華為權(quán)限管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范華為公司內(nèi)部權(quán)限管理，確保公司信息資產(chǎn)的安全性、完整性和保密性，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，防止因權(quán)限管理不當(dāng)引發(fā)的信息泄露、數(shù)據(jù)損壞、業(yè)務(wù)風(fēng)險等問題，促進(jìn)公司各項工作的合規(guī)、高效開展。（二）適用范圍本辦法適用于華為公司全體員工、合作伙伴以及任何訪問公司信息系統(tǒng)和資產(chǎn)的人員。涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、人力資源等部門所涉及的各類信息資源。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保權(quán)限管理活動合法合規(guī)。2.最小化原則：根據(jù)員工工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予其完成工作所需的最小權(quán)限集合，避免過度授權(quán)。3.職責(zé)匹配原則：權(quán)限分配與員工崗位職責(zé)緊密匹配，使員工能夠在其職責(zé)范圍內(nèi)正常履行工作，同時防止越權(quán)操作。4.動態(tài)調(diào)整原則：隨著員工崗位變動、業(yè)務(wù)發(fā)展以及安全環(huán)境變化，及時對權(quán)限進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和更新，確保權(quán)限始終與實際情況相符。5.可審計性原則：權(quán)限管理過程應(yīng)具備可審計性，能夠記錄和追溯權(quán)限的授予、變更、撤銷等操作，以便進(jìn)行安全審計和合規(guī)檢查。二、權(quán)限分類與定義（一）系統(tǒng)權(quán)限1.操作系統(tǒng)權(quán)限：包括對服務(wù)器、終端設(shè)備等操作系統(tǒng)的訪問權(quán)限，如用戶登錄權(quán)限、文件和目錄訪問權(quán)限、系統(tǒng)配置權(quán)限等。例如，研發(fā)人員可能需要對開發(fā)服務(wù)器的特定目錄具有讀寫權(quán)限，以便進(jìn)行代碼開發(fā)和測試。2.應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限：針對公司內(nèi)部各類業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的訪問權(quán)限，如企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理（CRM）系統(tǒng)、辦公自動化（OA）系統(tǒng)等。不同業(yè)務(wù)部門的員工根據(jù)其工作需要，被授予相應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)的操作權(quán)限，如銷售部門員工可訪問CRM系統(tǒng)進(jìn)行客戶信息管理和銷售機(jī)會跟蹤，財務(wù)部門員工可在ERP系統(tǒng)中進(jìn)行財務(wù)核算和報表生成等操作。（二）數(shù)據(jù)權(quán)限1.數(shù)據(jù)訪問權(quán)限：決定員工能夠訪問哪些數(shù)據(jù)資源，包括數(shù)據(jù)庫表、文件、記錄等。例如，人力資源部門員工僅可訪問員工個人信息相關(guān)的數(shù)據(jù)，而對財務(wù)數(shù)據(jù)、研發(fā)機(jī)密數(shù)據(jù)等無訪問權(quán)限。2.數(shù)據(jù)操作權(quán)限：規(guī)定員工對數(shù)據(jù)可以進(jìn)行的操作類型，如查詢、修改、刪除、插入等。以財務(wù)數(shù)據(jù)為例，財務(wù)人員可能具有查詢和修改部分財務(wù)數(shù)據(jù)的權(quán)限，但刪除關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)的權(quán)限則受到嚴(yán)格限制，僅在特定審批流程下由高級管理人員執(zhí)行。（三）網(wǎng)絡(luò)權(quán)限1.內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限：控制員工對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的訪問范圍和方式，包括訪問特定網(wǎng)段、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)等。例如，一般員工只能訪問公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)，而對于涉及公司核心技術(shù)研發(fā)的特定子網(wǎng)，只有經(jīng)過授權(quán)的研發(fā)人員才能訪問。2.外部網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限：規(guī)范員工訪問外部網(wǎng)絡(luò)的行為，如互聯(lián)網(wǎng)、合作伙伴網(wǎng)絡(luò)等。對于需要訪問外部網(wǎng)絡(luò)的員工，需根據(jù)工作需要進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限審批，確保訪問行為符合公司安全策略，防止通過外部網(wǎng)絡(luò)渠道導(dǎo)致公司信息泄露或遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊。三、權(quán)限管理流程（一）權(quán)限申請與審批1.權(quán)限申請員工因工作需要申請權(quán)限時，應(yīng)填寫詳細(xì)的權(quán)限申請表，說明申請權(quán)限的類型、目的、涉及的系統(tǒng)或數(shù)據(jù)資源等信息。申請表需由員工所在部門負(fù)責(zé)人審核并簽字確認(rèn)，以確保申請權(quán)限與員工工作職責(zé)相符。2.審批流程權(quán)限申請表提交至公司權(quán)限管理部門后，由權(quán)限管理專員進(jìn)行初步審核，檢查申請信息的完整性和合規(guī)性。對于復(fù)雜或涉及重要信息資源的權(quán)限申請，將組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審批，包括信息安全部門、合規(guī)部門、業(yè)務(wù)主管部門等。審批通過后，權(quán)限管理專員根據(jù)審批結(jié)果為員工授予相應(yīng)權(quán)限。（二）權(quán)限變更1.變更原因當(dāng)員工崗位發(fā)生變動、工作職責(zé)調(diào)整、業(yè)務(wù)需求變化或安全策略調(diào)整等情況時，需要對其權(quán)限進(jìn)行變更。例如，員工從銷售崗位調(diào)至研發(fā)崗位，其權(quán)限應(yīng)從主要訪問銷售相關(guān)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，變更為能夠訪問研發(fā)相關(guān)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。2.變更申請與審批員工或其所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時提交權(quán)限變更申請表，說明變更的具體內(nèi)容和原因。變更申請同樣需經(jīng)過與權(quán)限申請類似的審批流程，確保變更后的權(quán)限符合公司規(guī)定和員工新的工作職責(zé)要求。權(quán)限管理專員在收到審批通過的變更申請后，及時進(jìn)行權(quán)限調(diào)整操作，并記錄變更詳情。（三）權(quán)限撤銷1.撤銷情形員工離職、崗位調(diào)動不再需要原有權(quán)限、違反公司規(guī)定或出現(xiàn)安全風(fēng)險等情況下，應(yīng)及時撤銷其權(quán)限。例如，員工離職時，其所有系統(tǒng)賬號和權(quán)限應(yīng)立即被停用和撤銷，防止離職員工繼續(xù)訪問公司信息資源。2.撤銷流程由員工所在部門負(fù)責(zé)人發(fā)起權(quán)限撤銷申請，填寫撤銷申請表，注明撤銷權(quán)限的具體內(nèi)容和原因。申請?zhí)峤恢翙?quán)限管理部門后，權(quán)限管理專員核實情況并進(jìn)行權(quán)限撤銷操作，同時通知相關(guān)系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)部門，確保因權(quán)限撤銷可能影響的業(yè)務(wù)流程得到妥善處理。權(quán)限撤銷操作完成后，記錄相關(guān)撤銷信息，以備審計和追溯。四、權(quán)限監(jiān)督與審計（一）日常監(jiān)督1.權(quán)限監(jiān)控權(quán)限管理部門通過公司內(nèi)部的權(quán)限管理系統(tǒng)，實時監(jiān)控員工的權(quán)限使用情況，包括權(quán)限訪問記錄、操作行為等。發(fā)現(xiàn)異常權(quán)限使用行為，如非工作時間的異常登錄、越權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)等，及時發(fā)出預(yù)警并進(jìn)行調(diào)查。2.定期檢查定期對員工權(quán)限進(jìn)行檢查，核對權(quán)限設(shè)置是否與員工當(dāng)前工作職責(zé)相符，是否存在權(quán)限冗余或不足的情況。檢查方式包括人工審查權(quán)限申請表、系統(tǒng)權(quán)限配置記錄以及與員工和部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通核實等。（二）審計機(jī)制1.內(nèi)部審計公司內(nèi)部審計部門定期開展權(quán)限管理審計工作，審查權(quán)限管理流程的合規(guī)性、權(quán)限分配的合理性以及權(quán)限使用的安全性等方面。審計過程中，通過查閱權(quán)限管理文檔、系統(tǒng)操作記錄、訪談相關(guān)人員等方式，獲取審計證據(jù)，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。2.外部審計根據(jù)法律法規(guī)要求或公司自身需要，委托外部專業(yè)審計機(jī)構(gòu)對公司權(quán)限管理進(jìn)行審計。外部審計機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立的視角和專業(yè)的審計方法，能夠更全面、深入地評估公司權(quán)限管理的有效性和合規(guī)性，為公司提供有價值的審計意見和改進(jìn)建議。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.新員工培訓(xùn)針對新入職員工，開展權(quán)限管理相關(guān)培訓(xùn)，使其了解公司權(quán)限管理政策、流程以及自身權(quán)限范圍和使用規(guī)范。培訓(xùn)內(nèi)容包括權(quán)限申請與審批流程演示、常見權(quán)限問題解答、信息安全意識教育等，幫助新員工盡快熟悉并正確使用公司賦予的權(quán)限。2.定期培訓(xùn)定期組織全體員工參加權(quán)限管理培訓(xùn)，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和安全形勢變化，及時更新培訓(xùn)內(nèi)容。培訓(xùn)形式可采用線上課程學(xué)習(xí)、線下集中培訓(xùn)、案例分析討論等多種方式，確保員工能夠持續(xù)掌握最新的權(quán)限管理知識和技能。（二）宣傳推廣1.內(nèi)部宣傳通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳權(quán)限管理的重要性、相關(guān)政策和流程以及典型案例。發(fā)布權(quán)限管理知識小貼士、操作指南等內(nèi)容，提高員工對權(quán)限管理的認(rèn)知度和重視程度，引導(dǎo)員工自覺遵守權(quán)限管理規(guī)定。2.溝通交流建立權(quán)限管理溝通交流機(jī)制，鼓勵員工在日常工作中就權(quán)限管理問題提出疑問、建議和反饋。定期召開權(quán)限管理溝通會議，解答員工關(guān)心的問題，收集員工意見和建議，不斷優(yōu)化權(quán)限管理工作。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.越權(quán)操作：員工未經(jīng)授權(quán)訪問或操作超出其權(quán)限范圍的系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或功能。例如，非財務(wù)人員擅自修改財務(wù)數(shù)據(jù)，普通員工試圖訪問公司核心技術(shù)研發(fā)資料等。2.權(quán)限濫用：員工利用所擁有的權(quán)限進(jìn)行非工作目的的操作，如惡意刪除數(shù)據(jù)、泄露公司機(jī)密信息等，或者過度使用權(quán)限導(dǎo)致業(yè)務(wù)流程混亂、資源浪費(fèi)等情況。3.違規(guī)申請權(quán)限：員工通過虛假信息、不正當(dāng)手段申請權(quán)限，或者申請與工作職責(zé)不相符的權(quán)限。（二）處理措施1.警告與糾正對于首次發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，給予當(dāng)事人警告，并要求其立即糾正違規(guī)行為。同時，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行安全教育，提醒其遵守權(quán)限管理規(guī)定。2.紀(jì)律處分對于多次違規(guī)或情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，如通報批評、降職、撤職等。紀(jì)律處分將記錄在員工個人檔案中，作為績效考核和職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。3.法律責(zé)任追究對于違反法律法規(guī)的權(quán)限管理違規(guī)行為，公司將依法追究當(dāng)事人的法律責(zé)任，并積極配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。同時，公司將采取措施降低違規(guī)行為對公司造成的損失，如及時恢復(fù)數(shù)據(jù)、加強(qiáng)安全防護(hù)等。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由華為公司權(quán)限管理部門負(fù)責(zé)解釋。在實施過程中