附件1

汽車安全沙盒監(jiān)管實(shí)施方案（試行）

2022年2月，市場監(jiān)管總局聯(lián)合有關(guān)部門印發(fā)了《關(guān)于試行

汽車安全沙盒監(jiān)管制度的通告》。為確保汽車安全沙盒監(jiān)管制度

（以下簡稱沙盒監(jiān)管）的順利實(shí)施，制定本方案。

一、工作原則

（一）市場主導(dǎo)，政府推動(dòng)

注重市場驅(qū)動(dòng)，充分發(fā)揮企業(yè)主體責(zé)任，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活

力，提高質(zhì)量競爭實(shí)力。堅(jiān)持監(jiān)管部門合理引導(dǎo)，堅(jiān)守產(chǎn)品安全

底線，共同推動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展。

（二）自愿參與，典型示范

試行期間企業(yè)就單個(gè)技術(shù)或技術(shù)集成，可以自愿申請進(jìn)入汽

車安全沙盒監(jiān)管。監(jiān)管部門通過加強(qiáng)宣傳、典型示范、技術(shù)服務(wù)

等舉措，鼓勵(lì)企業(yè)在統(tǒng)籌安全與創(chuàng)新中發(fā)揮帶頭作用。

（三）先行先試，逐步規(guī)范

在原有汽車安全監(jiān)管框架下，以試點(diǎn)方式推進(jìn)沙盒監(jiān)管制

度，并不斷優(yōu)化、完善工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)我國汽車安全管理法律制

度與實(shí)踐新突破。

（四）技術(shù)中立，風(fēng)險(xiǎn)可控

沙盒監(jiān)管強(qiáng)調(diào)對創(chuàng)新特性的包容審慎，堅(jiān)持技術(shù)中立，不

作為具體技術(shù)的“裁判員”，充分調(diào)動(dòng)行業(yè)技術(shù)力量，防范安全

風(fēng)險(xiǎn)，使各類創(chuàng)新技術(shù)享有充分的市場競爭機(jī)會。

二、組織架構(gòu)

（一）監(jiān)管對象

沙盒監(jiān)管的對象為新技術(shù)、新功能或新模式，按照“共性先

立、急用先行”、“關(guān)鍵核心技術(shù)全覆蓋”以及“適度超前、便

于實(shí)施”的原則，建立動(dòng)態(tài)的《汽車安全沙盒監(jiān)管技術(shù)目錄清單》。

（二）申請主體

申請進(jìn)入沙盒監(jiān)管的主體為汽車整車、零部件、互聯(lián)網(wǎng)科

技、數(shù)據(jù)服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、軟件與系統(tǒng)供應(yīng)等企業(yè)。企業(yè)可以

單獨(dú)申請，也可以聯(lián)合申請。聯(lián)合申報(bào)需由牽頭企業(yè)申報(bào)，同

一申報(bào)內(nèi)容不得多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)。

（三）工作主體

市場監(jiān)管總局成立汽車安全沙盒監(jiān)管試點(diǎn)推進(jìn)辦公室（以

下簡稱試點(diǎn)推進(jìn)辦公室），負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)實(shí)施。市場監(jiān)管

總局質(zhì)量發(fā)展局承擔(dān)試點(diǎn)推進(jìn)辦公室日常事務(wù)性工作。

（四）專家委員會

市場監(jiān)管總局組建汽車安全沙盒監(jiān)管專家委員會（以下簡

稱專家委員會）。專家委員會的秘書處設(shè)在市場監(jiān)管總局質(zhì)量發(fā)

展局。專家委員會下設(shè)專家技術(shù)工作組，全面跟蹤某一技術(shù)最

新進(jìn)展、深度測試實(shí)施、技術(shù)安全評估等工作。專家技術(shù)工作

組秘書處設(shè)在市場監(jiān)管總局缺陷產(chǎn)品管理中心。

—2—

三、工作程序

汽車安全沙盒監(jiān)管制度試點(diǎn)工作包括企業(yè)申請、初期評估、

深度測試、主動(dòng)報(bào)告等工作，具體流程如下。

（一）企業(yè)申請

根據(jù)《汽車安全沙盒監(jiān)管技術(shù)目錄清單》，企業(yè)自主評估是

否符合申報(bào)條件，并如實(shí)填寫《汽車安全沙盒監(jiān)管試點(diǎn)申請書》，

提交至試點(diǎn)推進(jìn)辦公室，試行期間提交至市場監(jiān)管總局缺陷產(chǎn)品

管理中心。

（二）初期評估

試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組織對企業(yè)申請材料進(jìn)行初期評估，重點(diǎn)評

估技術(shù)的創(chuàng)新性和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益。通過評估的，通知企業(yè)申請的

技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入沙盒監(jiān)管。

（三）深度測試

1.制定方案

通過評估后，針對新技術(shù)、新功能或新模式，企業(yè)在2個(gè)月

內(nèi)制定《汽車安全沙盒監(jiān)管深度測試方案》。深度測試方案包括

測試周期、測試項(xiàng)目、關(guān)鍵監(jiān)測指標(biāo)、測試方法、測試數(shù)據(jù)采集

與管理機(jī)制、消費(fèi)者安全保障計(jì)劃、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)急處

置措施、測試實(shí)施監(jiān)督及測試退出策略等。試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組織

專家技術(shù)工作組進(jìn)行技術(shù)評估。通過后，企業(yè)按照測試方案開展

測試。

2.測試實(shí)施

企業(yè)按照《汽車安全沙盒監(jiān)管深度測試方案》開展測試，并

做好數(shù)據(jù)采集記錄和技術(shù)安全評估等工作。測試過程中，重點(diǎn)對

汽車運(yùn)行過程中未識別的危害及觸發(fā)條件、環(huán)境演變或交通規(guī)則

變化、動(dòng)態(tài)場景突變等進(jìn)行測試，對潛在功能不足或市場上相關(guān)

功能與網(wǎng)絡(luò)安全事件等進(jìn)行復(fù)現(xiàn)測試。企業(yè)已經(jīng)開展的相關(guān)實(shí)

驗(yàn)，可以作為深度測試的證明材料。

3.跟蹤測試

試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組織專家技術(shù)工作組跟蹤企業(yè)深度測試情

況，了解測試進(jìn)展以及與測試方案的有關(guān)偏差，保存必要的測試

材料，針對發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行記錄、分析和報(bào)告。

4.方案變更

根據(jù)實(shí)際測試情況，出現(xiàn)需要修改關(guān)鍵測試參數(shù)、調(diào)整測試

方法等情況時(shí)，企業(yè)需向試點(diǎn)推進(jìn)辦公室提交汽車安全沙盒監(jiān)管

深度測試方案變更說明，說明變更內(nèi)容及原因。

5.監(jiān)督檢查

試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組織對企業(yè)測試過程中出現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，發(fā)現(xiàn)車輛深度測試無法達(dá)到預(yù)期要求的，立即

通知企業(yè)終止測試。對可能涉及共性問題的，加大技術(shù)分析與研

判力度，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男袠I(yè)指導(dǎo)與干預(yù)。

6.提升服務(wù)

（1）對可能涉及行業(yè)共性安全問題的，試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組

織相關(guān)技術(shù)單位開展系列技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，提升前沿技術(shù)的質(zhì)量安

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全水平，推動(dòng)前沿技術(shù)的市場應(yīng)用。

（2）對可能涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，加強(qiáng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員

會的溝通，推動(dòng)汽車產(chǎn)品新技術(shù)領(lǐng)域安全標(biāo)準(zhǔn)制修訂。

7.退出試點(diǎn)

（1）試點(diǎn)企業(yè)完成車輛深度測試，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，自動(dòng)

退出沙盒監(jiān)管。

（2）試點(diǎn)企業(yè)根據(jù)實(shí)際測試情況，需要中途退出沙盒監(jiān)管

的，需向試點(diǎn)推進(jìn)辦公室提交退出申請，并對情況進(jìn)行說明，經(jīng)

同意后方可退出沙盒監(jiān)管制度試點(diǎn)。

（四）主動(dòng)報(bào)告

1.車輛深度測試報(bào)告

在深度測試過程中，企業(yè)須向試點(diǎn)推進(jìn)辦公室提交車輛深度

階段性報(bào)告（每六個(gè)月一次）、測試中期報(bào)告與總結(jié)報(bào)告，包括

測試進(jìn)展、進(jìn)度評估（分析進(jìn)度超前或滯后的原因）、車輛質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施有效性評估、測試結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)

及改進(jìn)等內(nèi)容。

2.車輛事故及調(diào)查報(bào)告

（1）測試車輛發(fā)生碰撞、火災(zāi)、遠(yuǎn)程控制、輔助駕駛失效

等事故后，應(yīng)及時(shí)開展事故調(diào)查分析，申請企業(yè)應(yīng)在事故發(fā)生后

12小時(shí)內(nèi)將事故的基本信息、48小時(shí)內(nèi)將事故詳細(xì)信息和初步

調(diào)查情況，向試點(diǎn)推進(jìn)辦公室報(bào)告。

（2）申請企業(yè)獲知與測試同類型、同批次車輛在中國市場

上發(fā)生碰撞、火災(zāi)、遠(yuǎn)程控制、輔助駕駛失效等事故后，應(yīng)按照

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》等規(guī)定開展調(diào)查分析，并在48

小時(shí)內(nèi)向市場監(jiān)管總局報(bào)告調(diào)查結(jié)果，提交《車輛事故及調(diào)查報(bào)

告》。

四、智慧監(jiān)管

對于進(jìn)入監(jiān)管沙盒的產(chǎn)品、服務(wù)或解決方案，實(shí)施企業(yè)自律、

信息公開、公眾監(jiān)督、質(zhì)量服務(wù)等柔性管理方式。通過沙盒深度

測試的，可申請豁免相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。對測試發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)

嚴(yán)重程度相對較低的批次性問題，可通過主動(dòng)技術(shù)服務(wù)等方式消

除安全風(fēng)險(xiǎn)。但在監(jiān)管沙盒實(shí)施過程中，參與主體發(fā)生違反現(xiàn)行

法律法規(guī)行為的，不免除相關(guān)責(zé)任。

五、宣傳推廣

試點(diǎn)推進(jìn)辦公室組織專家委員會對深度測試情況進(jìn)行評估，

遴選典型測試案例，展示分享典型經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新適用性宣

傳。對通過深度測試的與安全、健康和環(huán)保相關(guān)的共性技術(shù)制定

相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，實(shí)現(xiàn)技術(shù)

專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)信息共享

市場監(jiān)管總局將加強(qiáng)部門、行業(yè)合作，推動(dòng)車輛深度測試與

評估，事故及調(diào)查，安全、健康和環(huán)保共性技術(shù)等信息共享，推

動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

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（二）發(fā)揮專家作用

鑒于沙盒監(jiān)管的高度技術(shù)專業(yè)性，試點(diǎn)過程中，組織一批有

能力、資質(zhì)符合要求的技術(shù)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)沙盒監(jiān)管相關(guān)技術(shù)評估、

質(zhì)量服務(wù)工作，確保沙盒監(jiān)管制度順利實(shí)施。

（三）嚴(yán)明工作紀(jì)律

沙盒監(jiān)管是針對后市場階段的制度創(chuàng)新。參與試點(diǎn)的行政機(jī)

關(guān)和技術(shù)機(jī)構(gòu)工作人員以及相關(guān)專家，在技術(shù)判斷上應(yīng)秉持客觀

公正、實(shí)事求是的原則，同時(shí)要筑牢保密防線，未經(jīng)允許不得泄

露技術(shù)和商業(yè)秘密。

附件3

汽車安全沙盒監(jiān)管試點(diǎn)申請書

申請單位名稱：（蓋章）

申請類型：□新技術(shù)□新功能□新模式

申請名稱：

目錄清單編號：

是否聯(lián)合申請：□是□否

聯(lián)合單位名稱：

聯(lián)合單位名稱：

聯(lián)合單位名稱：

聯(lián)合單位名稱：

申請時(shí)間：年月日

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企業(yè)自我聲明

一、遵守國家法律、法規(guī)，依法依規(guī)經(jīng)營。

二、真實(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送汽車安全沙盒監(jiān)管申報(bào)材料。

三、產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)保及售后服務(wù)符合國家相關(guān)法

規(guī)、政策要求，以及本企業(yè)已明示的相關(guān)規(guī)定。

四、測試采用的車輛符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，遵守道

路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入許可相關(guān)規(guī)定，測試采用的

經(jīng)營性車輛應(yīng)當(dāng)符合營運(yùn)安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

五、自愿申請進(jìn)入汽車安全沙盒監(jiān)管，自愿接受政府、

行業(yè)和社會監(jiān)督。

六、在保障消費(fèi)者人身、財(cái)產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)最佳

安全設(shè)計(jì)實(shí)踐，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和高質(zhì)量發(fā)展。

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申請單位基本信息

單位名稱

牽頭單位聯(lián)系人職務(wù)/職稱

申請聯(lián)系地址郵政編碼

單位聯(lián)系電話電子郵件

信息所屬行業(yè)

技術(shù)領(lǐng)域

聯(lián)合單位名稱

申請單位聯(lián)系人職務(wù)/職稱

單位聯(lián)系地址郵政編碼

信息聯(lián)系電話電子郵件

聯(lián)合單位名稱

申請單位聯(lián)系人職務(wù)/職稱

單位聯(lián)系地址郵政編碼

信息聯(lián)系電話電子郵件

聯(lián)合單位名稱

申請單位聯(lián)系人職務(wù)/職稱

單位聯(lián)系地址郵政編碼

信息聯(lián)系電話電子郵件

聯(lián)合單位名稱

申請單位聯(lián)系人職務(wù)/職稱

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單位聯(lián)系地址郵政編碼

信息聯(lián)系電話電子郵件

申請內(nèi)容

一、申請單位簡介（包括牽頭單位與聯(lián)合單位，每個(gè)單位

200字以內(nèi)。如采取聯(lián)合申報(bào)方式，請說明聯(lián)合申報(bào)單位關(guān)

系、職責(zé)及理由，500字以內(nèi)。）

二、申請單位研發(fā)能力說明（800字以內(nèi)）（牽頭單位近五

年的研發(fā)投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、科研成果、科技獎(jiǎng)勵(lì)、參與國

家或省部級科研項(xiàng)目、參與標(biāo)準(zhǔn)制定等情況。）

三、進(jìn)入沙盒監(jiān)管的必要性與意義（500字以內(nèi)）（新技術(shù)、

新功能或新模式對國家、行業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈的作用、貢獻(xiàn)，進(jìn)

入沙盒監(jiān)管后可查找的問題、改進(jìn)的設(shè)計(jì)及降低的風(fēng)險(xiǎn)等）

四、新技術(shù)、新功能或新模式介紹（1500字以內(nèi)）

（1）研發(fā)背景（國內(nèi)外最新進(jìn)展與趨勢、解決哪些卡脖子

技術(shù)或行業(yè)急需問題等。）

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（2）技術(shù)介紹（包括關(guān)鍵技術(shù)或方法、技術(shù)參數(shù)、測試驗(yàn)

證情況、技術(shù)成熟度、國產(chǎn)化情況、行業(yè)水平等。）

（3）應(yīng)用情況（裝車情況或整車銷售情況、適用范圍、行

業(yè)推廣應(yīng)用價(jià)值等。）

五、新技術(shù)、新功能或新模式的創(chuàng)新性說明（800字以內(nèi)）

（創(chuàng)新點(diǎn)及創(chuàng)新程度評價(jià)、自主知識產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)制定、同

類產(chǎn)品技術(shù)對比等。）

六、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)自我評估情況（500字以內(nèi)）（申請的新

技術(shù)、新功能或新模式可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及等級、危險(xiǎn)

場景以及應(yīng)急處置措施。）

七、申請單位測試資源和能力說明（500字以內(nèi)）（針對申

請的新技術(shù)、新功能或新模式具備的測試場地、測試設(shè)備

與工具、測試人員、測試方案、測試規(guī)范等；如果在第三

方檢測機(jī)構(gòu)開展測試，說明第三方檢測機(jī)構(gòu)的測試能力、

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測試內(nèi)容、測試方案及測試規(guī)范。）

八、進(jìn)入沙盒監(jiān)管測試車輛情況（500字以內(nèi)）（包括車輛

生產(chǎn)企業(yè)、車輛品牌、車輛型號、車輛基本配置、車輛測

試內(nèi)容、車輛測試區(qū)域、測試車輛數(shù)量。）

九、深度安全測試保障機(jī)制（1000字以內(nèi)）（包括測試過程

管理機(jī)制、測試數(shù)據(jù)分析機(jī)制、事故應(yīng)急與報(bào)告機(jī)制及消

費(fèi)者保護(hù)策略等，如有車輛運(yùn)行監(jiān)測平臺，說明監(jiān)測數(shù)據(jù)

項(xiàng)、數(shù)據(jù)發(fā)送頻次等信息。）

十、其他需要補(bǔ)充的說明材料

1.聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，明確聯(lián)合各方的職責(zé)；

2.深度測試車輛VIN清單；

3.針對新技術(shù)新模式的自測或第三方測試報(bào)告；

4.其他有助于說明第二至九條的證明材料。

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附件2

汽車安全沙盒監(jiān)管技術(shù)目錄清單（試行）

根據(jù)《關(guān)于試行汽車安全沙盒監(jiān)管制度的通告》，以共性先

立、急用先行，關(guān)鍵核心、重點(diǎn)覆蓋，適度超前為原則，從技術(shù)

安全、自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、標(biāo)準(zhǔn)測試4個(gè)維度對汽車安全新技

術(shù)與新功能新模式進(jìn)行了評估，遴選出首批汽車安全沙盒監(jiān)管技

術(shù)目錄清單。具體如下：

表1新技術(shù)清單

編號大類種類小類

2022-01-XJS-01智能網(wǎng)聯(lián)汽車用操作系統(tǒng)

系統(tǒng)設(shè)計(jì)技術(shù)

2022-01-XJS-02車車輛關(guān)鍵智能算法

2022-01-XJS-03技術(shù)整車安全技術(shù)預(yù)期功能安全技術(shù)

2022-01-XJS-04智能網(wǎng)聯(lián)汽直連通信技術(shù)

車路協(xié)同技術(shù)

2022-01-XJS-05車信息交互車路融合環(huán)境感知技術(shù)

2022-01-XJS-06關(guān)鍵技術(shù)專用通信與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)車載5G傳輸技術(shù)

2022-01-XJS-07高精度地圖數(shù)據(jù)采集技術(shù)

高精度地圖和定位技術(shù)

2022-01-XJS-08高精定位系統(tǒng)技術(shù)

智能網(wǎng)聯(lián)基

2022-01-XJS-09車輛態(tài)勢感知技術(shù)

礎(chǔ)支撐關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)

2022-01-XJS-10新型電子電氣架構(gòu)

技術(shù)

2022-01-XJS-11數(shù)據(jù)安全技術(shù)車端數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)

2022-01-XJS-12車載芯片技術(shù)車載芯片技術(shù)

2022-01-XJS-13新能源充電技術(shù)350kW以上大功率充電技術(shù)

—1—

2022-01-XJS-14汽車技術(shù)無線充電技術(shù)

2022-01-XJS-15換電技術(shù)高效安全換電技術(shù)

2022-01-XJS-16固態(tài)電池技術(shù)

2022-01-XJS-17電池技術(shù)鈉離子電池技術(shù)

2022-01-XJS-18無鈷電池技術(shù)

電池包結(jié)構(gòu)（CTP、CTC等）

2022-01-XJS-19

新技術(shù)

其他

2022-01-XJS-20無線BMS技術(shù)

2022-01-XJS-21車載液態(tài)儲氫技術(shù)

表2新功能清單

序號大類小類

2022-01-XGN-01基