交易誠信管理辦法一、總則（一）目的為加強公司交易誠信管理，規(guī)范交易行為，維護公司的合法權(quán)益和市場秩序，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及其所屬各部門、子公司、分公司在各類交易活動中的誠信管理。包括但不限于商品買賣、服務(wù)提供、項目合作、招投標等交易行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：交易活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.誠實守信原則：秉持誠實、信用的價值觀，在交易中如實提供信息，履行承諾，杜絕欺詐、虛假宣傳等不誠信行為。3.風險防控原則：建立健全交易誠信風險防控機制，對交易過程中的潛在風險進行識別、評估和應(yīng)對，確保交易安全。4.持續(xù)改進原則：不斷總結(jié)交易誠信管理經(jīng)驗，持續(xù)完善管理措施和流程，提高誠信管理水平。二、交易誠信管理職責（一）公司管理層職責1.負責審批公司交易誠信管理的相關(guān)制度、政策和重大決策。2.監(jiān)督公司交易誠信管理工作的開展情況，協(xié)調(diào)解決重大問題。3.對公司交易誠信管理工作的成效進行考核和評價。（二）交易誠信管理部門職責1.制定和完善公司交易誠信管理的具體制度、流程和操作規(guī)范。2.組織開展交易誠信培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工的誠信意識。3.負責對交易相對方的誠信狀況進行調(diào)查、評估和管理。4.對交易過程進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理交易中的誠信問題。5.建立交易誠信檔案，記錄和保存交易活動中的誠信信息。6.定期向上級管理層匯報交易誠信管理工作情況，提出改進建議。（三）各業(yè)務(wù)部門職責1.負責本部門交易活動的誠信管理工作，嚴格按照公司規(guī)定開展交易業(yè)務(wù)。2.配合交易誠信管理部門對交易相對方進行誠信調(diào)查和評估。3.及時向交易誠信管理部門報告本部門交易活動中發(fā)現(xiàn)的誠信問題。4.落實公司交易誠信管理的各項要求，加強對本部門員工的誠信教育和管理。（四）員工職責1.遵守公司交易誠信管理的各項制度和規(guī)定，自覺維護公司的誠信形象。2.在交易活動中如實提供信息，誠實守信，不得隱瞞或虛報重要情況。3.積極參與公司組織的交易誠信培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高自身的誠信意識和業(yè)務(wù)水平。4.發(fā)現(xiàn)交易活動中的誠信問題及時向所在部門或交易誠信管理部門報告。三、交易誠信信息管理（一）信息收集1.交易誠信管理部門負責收集與公司交易活動相關(guān)的各類誠信信息，包括但不限于交易相對方的基本信息、經(jīng)營狀況、信用記錄、涉訴情況等。2.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向交易誠信管理部門提供本部門在交易過程中獲取的有關(guān)交易相對方的誠信信息。3.公司還可通過市場調(diào)研、行業(yè)協(xié)會、政府部門等渠道收集交易相對方的誠信信息。（二）信息評估1.交易誠信管理部門對收集到的誠信信息進行整理、分析和評估，確定交易相對方的誠信等級。2.誠信等級分為A、B、C、D四級，其中A級為誠信狀況良好，B級為誠信狀況一般，C級為存在一定誠信風險，D級為誠信狀況較差，存在較高誠信風險。3.評估指標包括但不限于交易記錄、信用評級、合同履行情況、違法違規(guī)記錄等。（三）信息共享與使用1.交易誠信管理部門建立交易誠信信息共享平臺，實現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的信息共享。2.各部門在開展交易活動時，應(yīng)查詢交易相對方的誠信信息，根據(jù)誠信等級采取相應(yīng)的交易策略和風險防控措施。3.對于誠信等級較低的交易相對方，應(yīng)加強風險監(jiān)控，謹慎開展交易活動。（四）信息更新與維護1.交易誠信管理部門定期對交易誠信信息進行更新和維護，確保信息的準確性和時效性。2.如發(fā)現(xiàn)交易相對方的誠信狀況發(fā)生重大變化，應(yīng)及時調(diào)整其誠信等級，并通知相關(guān)部門。四、交易前誠信管理（一）交易相對方選擇1.在選擇交易相對方時，應(yīng)優(yōu)先選擇誠信等級較高的企業(yè)或個人。2.對擬合作的交易相對方進行全面的盡職調(diào)查，了解其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信用記錄等情況。3.要求交易相對方提供真實、有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)資料。（二）合同簽訂1.合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易內(nèi)容、交易價格、付款方式、交貨時間、違約責任等條款。2.在簽訂合同前，應(yīng)仔細審查合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或潛在風險的條款。3.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴格按照公司規(guī)定的流程進行審批，確保合同簽訂的合法性和有效性。五、交易中誠信管理（一）合同履行跟蹤1.各業(yè)務(wù)部門負責對本部門簽訂的合同履行情況進行跟蹤，及時掌握交易進展情況。2.建立合同履行臺賬，詳細記錄合同的簽訂時間、履行期限、履行情況、付款情況等信息。3.如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)問題或風險，應(yīng)及時向交易誠信管理部門報告，并采取相應(yīng)的措施進行處理。（二）信息溝通與協(xié)調(diào)1.在交易過程中，雙方應(yīng)保持密切的信息溝通，及時解決交易中出現(xiàn)的問題。2.如因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е潞贤瑹o法履行或部分無法履行，雙方應(yīng)及時協(xié)商解決方案，并簽訂補充協(xié)議。3.對于交易中的爭議和糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商、仲裁或訴訟等合法途徑解決，避免采取不正當手段激化矛盾。（三）交易行為監(jiān)控1.交易誠信管理部門對公司的交易行為進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并糾正。2.重點監(jiān)控交易過程中的價格欺詐、虛假宣傳、商業(yè)賄賂、不正當競爭等行為，確保交易活動合法合規(guī)。六、交易后誠信管理（一）售后服務(wù)1.按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時、有效地提供售后服務(wù)。2.建立售后服務(wù)檔案，記錄客戶反饋的問題及處理情況，不斷改進售后服務(wù)質(zhì)量。3.對客戶提出的合理訴求，應(yīng)積極響應(yīng)，妥善解決，提高客戶滿意度。（二）交易總結(jié)與評價1.交易完成后，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對交易活動進行總結(jié)，分析交易過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進建議。2.交易誠信管理部門對交易活動進行綜合評價，評估交易相對方的誠信表現(xiàn)，為后續(xù)交易提供參考。（三）誠信記錄更新1.根據(jù)交易后雙方的履行情況和誠信表現(xiàn)，及時更新交易相對方的誠信記錄和誠信等級。2.對誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的交易相對方，可給予適當?shù)莫剟詈蛢?yōu)惠政策；對誠信表現(xiàn)較差的交易相對方，應(yīng)采取限制交易、加強監(jiān)控等措施。七、誠信激勵與約束機制（一）誠信激勵措施1.對于誠信等級較高的交易相對方，在同等條件下給予優(yōu)先合作機會。2.對在交易活動中表現(xiàn)突出的誠信企業(yè)或個人，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、獎金等。3.與誠信良好的交易相對方建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同開展業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新。（二）誠信約束措施1.對于誠信等級較低的交易相對方，限制其參與公司的部分交易活動。2.如發(fā)現(xiàn)交易相對方存在嚴重誠信問題，依法解除合同，并追究其違約責任。3.將交易相對方的誠信不良記錄納入行業(yè)誠信信息共享平臺，向社會公開披露，對其市場信譽造成負面影響。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對公司交易誠信管理工作進行審計，檢查制度執(zhí)行情況、交易活動的合規(guī)性等。2.交易誠信管理部門定期對各業(yè)務(wù)部門的交易誠信管理工作進行檢查和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府部門、行業(yè)協(xié)會等組織的監(jiān)督檢查，及時提供相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注社會輿論和市場反饋，對涉及公司交易誠信的負面信息及時進行調(diào)查處理，維護公司的良好形象。九、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.明確界定交易活動中的違規(guī)行為，包括但不限于違反法律法規(guī)、公司制度、合同約定等行為。2.具體違規(guī)行為可根據(jù)交易活動的類型和特點進行細化和列舉。（二）處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理措施，包括警告、罰款、解除合同、追究法律責任等。2.對違規(guī)行為的處理應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保處理結(jié)果合法合規(guī)、合理恰當。（三）責任追究1.對因違規(guī)行為給公司造成損失的，依法追究相關(guān)責任人的經(jīng)濟賠償責任。2.對嚴重違規(guī)行為，除追究經(jīng)濟責任外，還應(yīng)追究相關(guān)責任人的行