公司股票及上市專項(xiàng)法律服務(wù)合同

2022公司股票及二市專項(xiàng)法律服務(wù)合同正文內(nèi)容

合同編號：__________

甲方（委^人）：法定住址：

法定代表人：__________職務(wù)：___________

委代理人：身份證號碼：

通訊地址：郵政編碼：

聯(lián)系人：甯U：

電掛：__________傳真：___________

帳號：電子信箱：__________

乙方（受托人）：__________法定住址：__________

法定代表人：__________職務(wù)：

通訊地址：郵政編碼：

聯(lián)系人：甯U：

電掛：__________傳真：___________

帳號：電子信箱；__________

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，具備向社會提供法

律服務(wù)的資格和能力；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服

務(wù)，特委It乙方為其提供法律服務(wù)，乙方表示同意；雙方根據(jù)《中華人民共和國

民法典》、《中華人民共和國律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿、平等、互惠互

利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)充分友好憤商，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：

一、人員指派

乙方接受甲方的委指派、、等律師組成法律

服務(wù)小組，：S責(zé)甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務(wù)。

本合同自雙方簽字之E起生效，委16事項(xiàng)完畢之日時(shí)自行失效。委^事項(xiàng)時(shí)間超

過預(yù)計(jì)時(shí)間的，由甲、乙雙方另行憤商簽訂補(bǔ)償條款，可延長聘期。

二、乙方律師的工作范圍包括以下事項(xiàng)：

1、公司上市專項(xiàng)法律服務(wù)

(1)向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息；

(2)為甲方提供公司上市過程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

(3)參與股票、倩耀、基金發(fā)行、上市的方案設(shè)計(jì)；

(4)憤助擬上市公司制作必要的報(bào)批文件；

(5)憤助擬上市公司制作、取得和完善有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、重大商業(yè)安

排有關(guān)文件；

(6)審查招股(配股)說明書、公司債^募集辨法、基金募集辨法等證券募集文件，

出具驗(yàn)證筆錄；

(7)為公司上市出具律師承^函；

(8)制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；

(9)為上市公司配股、送股、召開股東大會、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件，

提供有關(guān)咨詢；

(10)制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件；

(11)為股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債榷發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書；

(12)審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申^設(shè)立基金的法定條件，并出具

法律意見書；

(13)癌助境外金融債橇與企業(yè)僮槿的發(fā)行、上市；

(14)代理期貨交易所、經(jīng)紀(jì)商處理期貨法律事務(wù)；

(15)對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

(16)辨理公司上市過程中的其他法律事務(wù)。

2、配股、增發(fā)新股專項(xiàng)法律服務(wù)

(1)提供配股、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息；

(2)提供配股、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

(3)起草、審查、修改配股、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律文件；

(4)憤助辨理配股、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序；

⑸對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)。

(6)出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報(bào)告；

(7)與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進(jìn)行磋商、溝通及憤言周；

(8)按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司章程；

(9)草擬、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗(yàn)招股說明書；

(10)草擬、審閱股東大會、董事會會議通知、決我等文件；

(11)審查承銷憤議等有關(guān)憤議;

(12)出具證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作報(bào)告；

(13)辨理配股、增發(fā)爵股過程中的其他法律事務(wù)。

3、上市公司資產(chǎn)重組：包括資產(chǎn)置換)及公司治理專項(xiàng)法律服務(wù)

(1)提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案

例；

(2)提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見;

(3)起草、審查、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律文件；

(4)分析資產(chǎn)重組過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，出具法律意見書：

(5)憤助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序；

(6)辨理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務(wù)。

(7)對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

4、上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項(xiàng)法律服務(wù)

(1)提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案列；

(2)提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

(3)起草、審查、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律文件；

(4)憤助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序；

(5)憤助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實(shí)施方案；

(5)對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

(6)辯理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務(wù)。

三、工作方式

1、甲方安排與乙方聯(lián)絡(luò)，并^^收集擬處理法律事務(wù)的相關(guān)資料，配

合并督促乙方開展工作。

2、乙方指派律師:M責(zé)與甲方進(jìn)行日常荻絡(luò)，及時(shí)處理相關(guān)法律事務(wù)。

3、甲方填報(bào)工作記錄表交予乙方，乙方律師處理后交回甲方存檔。

四、律師費(fèi)用及支付辨法：

假情況。

12、甲方有權(quán)要求乙方律師列席與股票發(fā)行及上市有關(guān)的會議。

七、乙方權(quán)利義務(wù)

1、乙方必須恪守《律師法》及相關(guān)法律規(guī)定的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求，全面

履行律師責(zé)任，為甲方提供高效、安全、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益;

2、有權(quán)要求甲方提供為完成委i6事項(xiàng)所必需的完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的文件、資料，

并有權(quán)對上述文件、資料進(jìn)行審查和驗(yàn)證；

3、有權(quán)按合同的定收款律師費(fèi)；

4、在維護(hù)甲方利益的前提下，遵從法律和行業(yè)規(guī)則的要求，有權(quán)保持工作的獨(dú)

立性和客觀性；

5、服從甲方股票發(fā)行及上市工作的整體安排，保質(zhì)保量提供法律服務(wù)，并應(yīng)甲

方要求隨時(shí)報(bào)告工作進(jìn)度；

6、不得有損害甲方利益或故意拖延、耽擱辨理受托事項(xiàng)等違反律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律或

職業(yè)道德的行為；

7、對甲方所提供的文件資料和所作隙述及在工作中所知和可知的信息負(fù)有保密

義務(wù)；

8、乙方律師在甲方授榷范圍內(nèi)代理甲方辨理之事務(wù)所產(chǎn)生的法律責(zé)任，由甲方

承擔(dān)，乙方律師不擔(dān)責(zé)；

9、乙方律師應(yīng)及時(shí)承力、甲方委^辨理的有關(guān)法律事務(wù)，并對所經(jīng)辦事務(wù)的合法

性:ft苑

10、乙方對甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建檔，應(yīng)當(dāng)保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原

始證據(jù)、法律文件和熨物應(yīng)當(dāng)妥善保管；

11、乙方有權(quán)拒^甲方提出的任何與法律法規(guī)及律師職業(yè)道德不符的要求、意見

或觀點(diǎn)；

12、因乙方律師的過錯(cuò)而給甲方造成損失的，乙方應(yīng)按有關(guān)炭定進(jìn)行賠償；

13、未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自更換指派的律師；

14、乙方及其律師在授耀范圍內(nèi)從事的代理活動，所形成的委^后果由甲方全部

承擔(dān)；

15、乙方律師應(yīng)根據(jù)本合同規(guī)定和甲方的授^委^進(jìn)行工作，不得超越代理權(quán)限。

八、合同的解除

1、合同期限屆滿，甲乙雙方不再續(xù)簽本合同；

2、甲乙雙方通過書面感議解除本合同；

3、因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的；

4、甲方逾期日不向乙方支付律師費(fèi)用或者工作費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后，

仍不改正的；

5、乙方及律師不按本合同的的定提供法律服務(wù)，經(jīng)甲方指出后，仍不改正的；

6、因乙方律師工作延:吳、失職、失誤導(dǎo)致甲方蒙受重大經(jīng)濟(jì)損失的；

7、甲方有意向乙方提供虛假情況、捏造事實(shí)，致使乙方律師不能提供有效的法

律服務(wù)的；

8、甲方的委事項(xiàng)違反法律或者違反律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的；

9、本合同的仔何一方未經(jīng)合同另一方的書面同意，將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)

全部或部分轉(zhuǎn)讓給合同外的第三人，致使另一方遭受重大損失的；

10、常事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的。

九、保密

甲乙雙方保瞪對在討論、簽訂、執(zhí)行本憤議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自

公開渠道獲得的文件及資料（包括商業(yè)秘密、公司計(jì)劃、運(yùn)營活動、財(cái)務(wù)信息、

技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方

同意，另一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法

烷另有規(guī)定或雙方另有的定的除外。保密期限為年。

十、通知

1、根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合

同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用（書信、傳真、電報(bào)、

當(dāng)面送交等）方式傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

2、各方通訊地址如下：o

3、一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知

對方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相關(guān)責(zé)任。

十一、合同的變更

本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時(shí)，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更

一方應(yīng)及時(shí)書面通知女方，征得對方同意后，雙方在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)(書面通知發(fā)

出________天內(nèi))簽訂書面變更憤議，該憤議將戌為合同不可分割的部分。未經(jīng)

雙方簽署書面文件，任何一方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟(jì)損失，

由責(zé)任方承擔(dān)。

十二、合同的轉(zhuǎn)讓

除合同中另有規(guī)定外或經(jīng)雙方憤商同意外，本合同所規(guī)定雙方的任何權(quán)利和義務(wù),

任何一方在未經(jīng)征得另一方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)

另一方書面明確同意，均屬無效。

十三、爭議的處理

1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2、本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方常事人憤商解決，也可由有關(guān)部門

^解；憤商或^解不成的，按下列第種方式解泱：

(1)提交仲裁委員會仲裁；

(2)依法向人民法院起訴。

十四、不可抗力

1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部

或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時(shí)間內(nèi)通過書面形式將

不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力事件發(fā)生后日內(nèi)向

另一方提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時(shí)間的適當(dāng)證據(jù)及合同不能履行或

者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導(dǎo)致其對本合同的履行在客觀上

成為不可能或不實(shí)際的一方，有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力

事件的影響。

3、不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通過友好婚商決定如何執(zhí)行本合同。不可

抗力事件或其影響區(qū)冬止或消除后，雙方須立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)

義務(wù)。如不可抗力及其影響無法^止或消除而致使合同任何一方喪失繼續(xù)履行合

同的能力，則雙方可憤商解除合同或暫時(shí)延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方

無須為此承擔(dān)責(zé)任。常事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

4、本合同所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預(yù)料或即使

可預(yù)料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本合

同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的任何事件。此等事件包括但

不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺風(fēng)、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭（不論

曾否宣戰(zhàn)）、動亂，政府行為或法律規(guī)定等。

十五、合同的解釋

本合同未盡事宜或條款內(nèi)容不明確，合同雙方富事人可以根據(jù)本合同的原則、合

同的目的、交易習(xí)慣及關(guān)聯(lián)條款的內(nèi)容，按照通常理解對本合同作出合理解釋。

該解釋具有約束力，除非解釋與法律或本合同相抵觸。

十六、補(bǔ)充與附件

本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方

可以達(dá)成書面補(bǔ)充合同。本合同的附件和補(bǔ)充合同均為本合同不可分割的組成部

分，與本合同具有同等的法律效力。

十七、合同的效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授槿代表人簽字并加蓋單位公章或合同專

用章之日起生效。

有效期為年，自________年__________月日至年

月日。

本合同正本一■式份，雙方名執(zhí)_________份