協(xié)作辦案管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范協(xié)作辦案工作流程，加強各部門之間的協(xié)作與配合，提高辦案效率和質(zhì)量，確保案件辦理的合法性、公正性和準確性，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及協(xié)作辦案的所有部門和人員，包括但不限于法務(wù)部、合規(guī)部、審計部、業(yè)務(wù)部門等在處理各類案件過程中的協(xié)作事宜。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則協(xié)作辦案必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保辦案過程合法合規(guī)。2.高效協(xié)作原則各部門應(yīng)樹立全局觀念，積極主動配合，優(yōu)化辦案流程，提高協(xié)作效率，及時有效地完成案件辦理任務(wù)。3.信息共享原則建立健全信息溝通機制，實現(xiàn)案件相關(guān)信息在各協(xié)作部門之間的及時、準確共享，避免信息孤島，為辦案提供充分的信息支持。4.保密原則協(xié)作辦案過程中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息，必須嚴格保密，防止信息泄露。二、協(xié)作辦案的組織與職責(zé)（一）協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)協(xié)作辦案工作，研究解決辦案過程中的重大問題，對協(xié)作辦案工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）各部門職責(zé)1.法務(wù)部負責(zé)案件的法律分析和法律意見的提供，對案件的法律適用、證據(jù)合法性等問題進行把關(guān)。起草、審核與案件相關(guān)的法律文書，參與案件的庭審、調(diào)解等法律程序。協(xié)調(diào)外部律師事務(wù)所等法律專業(yè)機構(gòu)，為協(xié)作辦案提供專業(yè)法律支持。2.合規(guī)部負責(zé)審查案件涉及的合規(guī)問題，確保辦案過程符合公司合規(guī)政策和程序。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險提出整改建議，督促相關(guān)部門進行整改，防止類似問題再次發(fā)生。協(xié)助法務(wù)部開展法律合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律合規(guī)意識。3.審計部負責(zé)對案件涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程等進行審計，提供審計意見和相關(guān)證據(jù)。協(xié)助調(diào)查案件中的經(jīng)濟問題，核實資金流向、賬目情況等，為案件辦理提供財務(wù)和業(yè)務(wù)方面的支持。4.業(yè)務(wù)部門負責(zé)提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、文件和信息，如實陳述業(yè)務(wù)事實和情況。配合法務(wù)部、合規(guī)部、審計部等部門開展調(diào)查工作，協(xié)助收集證據(jù)、詢問證人等。根據(jù)辦案需要，參與案件的溝通協(xié)調(diào)工作，確保案件辦理與業(yè)務(wù)工作的順利銜接。三、協(xié)作辦案流程（一）案件啟動1.當業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)可能涉及案件的情況時，應(yīng)及時向法務(wù)部報告，并提供初步的相關(guān)信息。2.法務(wù)部接到報告后，對案件情況進行初步評估，認為需要啟動協(xié)作辦案程序的，填寫《協(xié)作辦案啟動申請表》，詳細說明案件基本情況、涉及部門、預(yù)計協(xié)作內(nèi)容等，提交協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組對申請表進行審核，批準后正式啟動協(xié)作辦案程序，并指定牽頭部門負責(zé)組織協(xié)調(diào)辦案工作。（二）案件調(diào)查1.牽頭部門制定詳細的調(diào)查方案，明確調(diào)查目標、范圍、方法、步驟以及各協(xié)作部門的職責(zé)分工。2.各協(xié)作部門按照調(diào)查方案開展工作，收集、整理相關(guān)證據(jù)材料。業(yè)務(wù)部門負責(zé)提供業(yè)務(wù)方面的證據(jù)，審計部負責(zé)審計相關(guān)財務(wù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，法務(wù)部負責(zé)對證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性進行審查。3.在調(diào)查過程中，各部門應(yīng)保持密切溝通，及時共享調(diào)查進展情況。如發(fā)現(xiàn)新的問題或線索，應(yīng)及時調(diào)整調(diào)查方案，并向協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組報告。4.對于需要詢問證人、進行現(xiàn)場勘查等調(diào)查措施，牽頭部門應(yīng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排，各協(xié)作部門配合實施。詢問證人應(yīng)制作詢問筆錄，現(xiàn)場勘查應(yīng)制作勘查筆錄，并由相關(guān)人員簽字確認。（三）案件分析與討論1.調(diào)查工作基本完成后，牽頭部門組織各協(xié)作部門召開案件分析與討論會。各部門匯報調(diào)查情況，展示收集到的證據(jù)材料。2.法務(wù)部從法律角度對案件進行分析，闡述案件的法律關(guān)系、法律適用以及可能面臨的法律風(fēng)險。合規(guī)部對案件涉及的合規(guī)問題進行分析，提出合規(guī)方面的意見和建議。審計部對審計結(jié)果進行匯報，說明案件中的財務(wù)和業(yè)務(wù)問題。3.參會人員對案件進行充分討論，分析案件的事實認定、證據(jù)采信、處理建議等。根據(jù)討論結(jié)果，形成《案件分析報告》，明確案件的基本情況、調(diào)查結(jié)果、法律分析、合規(guī)意見、審計結(jié)論以及初步處理建議等內(nèi)容。（四）案件處理決策1.《案件分析報告》提交協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組審議。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)報告內(nèi)容，結(jié)合公司整體利益和戰(zhàn)略考慮，對案件的處理作出決策。2.對于重大、復(fù)雜案件，協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組可組織召開專題會議，邀請外部專家、法律顧問等參與討論，為決策提供參考。3.決策結(jié)果以書面形式記錄在案，明確案件的處理方式，如和解、訴訟、內(nèi)部整改等，并確定具體的責(zé)任部門和時間節(jié)點。（五）案件執(zhí)行1.根據(jù)協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，責(zé)任部門負責(zé)組織實施案件處理工作。2.如需進行和解，責(zé)任部門應(yīng)與對方進行溝通協(xié)商，起草和解協(xié)議，經(jīng)法務(wù)部審核后簽訂。3.如需提起訴訟，法務(wù)部負責(zé)組織相關(guān)法律程序，包括起草訴訟文書、確定訴訟策略、參與庭審等。業(yè)務(wù)部門、審計部等配合提供相關(guān)證據(jù)和支持。4.對于內(nèi)部整改要求，責(zé)任部門應(yīng)制定詳細的整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人和時間期限，并報協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組備案。整改過程中，合規(guī)部負責(zé)監(jiān)督檢查，確保整改工作落實到位。（六）案件結(jié)案1.案件處理完畢后，責(zé)任部門應(yīng)及時整理案件資料，包括案件來源、調(diào)查過程、處理結(jié)果等相關(guān)文件和證據(jù)，形成案件檔案。2.案件檔案經(jīng)牽頭部門審核后，移交公司檔案管理部門存檔。3.牽頭部門組織召開案件總結(jié)會，各協(xié)作部門對辦案過程進行總結(jié)回顧，分析經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進建議，形成《案件總結(jié)報告》。四、信息溝通與共享（一）溝通機制1.建立定期溝通會議制度，由牽頭部門負責(zé)召集，各協(xié)作部門參加。會議頻率根據(jù)案件辦理進度和實際需要確定，一般每周或每兩周召開一次。會議主要通報案件進展情況，協(xié)調(diào)解決辦案過程中遇到的問題。2.設(shè)立專門的協(xié)作辦案工作群，作為日常溝通交流的平臺。各部門指定專人負責(zé)在群內(nèi)及時發(fā)布案件相關(guān)信息、工作動態(tài)等，確保信息傳遞的及時性和準確性。對于重要信息，應(yīng)同時以書面形式報送相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)。3.建立緊急情況報告制度。在辦案過程中如遇到緊急情況或突發(fā)事件，相關(guān)部門應(yīng)立即向牽頭部門和協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組報告，牽頭部門應(yīng)及時組織研究應(yīng)對措施，并向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。（二）信息共享范圍與方式1.共享范圍案件基本信息，包括案件來源、涉及主體、主要事實等。調(diào)查收集的證據(jù)材料，如合同文件、財務(wù)報表、證人證言等。法律分析意見、合規(guī)審查意見、審計報告等相關(guān)專業(yè)報告。案件處理過程中的溝通記錄、會議紀要、決策文件等。2.共享方式通過協(xié)作辦案工作群共享電子文檔資料。對于紙質(zhì)文件，由牽頭部門統(tǒng)一收集整理后，根據(jù)需要分發(fā)給各協(xié)作部門查閱。涉及保密信息的共享，應(yīng)按照公司保密制度的規(guī)定，采取加密傳輸、專人傳遞等方式進行，確保信息安全。五、保密管理（一）保密責(zé)任1.參與協(xié)作辦案的所有人員均負有保密義務(wù)，應(yīng)嚴格遵守公司保密制度，對在辦案過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息予以保密。2.各部門負責(zé)人為本部門保密工作的第一責(zé)任人，負責(zé)對本部門人員進行保密教育和監(jiān)督，確保保密措施的落實。（二）保密措施1.對涉及保密信息的文件、資料、存儲設(shè)備等應(yīng)進行嚴格管理，標注保密標識，實行專人專柜保管。2.在使用保密信息時，應(yīng)嚴格控制知悉范圍，確因工作需要知悉的，應(yīng)經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準，并簽訂保密協(xié)議。3.對于通過網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)谋Ｃ苄畔?，?yīng)采用加密技術(shù)進行傳輸，防止信息被竊取或篡改。4.嚴禁在非保密場所談?wù)?、傳播保密信息，嚴禁將保密信息泄露給無關(guān)人員。（三）保密監(jiān)督與檢查1.公司保密管理部門定期對協(xié)作辦案過程中的保密工作進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.對于違反保密規(guī)定的行為，公司將按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人員的責(zé)任，情節(jié)嚴重的將依法追究法律責(zé)任。六、考核與獎懲（一）考核機制1.建立協(xié)作辦案工作考核制度，對各協(xié)作部門和人員在辦案過程中的工作表現(xiàn)、協(xié)作配合情況、辦案質(zhì)量和效率等進行考核評價。2.考核指標包括但不限于案件辦理進度、證據(jù)收集完整性、法律適用準確性、合規(guī)審查意見采納率、審計報告質(zhì)量、溝通協(xié)作滿意度等。3.考核周期為每季度一次，由牽頭部門負責(zé)組織實施考核工作，填寫《協(xié)作辦案工作考核表》，經(jīng)協(xié)作辦案領(lǐng)導(dǎo)小組審核后確定考核結(jié)果。（二）獎勵措施1.對于在協(xié)作辦案工作中表現(xiàn)突出的部門和人員，公司給予表彰和獎勵。獎勵方式包括但不限于榮譽證書、獎金、晉升機會等。2.具體獎勵情形包括但不限于：及時發(fā)現(xiàn)重要線索，為案件辦理取得重大突破；提供關(guān)鍵證據(jù)，對案件處理起到?jīng)Q定性作用；在溝通協(xié)調(diào)、化解矛盾等方面表現(xiàn)出色，有效推動案件順利解決；提出創(chuàng)新性的辦案思路和方法，提高辦案效率和質(zhì)量等。（三）懲罰措施1.對于在協(xié)作辦案工作中存在推諉扯皮、不配合工作、延誤辦案進度等情況的部門和人員，公司視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、扣減