關(guān)于采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和方法，降低采購成本，提高采購效益。3.公平公正原則：采購活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競爭機(jī)會。4.誠實(shí)守信原則：采購人員和供應(yīng)商應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定，保證采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。二、采購組織與職責(zé)（一）采購部門1.負(fù)責(zé)公司采購計(jì)劃的制定、執(zhí)行和監(jiān)控：根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，結(jié)合庫存情況，制定年度、季度和月度采購計(jì)劃，并組織實(shí)施和監(jiān)控采購計(jì)劃的執(zhí)行情況。2.供應(yīng)商管理：建立和維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，對供應(yīng)商進(jìn)行評估、選擇、考核和管理，確保供應(yīng)商的供貨能力和質(zhì)量。3.采購合同管理：負(fù)責(zé)采購合同的起草、審核、簽訂、執(zhí)行和跟蹤，確保合同的順利履行。4.采購成本控制：通過市場調(diào)研、談判、招標(biāo)等方式，降低采購成本，提高采購效益。5.采購風(fēng)險(xiǎn)管理：識別、評估和應(yīng)對采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。（二）需求部門1.提出采購需求：根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營需求，向采購部門提出采購申請，明確采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等。2.參與采購過程：協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇、采購談判、合同簽訂等工作，提供必要的技術(shù)支持和商務(wù)建議。3.驗(yàn)收采購物品：負(fù)責(zé)對采購物品進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購物品的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求。（三）財(cái)務(wù)部門1.審核采購預(yù)算：參與公司采購預(yù)算的編制和審核，確保采購預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。2.資金支付管理：按照公司財(cái)務(wù)制度和采購合同的約定，及時(shí)辦理采購資金的支付手續(xù)，確保資金支付的安全和合規(guī)。3.采購成本核算：對采購成本進(jìn)行核算和分析，為公司采購決策提供財(cái)務(wù)支持。（四）審計(jì)部門1.審計(jì)采購活動(dòng)：對公司采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司制度和采購程序的要求。2.提出審計(jì)意見和建議：針對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，提高采購管理水平。三、采購流程（一）采購申請1.需求部門填寫采購申請表：需求部門根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營需求，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等。2.采購申請表審批：采購申請表經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。采購部門根據(jù)采購申請表的內(nèi)容，進(jìn)行初步審核，對于金額較大或重要的采購申請，還需提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門制定采購計(jì)劃：采購部門根據(jù)采購申請表和公司庫存情況，結(jié)合市場供應(yīng)情況，制定采購計(jì)劃，明確采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購時(shí)間、采購方式等。2.采購計(jì)劃審批：采購計(jì)劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營需求和資金狀況，對采購計(jì)劃進(jìn)行審批。（三）供應(yīng)商選擇與評估1.供應(yīng)商尋找與篩選：采購部門通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并對潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選，確定入圍供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評估：采購部門組織相關(guān)人員對入圍供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。評估方式可以采用實(shí)地考察、問卷調(diào)查、樣品測試、業(yè)績評價(jià)等。3.供應(yīng)商選擇：采購部門根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。對于重要的采購項(xiàng)目，還需進(jìn)行招標(biāo)或競爭性談判等采購方式。（四）采購合同簽訂1.采購合同起草：采購部門根據(jù)采購計(jì)劃和供應(yīng)商協(xié)商結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等。2.采購合同審核：采購合同起草完成后，提交至公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核，確保合同的合法性、完整性和準(zhǔn)確性。3.采購合同簽訂：采購合同審核通過后，由公司授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定。（五）采購執(zhí)行與跟蹤1.采購訂單下達(dá)：采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等。2.采購執(zhí)行跟蹤：采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保采購物品按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。對于采購過程中出現(xiàn)的問題，采購部門應(yīng)及時(shí)采取措施解決，并向相關(guān)部門匯報(bào)。3.到貨驗(yàn)收：采購物品到貨后，需求部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購物品的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求。驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)在驗(yàn)收單上簽字確認(rèn)，并將驗(yàn)收單提交至采購部門。（六）采購付款1.采購付款申請：采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收單，填寫采購付款申請表，詳細(xì)說明采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購金額、付款方式、付款時(shí)間等。2.采購付款審批：采購付款申請表經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度和采購合同的約定，對采購付款申請表進(jìn)行審核，對于金額較大或重要的采購付款申請，還需提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購付款執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購付款審批結(jié)果，及時(shí)辦理采購資金的支付手續(xù)，確保采購資金的安全和合規(guī)。四、采購方式（一）招標(biāo)采購1.適用范圍：適用于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競爭激烈的采購項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序：包括招標(biāo)公告發(fā)布、資格預(yù)審、招標(biāo)文件編制、投標(biāo)文件接收、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.招標(biāo)要求：招標(biāo)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，編制投標(biāo)文件，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投標(biāo)報(bào)價(jià)和技術(shù)方案。（二）競爭性談判采購1.適用范圍：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的采購項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的采購項(xiàng)目；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的采購項(xiàng)目；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購項(xiàng)目。2.談判程序：包括成立談判小組、制定談判文件、確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單、談判、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。3.談判要求：談判小組應(yīng)按照談判文件的要求，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。談判過程中，談判小組應(yīng)記錄談判情況，并由供應(yīng)商代表簽字確認(rèn)。（三）詢價(jià)采購1.適用范圍：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。2.詢價(jià)程序：包括成立詢價(jià)小組、確定被詢價(jià)的供應(yīng)商名單、詢價(jià)、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。3.詢價(jià)要求：詢價(jià)小組應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。詢價(jià)小組應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項(xiàng)目。2.采購程序：包括成立采購小組、與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商、簽訂采購合同等環(huán)節(jié)。3.采購要求：采購小組應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分協(xié)商，確保采購價(jià)格合理、質(zhì)量可靠。采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.市場風(fēng)險(xiǎn)：包括市場價(jià)格波動(dòng)、市場供應(yīng)短缺、市場競爭激烈等風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商違約、供應(yīng)商破產(chǎn)、供應(yīng)商質(zhì)量問題等風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括合同條款不明確、合同履行不當(dāng)、合同糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：包括法律法規(guī)變化、法律糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、市場情況、供應(yīng)商狀況等因素，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個(gè)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等方面的影響程度，對風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行評估，分為重大、較大、一般三個(gè)等級。3.風(fēng)險(xiǎn)等級確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于高風(fēng)險(xiǎn)事件，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如取消采購項(xiàng)目、更換供應(yīng)商等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對于中風(fēng)險(xiǎn)事件，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)供應(yīng)商管理、完善合同條款、購買保險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商、保險(xiǎn)公司等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于低風(fēng)險(xiǎn)事件，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如加強(qiáng)監(jiān)控、定期評估等。六、采購績效評估（一）評估指標(biāo)1.采購成本：包括采購價(jià)格、采購費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用等。2.采購質(zhì)量：包括采購物品的合格率、退貨率、投訴率等。3.采購效率：包括采購周期、訂單處理時(shí)間、交貨準(zhǔn)時(shí)率等。4.供應(yīng)商管理：包括供應(yīng)商滿意度、供應(yīng)商忠誠度、供應(yīng)商合作穩(wěn)定性等。（二）評估方法1.定量評估：通過對采購成本、采購質(zhì)量、采購效率等指標(biāo)進(jìn)行量化分析，評估采購績效。2.定性評估：通過對供應(yīng)商管理、采購流程執(zhí)行情況等方面進(jìn)行定性評價(jià)，評估采購績效。3.綜合評估：將定量評估和定性評估相結(jié)合，綜合評估采購績效。（三）評估周期1.月度評估：對采購部門的采購績效進(jìn)行月