shè)以企業(yè)為主

體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系

建設(shè)的突破口。

現(xiàn)階段，我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點(diǎn)在于以下五點(diǎn)：0建設(shè)以企業(yè)

為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新

體系建設(shè)的突破口。只有以企業(yè)為主體，才能堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)

向，有效整合產(chǎn)學(xué)研的力量，切實(shí)增強(qiáng)國家競爭力。只有產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,

才能更有效配置科技資源，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，并使企業(yè)獲得

持續(xù)創(chuàng)新的能力。必須在大幅度提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)，

建立科研院所與高等院校積極圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研多

種形式結(jié)合的新機(jī)制。2建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新

體系。以建立開放、流動(dòng)、競爭、協(xié)作的運(yùn)行機(jī)制為中心，促進(jìn)科研

院所之間、科研院所與高等院校之間的結(jié)合和資源集成。加強(qiáng)社會(huì)公

益科研體系建設(shè)，發(fā)展研究型大學(xué)，努力形成一批高水平的、姿源共

享的基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究基地。圖建設(shè)軍民結(jié)合、于軍于民的國

防科技創(chuàng)新體系。從宏觀管理、發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃、研究開發(fā)活動(dòng)、科

技產(chǎn)業(yè)化等多個(gè)方面，促進(jìn)軍民科技的緊密結(jié)合，加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)

的開發(fā)，形成全國優(yōu)秀科技力量服務(wù)國防科技創(chuàng)新、國防科技成果迅

速向民用轉(zhuǎn)化的良好格局。建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。充

分結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的特色和優(yōu)勢，統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域創(chuàng)新體系和

創(chuàng)新能力建設(shè)。深化地方科技體制改革。促進(jìn)中央與地方科技力量的

有機(jī)結(jié)合。發(fā)揮高等院校、科研院所和國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)在區(qū)

域創(chuàng)新體系中的重要作用，增強(qiáng)科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐

力度。加強(qiáng)中西部區(qū)域科技發(fā)展能力建設(shè)。切實(shí)加強(qiáng)縣（市）等基層

科技體系建設(shè)。

建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。針對(duì)科技中介服務(wù)行

業(yè)規(guī)模小、功能單服務(wù)能力薄弱等突出問題，大力培育和發(fā)展各類科

技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類社團(tuán)在科技中

介服務(wù)中的重要作用。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)

范化方向發(fā)展。

黨的十九大報(bào)告指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展

的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前

沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、

前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，為建設(shè)科技強(qiáng)國、

質(zhì)量強(qiáng)國、航天強(qiáng)國、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、數(shù)字中國、智慧社會(huì)提

供有力支撐。加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化和技

體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)

創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)

新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。培養(yǎng)造就大批具有國際水

平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

黨的十九屆五中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)

發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，堅(jiān)持創(chuàng)

新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)

展的戰(zhàn)略支撐，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。強(qiáng)化國家戰(zhàn)

略科技力量。制定科技強(qiáng)國行動(dòng)綱要，健全社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下

新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，提高創(chuàng)新鏈整體效能。提

升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向

企業(yè)集聚。推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承

擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目。發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，鼓勵(lì)企

業(yè)加大研發(fā)投入，對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實(shí)行稅收優(yōu)惠。發(fā)揮大企業(yè)引

領(lǐng)支撐作用，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地加強(qiáng)共性

技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。激發(fā)人

才創(chuàng)新活力。完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。深入推進(jìn)科技體制改革，完善

國家科技治理體系，優(yōu)化國家科技規(guī)劃體系和運(yùn)行機(jī)制。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要形式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。傳統(tǒng)的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)可分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)（版權(quán)）兩類。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)其適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型進(jìn)行了列舉，即窮盡

式地列舉了其所適用的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于此外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不予適用。

這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)、工業(yè)設(shè)計(jì)、專

利、集成電路布圖設(shè)計(jì)

（拓?fù)鋱D）和未披露信息，并對(duì)協(xié)議許可中的反競爭行為的控制

做出了規(guī)定。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織把知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定為:

①關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；

②關(guān)于表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目的權(quán)利；

③關(guān)于人類一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；

④關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；

③關(guān)于工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利；

⑥關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志的權(quán)利；⑦關(guān)于制止

不正當(dāng)競爭的權(quán)利；⑧在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造

活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利

我國承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為：

①著作權(quán)；

②專利權(quán)；

③商標(biāo)權(quán)；

④商業(yè)秘密；

1、專利權(quán)

專利權(quán)是指國家專利機(jī)關(guān)依據(jù)專利法授予申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)對(duì)

其發(fā)明創(chuàng)造所享有的專有權(quán)。世界各國專利的保護(hù)期，一是隨其保護(hù)

對(duì)象的不同而異，一般而言，發(fā)明專利的保護(hù)期較長，15-20年不等，

而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期較短，通常低于10年；二是專利保護(hù)

期限的長短與經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展?fàn)顩r相聯(lián)系，工業(yè)發(fā)達(dá)國家的專利保護(hù)

期限一般較長，而發(fā)展中國家的專利保護(hù)期限一般較短?！秾＠ā?/p>

規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限

為10年，均自申請(qǐng)之日起計(jì)算。

此外，專利權(quán)體系各國標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。美國、加拿大、菲律賓

等國專利權(quán)體系采用的標(biāo)準(zhǔn)是只要研究者證明是他們首先發(fā)明的就可

以申請(qǐng)專利保護(hù)（即發(fā)明在先原則）；而歐洲采用的標(biāo)準(zhǔn)是誰先申請(qǐng)

就給予其專利權(quán)保護(hù)（即申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t）。我國采用的體系與歐洲相

同，即專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。

2、商標(biāo)權(quán)

注冊商標(biāo)是一種識(shí)別公司產(chǎn)品的獨(dú)特名稱、標(biāo)志或符號(hào)。商標(biāo)權(quán)

是一種集合的概念，包括商標(biāo)所有權(quán)和與之相聯(lián)系的商標(biāo)專用雙、商

標(biāo)禁止權(quán)、商標(biāo)使用許可權(quán)、商標(biāo)續(xù)展權(quán)以及質(zhì)押權(quán)等。根據(jù)《中華

人民共和國商標(biāo)法》（以下簡稱《商標(biāo)法》）的規(guī)定，注冊商標(biāo)的有

效期為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起計(jì)算。注冊商標(biāo)有效期期滿，需要繼

續(xù)使用的，商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)在期滿前12個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù);

在此期間未能辦理的，可以給予6個(gè)月的寬展期。每次續(xù)展注冊的有

效期為10年，自該商標(biāo)上一屆有效期滿次日起計(jì)算。期滿未辦理續(xù)展

手續(xù)的，注銷其注冊商標(biāo)。

3、商業(yè)秘密

根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》(以下簡稱《反不正當(dāng)

競爭法》)，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利

人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。經(jīng)營者不得實(shí)施下列侵犯商

業(yè)秘密的行為。

(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)

秘密。

(2)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商

業(yè)秘密。

(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、

使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。

第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，仍獲取、使用或者披露

他人的商業(yè)秘密的，視為侵犯商業(yè)秘密。

(二)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

(1)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度隨著技術(shù)創(chuàng)

新的產(chǎn)生而產(chǎn)生，又隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展和完善。

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,

技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位越來越突出。技術(shù)本身成為一種比任何

自然資源都更為稀缺和重要的資源，并且這種資源如同資本、勞動(dòng)力

一樣都在市場上流通。但技術(shù)創(chuàng)新成果由于其無形性和低成本的傳播

費(fèi)用導(dǎo)致極易被擴(kuò)散和被他人無償使用，使技術(shù)創(chuàng)新主體蒙受巨大損

失，因而也無法收回其預(yù)期的投資利潤，從而嚴(yán)重挫傷其進(jìn)行技術(shù)再

創(chuàng)新的積極性。因此，在客觀上要求人們尋求一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排,

依法保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性智力成果。

其次，技術(shù)創(chuàng)新也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從

創(chuàng)立至今，并非是一成不變的。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的因素有很多,

但主要因素是技術(shù)創(chuàng)新。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是把智力

成果當(dāng)作財(cái)產(chǎn)來保護(hù)以國家法律形式賦予知識(shí)產(chǎn)品所有者或創(chuàng)造者在

一定期限內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品享有排他的專有獨(dú)占權(quán)，獨(dú)享此成果的經(jīng)濟(jì)效

益。當(dāng)這種利益受到侵害時(shí)，權(quán)利主體可使用法律賦予的手段進(jìn)行維

護(hù)與救濟(jì)。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)

制和一個(gè)外部的公平競爭法律環(huán)境，對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

（三）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《民法典》《專利法》《商標(biāo)法》

《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等構(gòu)成，由于各專門法基本汾能不

同，保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體也不同，對(duì)高新技術(shù)保護(hù)的效果和方式具有

明顯的差異，因而，企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)

(1)考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性又稱壟

斷性、獨(dú)占牲，是法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人專有的權(quán)利。專利雙具有

很強(qiáng)的排他性，未經(jīng)專利權(quán)人許可和授權(quán)，他人不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目

的制造、使用、銷售、許諾銷售或進(jìn)口該專利產(chǎn)品或使用該專利方法

獲得產(chǎn)品?！渡虡?biāo)法》在保護(hù)商品名稱方面具有很強(qiáng)的排他性，但很

難保護(hù)技術(shù)本身；《著作權(quán)法》只保護(hù)作者思想的表達(dá)方式，而不延

及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對(duì)于采用商業(yè)秘密來保少技術(shù)

秘密，他人完全可以以合法方式通過研究開發(fā)或者采用反向工程獲得

該項(xiàng)技術(shù)；采用技術(shù)措施也可以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如加密、軟件鎖、防

火墻等，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會(huì)逐漸減弱。因此，以

取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇的順序是專利法、技術(shù)秘密保護(hù)、

著作權(quán)法、商標(biāo)法。

(2)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用是指取得、維持、

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，即采取保護(hù)措施的費(fèi)用以及相關(guān)的申請(qǐng)費(fèi)、維

持費(fèi)、審查費(fèi)、訴訟費(fèi)等。在實(shí)施的過程中，專利的保護(hù)費(fèi)用最高，

其次是商標(biāo)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣?dòng)獲得權(quán)利的制

度，除了計(jì)算機(jī)軟件外，一般不必支付任何費(fèi)用。因此，若考慮知識(shí)

產(chǎn)權(quán)費(fèi)用因素，選擇的順序是著作權(quán)法、技術(shù)秘密保護(hù)、商標(biāo)法、專

利法。

（3）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限。我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利

權(quán)的保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限均為10

年。超過各自規(guī)定的年限，就不再稱為專利了，也不再受到《專利法》

的保護(hù)，從而成為公用物品。我國《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊商標(biāo)的有效

期為10年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。如

果期滿前不辦理續(xù)展手續(xù)，注冊商標(biāo)權(quán)也就自動(dòng)失效了。這是與專利

權(quán)的保護(hù)期限不同的。著作權(quán)的保護(hù)期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)

以及保護(hù)作品完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表

權(quán)、獲得f酬的權(quán)利保護(hù)期限為作者終生及死后50年。企業(yè)采用何種

方式保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)視當(dāng)時(shí)內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

（4）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是指技術(shù)成果被

競爭對(duì)手取得并在市場上競爭的可能性。專利保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)最低，技術(shù)

秘密保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)也較低，但著作權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)卻較大，商標(biāo)保界的風(fēng)

險(xiǎn)最大。物理技術(shù)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)取決于保密技術(shù)本身的可解密性，風(fēng)險(xiǎn)

也是很大的。因此，若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，選擇的順序是專利法、技

術(shù)秘密保護(hù)、著作權(quán)法。

六、技術(shù)貿(mào)易

（一）技術(shù)貿(mào)易的含義與特點(diǎn)

技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)

行為。一切有益于經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步的技術(shù)、技術(shù)信息,

均可以進(jìn)行交易。技術(shù)貿(mào)易不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

和專業(yè)范圍的限制。

（二）技術(shù)合同的類型

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立

的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。根據(jù)《中華人民共和國民法典》

（以下簡稱《民法典》），目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。

1、技術(shù)開發(fā)合同

技術(shù)開發(fā)合同是當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種

或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。當(dāng)事人之間就具有實(shí)

用價(jià)值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的合同，參照技術(shù)開發(fā)合同的有關(guān)規(guī)

定。

技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。

（1）委托開發(fā)合同。委托開發(fā)合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付研

究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬，提供技術(shù)資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事

項(xiàng)，接受研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照約定制

匯和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，按期完成研究開發(fā)

工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，

幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成

研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）合作開發(fā)合同。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行投

資，包括以技術(shù)進(jìn)行投資、分工參與研究開發(fā)工作、協(xié)作配合研究開

發(fā)工作。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成研究開發(fā)作停滯、延誤

或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

作為技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的的技術(shù)已經(jīng)由他人公開，致使技術(shù)開發(fā)合

同的履行沒有意義的，當(dāng)事人可以解除合同。

技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研

究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風(fēng)險(xiǎn)由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約

定不明確的，依據(jù)《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，風(fēng)

險(xiǎn)由當(dāng)事人合理分擔(dān)。

委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定

外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委

托人可以依法實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委無人享

有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事

人共有；當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同

等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。但是，當(dāng)事人另有約定的除外。

合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，除當(dāng)事

人另有約定外，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng)。申

請(qǐng)人取得專利權(quán)的，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。合

作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的，另一方或者其他各方不得申

請(qǐng)專利。

委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以

及收益的分配辦法，由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)

《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，在沒有相同技術(shù)方案

被授予專利權(quán)前，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。但是，委托開發(fā)的

研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)戌果之前，將研究開發(fā)成果

轉(zhuǎn)讓給第三人。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、專

利申請(qǐng)、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等合同技術(shù)許可合

同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)

利許可他（實(shí)施、使用所訂立的合同。技術(shù)許可合同包括專利實(shí)施許

可、技術(shù)秘密使用許可等合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約

定實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍，但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)

發(fā)展。

專利實(shí)施許可合同僅在該專利權(quán)的存續(xù)期限內(nèi)有效。專利權(quán)有效

期限屆滿或者專利權(quán)被宣告無效的，專利權(quán)人不得就該專利與他人訂

立專利實(shí)施許可合同。專利實(shí)施許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定許可

被許可人實(shí)施專利，交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)

指導(dǎo)。專利實(shí)施許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定實(shí)施專利，不得許

可約定以外的第三人實(shí)施該專利，并按照約定支付使用費(fèi)。

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)秘密使用許可合同的許可人應(yīng)

當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料，進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，保證技術(shù)的實(shí)用性、可靠

性，承擔(dān)保密義務(wù)。保密義務(wù)不限制許可人申請(qǐng)專利，但是當(dāng)事人另

有約定的除外。技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)秘密使用許可合同

的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)、使用費(fèi)，承擔(dān)保密

義務(wù)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)保證自己是

所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效,

能夠達(dá)到約定的目標(biāo)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)許可合同的被許

可人應(yīng)當(dāng)按照約定的范圍和期限，對(duì)讓與人、許可人提供的技術(shù)中尚

未公開的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)。

許可人未按照約定許可技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)返還部分或者全部使用費(fèi)，

并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的,

違反約定擅自許可第三人實(shí)施該項(xiàng)專利或者使用該項(xiàng)技術(shù)秘密的，應(yīng)

當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

違約責(zé)任。

被許可人未按照約定支付使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交使用費(fèi)并按照約定

支付違約金；不補(bǔ)交使用費(fèi)或者支付違約金的，應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施專利或

者使用技術(shù)秘密，交還技術(shù)資料，承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用

技術(shù)秘密超越約定的范圍的，未經(jīng)許可人同意擅自許可第三人實(shí)施該

專利或者使用該技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違

反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

受讓人或者被許可人按照約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人

合法權(quán)益的，由讓與人或者許可人承擔(dān)責(zé)任，但是當(dāng)事人另有約定的

除外。當(dāng)事人可以按照互利的原則，在合同中約定實(shí)施專利、使用技

術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法；沒有約定或者約定不明確，

依據(jù)《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)

成果，其他各方無權(quán)分享。

3、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同

（1）技術(shù)咨詢合同。技術(shù)咨詢合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)

方就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析

評(píng)價(jià)報(bào)告等所訂立的合同。

技術(shù)咨詢合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定闡明咨詢的問題，提供技術(shù)

背景材料及有關(guān)技術(shù)資料，接受受托人的工作成果，支付報(bào)酬。技術(shù)

咨詢合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限完戌咨詢報(bào)告或者解答問題，

提出的咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)達(dá)到約定的要求。技術(shù)咨詢合同的委托人未按照

絲定提供必要的資料，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工

作成果的，支付的報(bào)酬不得追回，未支付的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)咨詢

合同的受托人未按期提出咨詢報(bào)告或者提出的咨詢報(bào)告不符合約定的,

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)減收或者免收?qǐng)?bào)酬等違約責(zé)任。技術(shù)咨詢合同的委托人按照

受托人符合約定要求的咨詢報(bào)告和意見作出決策所造成的損失，由委

托人承擔(dān)，但是當(dāng)事人另有約定的除外。

（2）技術(shù)服務(wù)合同。技術(shù)服務(wù)合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)

方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設(shè)工程合同。

技術(shù)服務(wù)合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定提供工作條件，完成配合事

項(xiàng)，接受工作成果并支付報(bào)酬。技術(shù)服務(wù)合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定

完成服務(wù)項(xiàng)目，解決技術(shù)問題，保證工作質(zhì)量，并傳授解決技術(shù)問題

的知識(shí)。技術(shù)服務(wù)合同的委托人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不

符合約定，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，

支付的報(bào)酬不得追回，未支付的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)服務(wù)合同的受托

人未按照約定完成服務(wù)工作的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)免收?qǐng)?bào)酬等違約責(zé)任。

技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同履行過程中，受托人利用委托人提

供的技術(shù)資料和工作條件完成的新的技術(shù)戌果，屬于受托人。委托人

利用受托人的工作成果完成的新的技術(shù)成果，屬于委托人。當(dāng)事人另

有約定的，按照其約定。技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同對(duì)受托人正常

開展工作所需費(fèi)用的負(fù)擔(dān)沒有約定或者約定不明確的，由受托人負(fù)擔(dān)。

法律、行政法規(guī)對(duì)技術(shù)中介合同、技術(shù)培訓(xùn)合同另有規(guī)定的，依照其

規(guī)定。

（三）技術(shù)價(jià)值的評(píng)估方法

1、成本模型

成本模型引入了不同于一般商品生產(chǎn)成本計(jì)量的“復(fù)雜系數(shù)”。

它表明，技術(shù)生產(chǎn)的創(chuàng)造性勞動(dòng)的等量時(shí)間和物質(zhì)消耗得到的補(bǔ)償應(yīng)

大于一般商品生產(chǎn)的消耗。在模型中還考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素。這一模型在

理論上表示了技術(shù)商品的價(jià)格應(yīng)按照完全補(bǔ)償技術(shù)生產(chǎn)消耗的原則來

確定的原理。

2、市場模擬模型

市場模擬模型主要是模擬市場條件，假定在技術(shù)市場上交易時(shí)，

估算可能的成交價(jià)格。其計(jì)算方法是，參照市場上已交易過的類似技

術(shù)的價(jià)格，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?/p>

技術(shù)經(jīng)濟(jì)性能修正系數(shù)可通過比較被評(píng)估技術(shù)和交易實(shí)例技術(shù)的

性能指標(biāo)確定，比較時(shí)主要考慮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)特性；時(shí)間修正系數(shù)是實(shí)

例技術(shù)貿(mào)易時(shí)間至評(píng)估日期間內(nèi)技術(shù)價(jià)格水平變動(dòng)修正系數(shù)；技術(shù)壽

命修正系數(shù)為被評(píng)估技術(shù)的壽命與實(shí)例技術(shù)從評(píng)估至停止使用的時(shí)間

長度之比。

（四）國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識(shí)作為主要交易標(biāo)的，這些技術(shù)

知識(shí)構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括專利、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬于技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它

作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。

（1）專利。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)定，專利是“由政府機(jī)構(gòu)

或代表幾個(gè)國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說明

一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常

只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)

口）。在這里，“專利”被理解為三層意思：

指專利證書這種專利文件;

指專利機(jī)關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這

種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；

指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)

明的獨(dú)占權(quán)利，它包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實(shí)施權(quán)（包括制造灰和使

用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)和放棄權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申

請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t授予的。專利權(quán)受到專門法律《中華人民共和國專利法》

（以下簡稱《專利法》）的保護(hù)

（2）商標(biāo)。商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人

的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見

的商標(biāo)有文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。國外有立體商標(biāo)，如“可口可樂”飲

料瓶子的特殊形狀，還有音響商標(biāo)、氣味商標(biāo)等形式。商標(biāo)大體上可

分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

（3）工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)品所

有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均

屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。它們都受到專門法律

的保護(hù)，在國內(nèi)受到各國國內(nèi)法的保護(hù)；由于國際間的貨物和技術(shù)貿(mào)

易，使得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)成為必要，為此產(chǎn)生了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的

國際公約。

（4）專有技術(shù)。專有技術(shù)的英文名稱叫“know-how”，意為“知

道如何制造“。它有許多中文名稱：技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密、專門知識(shí)

等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術(shù)”。專有

技術(shù)是指在實(shí)踐中已使用過了的沒有專門的法律保護(hù)的具有秘密性質(zhì)

的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技巧。專有技術(shù)可以是產(chǎn)品的構(gòu)思，也可以是方

法的構(gòu)思，但它在不少方面與專利技術(shù)不同。專有技術(shù)也是一種無形

的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，除需用保密手段得到保護(hù)以外，還需要法律的保少。在

實(shí)際中，專有技術(shù)是援引合同法、侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競爭法和刑

法取得保護(hù)的但專有技術(shù)受法律保護(hù)的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到《專利

法》保護(hù)的力度小。

（五）國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

國際技術(shù)貿(mào)易有單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途

徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和咨詢等;

混合的技術(shù)貿(mào)易主要有合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補(bǔ)償貿(mào)易、含有知識(shí)產(chǎn)

權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣、租賃貿(mào)易、特許專營等。

（1）許可貿(mào)易。許可貿(mào)易有時(shí)稱為許可證貿(mào)易。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)

或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進(jìn)方）簽訂許

可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約

定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支討一定

數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)許

可等形式。在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，一項(xiàng)許可貿(mào)易可能包括上述一項(xiàng)

內(nèi)容，成為單純的專利許可；也可能包括上述兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上內(nèi)容，

成為一攬子許可。許可貿(mào)易實(shí)際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許

可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)。根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨(dú)占許

百、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。

（2）特許專營。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，

將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方

式或經(jīng)驗(yàn)等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用；由被特許方向特許方支付

一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

特許專營的被特許方與特許方經(jīng)營的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、

提供的服務(wù)、使用的商號(hào)名稱和商標(biāo)（或服務(wù)標(biāo)志）都完全相同，甚

至商店門面的裝潢、用具，員工的工作服，產(chǎn)品的制作方法，提供服

務(wù)的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的

許可方相比更多地涉及對(duì)方的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而使其更符合特許方的要

求。因?yàn)槭侨P轉(zhuǎn)讓，特別是商號(hào)、商標(biāo)（服務(wù)標(biāo)志）的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到

其自身的聲譽(yù)。

特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。各個(gè)特許

專營企業(yè)并不是由一個(gè)企業(yè)主營的，被特許方的企業(yè)不是特許方企業(yè)

的分支機(jī)構(gòu)或子公司，也不是各個(gè)獨(dú)立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨(dú)

立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)。特許方并不保證被特許方的企業(yè)一定能盈

利，對(duì)其盈虧也不負(fù)責(zé)任。

特許專營合同是一種長期合同，它可以適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè)，也

可以適用于工業(yè)。特許專營是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家的一種

非常有用的形式。由于風(fēng)險(xiǎn)小，發(fā)展中國家的企業(yè)也樂于接受。

(3)技術(shù)服務(wù)和咨詢。技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚?/p>

組或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方，應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課

題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額技術(shù)服務(wù)費(fèi)

的活動(dòng)。技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括產(chǎn)品無發(fā)、成

果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面，大到大型工程項(xiàng)目

的工程設(shè)計(jì)、可行性研究，小到對(duì)某個(gè)設(shè)備的改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量的控制

等。企業(yè)利用外部智囊機(jī)構(gòu)，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問題，

可彌補(bǔ)自身技術(shù)力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展。

(4)合作生產(chǎn)。對(duì)于合作生產(chǎn)，有多種不同的理解。從國際技術(shù)

貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的

合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共

同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)

合作方式。合作生產(chǎn)作為一種國際技術(shù)貿(mào)易方式，并不是一種獨(dú)立的、

基本的技術(shù)貿(mào)易方式，實(shí)際上它只不過是建立在各方合作生產(chǎn)目的之

上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。這種技術(shù)貿(mào)易的目的與單純的技

術(shù)貿(mào)易不同，它是為各方的合作生產(chǎn)服務(wù)的。

（5）含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣。在國際貿(mào)易實(shí)際

業(yè)務(wù)中，在購買設(shè)備特別是關(guān)鍵設(shè)備時(shí)，有時(shí)也會(huì)含有知識(shí)產(chǎn)雙或?qū)?/p>

有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。這種設(shè)備買賣也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。但是,

不含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，屬于普通商品貿(mào)易，不

是技術(shù)貿(mào)易。

含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含兩個(gè)

方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身；二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中

所含