證交所管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范證券交易所的組織與運(yùn)營(yíng)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所及其相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則證券交易所的一切活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.公開、公平、公正原則保障市場(chǎng)信息公開透明，為所有市場(chǎng)參與者提供公平的交易機(jī)會(huì)，公正對(duì)待每一個(gè)市場(chǎng)主體。3.自律管理原則證券交易所通過(guò)建立健全內(nèi)部管理制度和自律規(guī)則，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、組織架構(gòu)（一）設(shè)立與變更1.證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立時(shí)應(yīng)具備規(guī)定的條件，包括有符合要求的組織形式、健全的管理制度、合格的管理人員、完善的交易設(shè)施等。2.證券交易所的變更，如名稱、注冊(cè)資本、章程等重要事項(xiàng)的變更，須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）會(huì)員大會(huì)1.會(huì)員大會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。2.會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：制定和修改證券交易所章程；選舉和罷免會(huì)員理事；審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。（三）理事會(huì)1.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。2.理事會(huì)由若干名理事組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，每屆任期固定。3.理事會(huì)行使下列職權(quán)：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；審定對(duì)會(huì)員的接納和處分；根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。（四）專門委員會(huì)1.證券交易所可根據(jù)需要設(shè)立若干專門委員會(huì)，如上市委員會(huì)、交易委員會(huì)、會(huì)員資格審查委員會(huì)等。2.專門委員會(huì)負(fù)責(zé)處理證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的具體事務(wù)，為理事會(huì)決策提供專業(yè)意見和建議。（五）總經(jīng)理1.總經(jīng)理是證券交易所的法定代表人，由理事會(huì)聘任或解聘。2.總經(jīng)理行使下列職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；主持證券交易所的日常工作；擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃；擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；擬訂證券交易所合并、分立、解散和清算的方案；擬訂證券交易所變更名稱、住所、章程、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的方案；決定證券交易所內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘證券交易所副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；聘任或者解聘證券交易所部門負(fù)責(zé)人；理事會(huì)授予的其他職權(quán)。三、交易規(guī)則（一）交易品種與方式1.證券交易所應(yīng)明確規(guī)定允許交易的證券品種，包括股票、債券、基金等。2.確定交易方式，如集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等，并制定相應(yīng)的交易規(guī)則和程序。（二）交易時(shí)間與休市安排1.規(guī)定證券交易所的正常交易時(shí)間，一般為工作日的上午和下午各一段時(shí)間。2.明確休市的情形，如法定節(jié)假日、特殊事件等，并提前公布休市安排。（三）交易申報(bào)與競(jìng)價(jià)1.規(guī)范投資者的交易申報(bào)方式，包括現(xiàn)場(chǎng)申報(bào)、網(wǎng)上申報(bào)等。2.制定競(jìng)價(jià)規(guī)則，確定價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先等原則，保障交易的公平有序進(jìn)行。（四）交易結(jié)算1.建立完善的交易結(jié)算制度，確保交易資金和證券的及時(shí)、準(zhǔn)確結(jié)算。2.明確結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)，保障結(jié)算資金的安全。四、上市規(guī)則（一）上市條件1.制定各類證券的上市條件，包括公司的股本總額、股權(quán)分布、盈利能力、財(cái)務(wù)狀況等方面的要求。2.對(duì)不同板塊的上市條件進(jìn)行差異化設(shè)置，以適應(yīng)不同企業(yè)的需求。（二）上市申請(qǐng)與審核1.企業(yè)申請(qǐng)證券上市，應(yīng)向證券交易所提交規(guī)定的申請(qǐng)文件。2.證券交易所對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，包括形式審核和實(shí)質(zhì)審核，確保申請(qǐng)企業(yè)符合上市條件。（三）上市保薦與持續(xù)督導(dǎo)1.企業(yè)上市須聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，保薦人負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)上市申請(qǐng)進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并在上市后履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。2.明確保薦人的職責(zé)和義務(wù)，以及持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和期限。五、信息披露（一）信息披露的原則與要求1.證券交易所實(shí)行信息公開制度，要求上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。2.明確信息披露的內(nèi)容范圍，包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。（二）信息披露的方式與渠道1.規(guī)定信息披露的主要方式，如在指定媒體上公告、在證券交易所網(wǎng)站披露等。2.建立信息披露的渠道和平臺(tái)，方便投資者獲取信息。（三）信息披露的監(jiān)管1.證券交易所對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管，確保信息披露符合規(guī)定。2.對(duì)違規(guī)信息披露行為進(jìn)行處罰，維護(hù)信息披露秩序。六、會(huì)員管理（一）會(huì)員資格1.明確證券交易所會(huì)員的資格條件，包括注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、合規(guī)記錄等方面的要求。2.規(guī)定會(huì)員資格的申請(qǐng)、審批程序。（二）會(huì)員權(quán)利與義務(wù)1.會(huì)員享有在證券交易所進(jìn)行交易的權(quán)利，以及獲取相關(guān)服務(wù)和信息的權(quán)利。2.會(huì)員應(yīng)履行遵守證券交易所規(guī)則、繳納費(fèi)用、接受監(jiān)管等義務(wù)。（三）會(huì)員管理與監(jiān)督1.證券交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行日常管理，包括會(huì)員資格的年檢、交易行為的監(jiān)控等。2.對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可取消會(huì)員資格。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.證券交易所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)運(yùn)行中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施，如漲跌停板制度、保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。2.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)控，及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散。（三）應(yīng)急處置機(jī)制1.建立應(yīng)急處置預(yù)案，針對(duì)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急處置的流程和責(zé)任分工。2.定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。八、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.證券交易所建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)和工作人員進(jìn)行監(jiān)督。2.設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，定期對(duì)財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)。（二）外部監(jiān)管1.接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，按照要求報(bào)送相關(guān)資料和報(bào)告。2.配合其他相關(guān)部門的監(jiān)管工作，共同維護(hù)證券市場(chǎng)秩序