決策制度管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在建立科學(xué)、規(guī)范、民主的決策制度，提高公司/組織決策的科學(xué)性、合理性和有效性，確保決策符合公司/組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展戰(zhàn)略，保障公司/組織各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各級(jí)決策機(jī)構(gòu)和決策活動(dòng)，包括但不限于董事會(huì)、管理層會(huì)議、專項(xiàng)工作決策小組等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：決策必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.科學(xué)民主原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見(jiàn)，運(yùn)用科學(xué)的方法和手段進(jìn)行分析、論證和評(píng)估，確保決策的科學(xué)性和合理性。3.集體決策原則：重大決策事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)集體討論、集體決策的方式進(jìn)行，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。4.信息對(duì)稱原則：決策過(guò)程中應(yīng)確保信息的充分、準(zhǔn)確、及時(shí)傳遞，使決策參與者能夠全面了解相關(guān)情況。5.責(zé)任明確原則：明確決策責(zé)任主體，對(duì)決策結(jié)果負(fù)責(zé)，對(duì)決策失誤進(jìn)行責(zé)任追究。二、決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）董事會(huì)董事會(huì)是公司/組織的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司/組織的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。其主要職責(zé)包括：1.制定公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。2.審議批準(zhǔn)公司/組織的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。3.審議批準(zhǔn)公司/組織的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。4.決定公司/組織增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券及其他證券及上市方案。5.擬訂公司/組織重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司/組織股票或者合并、分立、解散及變更公司/組織形式的方案。6.決定公司/組織內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。7.聘任或者解聘公司/組織總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司/組織副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。8.制定公司/組織的基本管理制度。9.法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）管理層會(huì)議管理層會(huì)議是公司/組織日常經(jīng)營(yíng)管理決策的重要會(huì)議，由總經(jīng)理主持。其主要職責(zé)包括：1.組織實(shí)施董事會(huì)決議，負(fù)責(zé)公司/組織的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。2.審議公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃、工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況等，并提出決策建議。3.討論決定公司/組織內(nèi)部的人事任免、薪酬福利、績(jī)效考核等事項(xiàng)。4.研究解決公司/組織經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，提出解決方案并決策。5.其他需要管理層會(huì)議決策的事項(xiàng)。（三）專項(xiàng)工作決策小組根據(jù)工作需要，公司/組織可設(shè)立專項(xiàng)工作決策小組，負(fù)責(zé)特定專項(xiàng)工作的決策。專項(xiàng)工作決策小組的成員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和專業(yè)人員組成，其主要職責(zé)包括：1.對(duì)專項(xiàng)工作進(jìn)行深入調(diào)研和分析，提出決策建議。2.審議專項(xiàng)工作的方案、計(jì)劃、預(yù)算等文件。3.對(duì)專項(xiàng)工作的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出調(diào)整建議。4.完成專項(xiàng)工作決策小組交辦的其他工作。三、決策程序（一）決策議題的提出1.董事會(huì)決策議題由董事長(zhǎng)提出，或由三分之一以上董事聯(lián)名提出。2.管理層會(huì)議決策議題由總經(jīng)理提出，或由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人提出并經(jīng)總經(jīng)理同意。3.專項(xiàng)工作決策小組決策議題由牽頭部門提出。（二）決策前的準(zhǔn)備1.議題提出部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集與議題相關(guān)的信息資料，進(jìn)行初步分析和研究，形成決策建議方案。2.涉及多個(gè)部門的議題，由牽頭部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同開(kāi)展準(zhǔn)備工作。3.重要決策事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（三）決策方案的審議1.決策議題經(jīng)確定后，應(yīng)提前通知決策機(jī)構(gòu)成員，并提供相關(guān)資料。2.決策機(jī)構(gòu)成員應(yīng)認(rèn)真審閱決策方案及相關(guān)資料，充分發(fā)表意見(jiàn)和建議。3.決策過(guò)程中應(yīng)進(jìn)行充分的討論和交流，確保決策參與者對(duì)決策事項(xiàng)有全面的了解和認(rèn)識(shí)。（四）決策的表決1.決策采用投票表決的方式進(jìn)行，表決結(jié)果應(yīng)記錄在案。2.董事會(huì)決策時(shí)，董事每人享有一票表決權(quán)。重大事項(xiàng)的決策須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)；特別重大事項(xiàng)的決策須經(jīng)出席會(huì)議的董事三分之二以上通過(guò)。3.管理層會(huì)議決策時(shí)，參會(huì)人員每人享有一票表決權(quán)。決策事項(xiàng)經(jīng)參會(huì)人員半數(shù)以上通過(guò)即為有效。4.專項(xiàng)工作決策小組決策時(shí)，小組成員每人享有一票表決權(quán)。決策事項(xiàng)經(jīng)小組成員半數(shù)以上通過(guò)即為有效。（五）決策的執(zhí)行與監(jiān)督1.決策通過(guò)后，由相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并明確執(zhí)行責(zé)任人、執(zhí)行時(shí)間和執(zhí)行要求。2.決策執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)跟蹤決策執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整和糾正。3.決策執(zhí)行完畢后，應(yīng)進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，將決策執(zhí)行情況和效果向決策機(jī)構(gòu)報(bào)告。四、決策信息管理（一）信息收集1.建立健全信息收集渠道，廣泛收集與決策相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括政策法規(guī)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)信息、公司/組織內(nèi)部運(yùn)營(yíng)情況等。2.明確信息收集的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保信息收集的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。（二）信息整理與分析1.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類整理，建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)，便于查詢和使用。2.運(yùn)用科學(xué)的分析方法和工具，對(duì)信息進(jìn)行深入分析，提取有價(jià)值的信息，為決策提供支持。（三）信息傳遞與共享1.建立信息傳遞機(jī)制，確保決策信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給決策機(jī)構(gòu)成員和相關(guān)部門。2.加強(qiáng)信息共享平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息在公司/組織內(nèi)部的共享，提高信息利用效率。五、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人和應(yīng)對(duì)時(shí)間。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.決策過(guò)程中，因決策失誤或違反決策程序?qū)е鹿?組織遭受損失的，應(yīng)追究相關(guān)決策責(zé)任人的責(zé)任。2.決策責(zé)任人包括參與決策的董事、管理層成員、專項(xiàng)工作決策小組成員等。（二）責(zé)任追究方式1.責(zé)令改正，要求決策責(zé)任人采取措施糾正決策失誤。2.警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等行政處分。3.扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、薪酬等經(jīng)濟(jì)處罰。4.依法追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)決策失誤情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出責(zé)任追究建議。2.經(jīng)公司/組織決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后，按照規(guī)定的責(zé)任追究方式進(jìn)行處理。3.決策責(zé)任人對(duì)責(zé)任追究結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴