貴州2025年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

2.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。

A．貨幣供應(yīng)量寬松

B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長

C．公司股息提高

D．印花稅稅率提高

3.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。

A．投資部

B．研究部

C．交易部

D．監(jiān)察稽核部4.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料的形式

B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。

A．產(chǎn)品組合設(shè)計B．售后服務(wù)

C．基金投資

D．基金銷售6.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金7.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股

B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)

D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本8.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認(rèn)9.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．2510.__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。

A．融資比例

B．保本期

C．安全墊

D．擔(dān)保人11.基金托管人是（）權(quán)益的代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份額持有人

D．證券公司12.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。

A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇13.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有

C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)14.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2415.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同16.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。

A．上海人民幣普通證券賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶17.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內(nèi)部公告

D．營業(yè)推廣18.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合計劃19.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。

A．血清鐵減少

B．血清鐵蛋白降低

C．血清總鐵結(jié)合力增高

D．運鐵蛋白飽和度降低

E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高20.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行__。

A．公開管理原則

B．實質(zhì)管理原則

C．成本控制原則

D．質(zhì)量控制原則21.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。

A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品22.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)23.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。

A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)24.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計報告25.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

26.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。

A．1

B．5

C．10

D．2027.以下屬于貨幣證券的有__。

A．商業(yè)匯票

B．商業(yè)本票

C．金融債券

D．銀行匯票28.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池29.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．9030.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)商定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D．市價折扣方式31.深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%32.基金宣傳推介材料可以__。

A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B．夸大或者片面宣傳基金

C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字33.關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)

B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)

D．基金管理人是基金的募集者和管理者34.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制35.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)

C．個人擔(dān)保該基金會盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

36.有價證券的特征包括__。

A．收益性

B．流動性

C．風(fēng)險性

D．期限性

37.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復(fù)制

B．現(xiàn)金留存

C．完全復(fù)制

D．基金費用

38.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金公允價值D．基金資產(chǎn)估值

39.下列機構(gòu)可以參與證券投資的有__。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)

B．商業(yè)銀行

C．保險公司

D．證券投資基金

40.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限

41.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。

A．經(jīng)營風(fēng)險

B．管理水平風(fēng)險

C．職業(yè)道德風(fēng)險

D．合規(guī)風(fēng)險

42.下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。

A．高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金

C．低久期高信用債券基金

D．低久期低信用債券基金

43.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金

44.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。

A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)

B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查

45.按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。

A．清算

B．結(jié)算

C．交收

D．結(jié)賬

46.基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。

A．長期性原則

B．針對性原則

C．強制性原則

D．一致性原則

47.對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。

A．基金產(chǎn)品的未來收益

B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)

D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

48.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。

A．證券公司的資產(chǎn)管理