EvaluationmethodforscientificandtechnologicalachieveinthefieldofindustryandinformatizationPart2：Evaluationindexsys 4評價要求 5評價指標體系 5.4技術(shù)成熟度 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標準的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專本文件起草單位：中關(guān)村巨加值科技評價研究院、北京航空航天大學(xué)、清華大學(xué)、北京卓創(chuàng)廣譽科技有限公司、北京國科創(chuàng)享科技成果評價有限公司、中融科創(chuàng)信息技術(shù)河北有限公司、中國科學(xué)院軟件研究所、北京丈績量效咨詢有限公司、山西友和信達項目管理咨詢有限公司、西安交通大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、北京郵電大學(xué)、北京北航天匯科技孵化器有限公司、杭州電子科技大學(xué)、智城創(chuàng)新(北京)本文件主要起草人：王春芳、于建軍、甄云濤、李超、孟慶國、韓雅靜、張清澄、王項、趙興興、滕東興、張亮、葉菱、李建星、林紹福、蘆效峰、李軍、曹偉偉、殷昱煜、晁冠群、王洪巖、王顗、1工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價辦法第2部分評價指標體系本文件規(guī)范了工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價技術(shù)報表定義、評價原則、評價指標體文文件適用于工業(yè)信息化領(lǐng)域科技成果在技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)融資、項目申報下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本GB/T22900《科學(xué)技術(shù)研究項目評價通GB/T41619《科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)研究項目評價指GB/T41620《科學(xué)技術(shù)應(yīng)用研究項目評價指GB/T41621《科學(xué)技術(shù)開發(fā)研究項目評價指T/ZGCSC018-2025《工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價辦法第1部分：成果交付分類》技術(shù)憑證technicalvoucher記錄和反映工業(yè)信息化領(lǐng)域科技成果研發(fā)與創(chuàng)新活動相關(guān)數(shù)據(jù)與信息的合法證據(jù)或證技術(shù)報表technologicalvalue-addedstatements以結(jié)構(gòu)化的方式，綜合反應(yīng)科技成果工作分解結(jié)構(gòu)、工作分解單元、技術(shù)創(chuàng)新就緒水平、科研投入、技術(shù)隱性收益、技術(shù)顯性收益、時間、交付物、交付物狀態(tài)、風(fēng)險之間關(guān)技術(shù)報表由工作分解結(jié)構(gòu)函數(shù)表（簡稱“WBS表”）、質(zhì)量成本進度函數(shù)表（以下簡稱“QCD表”）、全面風(fēng)險控制函數(shù)表（以下簡稱“TRC表”）、技術(shù)增2任何一個科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中能夠產(chǎn)生的創(chuàng)新績效與價值都可以通過QCD三維指標的優(yōu)化得到體現(xiàn)。其中Q反映技術(shù)的品質(zhì)與水平，C反映的是科技成果已經(jīng)投入和將要投入資金，產(chǎn)生收益時還包括收益金額，D反映的是完成科技成果的研發(fā)或轉(zhuǎn)化所需要評價科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中取得的創(chuàng)新績效而設(shè)立的計量與反映技術(shù)、管理、經(jīng)濟交付物的數(shù)量；質(zhì)反映的是交付物的品質(zhì)、先進性水平；效反映的是交付物帶來的效果、4評價要求評價指標體系的設(shè)計應(yīng)滿足GB/T22900中提出的評價原則，同時考慮工業(yè)和信息化領(lǐng)a)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向：以產(chǎn)業(yè)需求為核心，重點評價科技成果的實際應(yīng)用場景和市場潛力。b)動態(tài)跟蹤：建立貫穿全生命周期的動態(tài)評價機制，根據(jù)技術(shù)發(fā)展階段和市場需求c)分類分級：針對工業(yè)和信息化領(lǐng)域不同行業(yè)和應(yīng)用場景，分類分級設(shè)計評價指標d)量化分析：基于技術(shù)創(chuàng)新就緒水平（TRL）等量化工具，增強評價的客觀性、可操作性，旨在形成數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技評價與管評價指標體系按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究科技成果特征，從技術(shù)、管理、效益三類對科技成果的主交付物進行評價與計量，其內(nèi)容涵蓋質(zhì)量、成本、進度三維和量、其中，共性指標為基礎(chǔ)、應(yīng)用、開發(fā)三類科技成果評價的基本評價指標；特征指標為3//5.1創(chuàng)新性反映出科技成果的技術(shù)狀態(tài)發(fā)生了變化并導(dǎo)致科技成果的技術(shù)創(chuàng)新就緒水平獲得提升，本反映科技成果關(guān)鍵核心技術(shù)指標與參照對象相比的功能與性能技術(shù)指標對標情況，判斷其是優(yōu)于、相當于、劣于對標指標。通過對比判斷該技術(shù)的先進程度，一般從技術(shù)指標、質(zhì)量控制、生產(chǎn)成本、時間效率、壽命周期、應(yīng)用環(huán)境、功能實現(xiàn)等方面進行評價。（見5.3結(jié)構(gòu)復(fù)雜性反映成果組成的交付物整體的結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度，包括各類交付物之間的關(guān)系，成果的結(jié)5.4技術(shù)成熟度反映成果主交付物在評價基準日的技術(shù)成熟度水平，一般從技術(shù)載體、研發(fā)環(huán)境、支撐工作、驗證結(jié)論、經(jīng)費獲取、質(zhì)量控制、資5.5成長性反映技術(shù)增加值情況以及技術(shù)可持續(xù)能力：對于基礎(chǔ)研究項目，能夠進入5-7級應(yīng)用研5.6產(chǎn)業(yè)價值反映科技成果推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的價值及其合理性和可信性，包括技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域以及應(yīng)用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈定位以及對產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)生的影響（對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的支持和促進5.7可替代性反映面向同類應(yīng)用場景或同類技術(shù)需求，與競品或潛在競品相比，科技成果的可替代5.8人才培養(yǎng)4反映科技成果通過技術(shù)創(chuàng)新培養(yǎng)和教育人才的情況，包括人才類型、數(shù)量、級別、能5.9科研管理反映科研管理的創(chuàng)新導(dǎo)向與質(zhì)量導(dǎo)向，包括研發(fā)過程動態(tài)管理、財務(wù)驗收和技術(shù)驗收合并管理、“材料一次報送”管理等科研過程管理流程；以及增加知識價值為導(dǎo)向的科研5.10經(jīng)費管理與使用反映科技成果涉及的各項經(jīng)費的實際支出情況，包括總經(jīng)費實際執(zhí)行情況、各科目實際執(zhí)行情況、各承擔單位實際經(jīng)費配置、資金往來與執(zhí)行情況、經(jīng)費實際管理與執(zhí)行的合5.11潛在風(fēng)險可控性反映成果研發(fā)與執(zhí)行過程中的不確定與不可控程度，包括技術(shù)風(fēng)險、競爭風(fēng)險、團隊5.12成果轉(zhuǎn)化情況反映成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，包括自行投資實施轉(zhuǎn)化、技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移與變更、使5.13經(jīng)濟效益成果轉(zhuǎn)化效益，即成果通過持續(xù)進行轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)生的收人,包括所有權(quán)轉(zhuǎn)移與變更持續(xù)性經(jīng)濟效益，即通過成果創(chuàng)新持續(xù)實現(xiàn)的經(jīng)濟收入，包括直接經(jīng)濟收入、間接經(jīng)5.14社會效益反映科技成果對社會發(fā)展起到的推動作用，為國家安全、生態(tài)環(huán)境保護、人民生命健通過技術(shù)報表記錄和反映了科技成果的技術(shù)狀態(tài)及其變化過程的真實情況，具體如下：反映成果各類交付物之間、分解單元與整體系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系，其中橫坐標可反映每個WBE的屬性、類別、以及對應(yīng)的預(yù)算等；縱坐標反映了每個WBE的位置排列順序與彼此反映科技成果技術(shù)狀態(tài)、投人產(chǎn)出、研發(fā)進程的變化情況和之間的邏輯關(guān)系，可以將數(shù)個變量之間的對應(yīng)關(guān)系反映出來，成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程的管理、預(yù)算、計量、評5價、績效考核與驗收的直觀、有效、便利的工具。其中橫坐標反映的是WBS或WBE達到TIRL每一個級別所對應(yīng)的技術(shù)狀態(tài)、投入產(chǎn)出金額與耗費的時間；縱坐標反映的是科技成果技通過結(jié)構(gòu)化、數(shù)字化、可視化的風(fēng)險分級方法來綜合反映科研項目在研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化過程中面臨的風(fēng)險，其中橫坐標反映風(fēng)險類型，包括技術(shù)風(fēng)險、競爭風(fēng)險、團隊風(fēng)險、機構(gòu)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等；縱坐標反映風(fēng)險等級，指任何一個科技成果產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險可劃分為五個級別：I級代表幾乎沒有風(fēng)險或風(fēng)險很?。籌I級代表有一定的風(fēng)險；III級代表風(fēng)險比較大，但尚可承受；IV級代表風(fēng)險比較大，難以承受；V級代表風(fēng)險很大，無法承受。只有競爭風(fēng)險指數(shù)除外，過大或過小均為高風(fēng)險區(qū)。見附錄反映科技成果技術(shù)創(chuàng)新就緒水平變化情況，可用于科技成果在產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化過程中的任一節(jié)點評價。既適用于單個科技成果，也適用于多個科技成果。其中橫坐標反映任何一個或多個科技成果，在TIRL1～13級別中的所在位置，所包含的各種交付物數(shù)量；縱坐標是TIRL1～TIRL13級別序列，反映科技成果轉(zhuǎn)化的績效預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)、創(chuàng)新進程中達到的評價方法一般采用專家評分法、技術(shù)報表法、多維指數(shù)評價法等。根據(jù)被評成果特征、評價應(yīng)用場景、評價需求選取具體評價方式，可以一種或多種方法相結(jié)合。評價考慮要素評價結(jié)果可用于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、政策扶持、評選評獎、績效考核、技術(shù)交易、招6A.1工作分解結(jié)構(gòu)表1計7A.2質(zhì)量成本進度表項目累計總收益≥項目全部累計總投的50%獲得批量產(chǎn)品（可重復(fù)服務(wù)）的銷售收入，銷量≥盈虧具備大批量產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)與服務(wù)條件（多次可重復(fù)），形△正樣樣品在實際環(huán)境中試驗驗證合格，進行應(yīng)用，得到實驗室中試（準生產(chǎn)）環(huán)境中的正樣樣品完成，全部功▲實驗室小試（模擬生產(chǎn)）環(huán)境中的初樣樣品完成，主要在實驗室環(huán)境中關(guān)鍵功能可實現(xiàn)，形成論文、著作、知8ARIAlternativerisks指標設(shè)計WBE數(shù)險風(fēng)險等級>50>60%>60%0～20%3050%≤30%>4060%>20～0%20～30