承發(fā)包管理辦法一、總則（一）目的為加強公司承發(fā)包管理，規(guī)范承發(fā)包行為，確保工程質(zhì)量、安全和進度，保障公司合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)所有工程建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備采購等承發(fā)包活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：承發(fā)包活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保合同的合法性和有效性。2.公平公正原則：遵循公平競爭的市場規(guī)則，對待所有參與承發(fā)包的單位一視同仁，不偏袒、不歧視。3.誠實守信原則：各方應(yīng)誠實守信，履行合同約定的義務(wù)，不得欺詐、違約。4.風險可控原則：在承發(fā)包過程中，充分評估風險，采取有效措施進行防控，確保項目順利實施。二、承發(fā)包范圍界定（一）勘察承發(fā)包范圍包括工程建設(shè)項目的地形、地質(zhì)、水文等勘察工作，為設(shè)計和施工提供準確的基礎(chǔ)資料。（二）設(shè)計承發(fā)包范圍涵蓋工程建設(shè)項目的初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等，確保設(shè)計方案符合項目要求和相關(guān)規(guī)范。（三）施工承發(fā)包范圍包含各類工程建設(shè)項目的建筑、安裝、裝飾等施工任務(wù)，保證工程質(zhì)量和進度。（四）監(jiān)理承發(fā)包范圍對工程建設(shè)項目的施工全過程進行監(jiān)督管理，確保工程按照設(shè)計要求和規(guī)范施工。（五）材料設(shè)備采購承發(fā)包范圍負責工程建設(shè)所需各類材料、設(shè)備的采購供應(yīng)，確保材料設(shè)備質(zhì)量符合要求。三、承發(fā)包方式（一）公開招標1.適用范圍：適用于規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜、投資額較高的項目。2.招標程序編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件。發(fā)布招標公告，通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標信息。發(fā)售招標文件，潛在投標人購買招標文件并按照要求編制投標文件。開標、評標，按照招標文件規(guī)定的時間、地點開標，由評標委員會對投標文件進行評審，推薦中標候選人。定標，招標人根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人確定中標人，并向中標人發(fā)出中標通知書。3.注意事項嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行，確保招標過程公開、公平、公正。對投標人的資格審查要嚴格，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（二）邀請招標1.適用范圍：適用于技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的項目；采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大的項目。2.招標程序向具備承擔招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。其他程序與公開招標基本相同，但邀請對象數(shù)量有限，一般不少于3家。3.注意事項邀請對象的選擇要嚴格，確保其有能力承擔項目。要向被邀請對象詳細說明項目情況和招標要求。（三）競爭性談判1.適用范圍：適用于招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的項目。2.談判程序成立談判小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項。確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單，不少于3家。談判，談判小組與各供應(yīng)商逐一進行談判，要求供應(yīng)商提出報價和其他條件。確定成交供應(yīng)商，談判結(jié)束后，談判小組要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商。3.注意事項談判過程要記錄詳細，確保談判結(jié)果公平合理。嚴格按照評定成交標準確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。2.采購程序采購人向財政部門提出單一來源采購申請，說明理由。財政部門進行審核，如審核通過，批準單一來源采購方式。采購人與供應(yīng)商就采購價格、數(shù)量、質(zhì)量等進行協(xié)商，簽訂采購合同。3.注意事項嚴格審核單一來源采購的理由，確保符合規(guī)定。采購過程要公開透明，接受監(jiān)督。（五）詢價1.適用范圍：適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。2.詢價程序成立詢價小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。確定被詢價的供應(yīng)商名單，不少于3家。向被詢價的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。詢價小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價的未成交的供應(yīng)商。3.注意事項詢價通知書要明確要求，確保供應(yīng)商報價的準確性和可比性。嚴格按照詢價程序確定成交供應(yīng)商。四、承發(fā)包合同管理（一）合同簽訂1.合同文本：根據(jù)項目特點和承發(fā)包方式，選用合適的合同示范文本或制定詳細的合同條款。合同內(nèi)容應(yīng)包括工程概況、承包范圍、工期、質(zhì)量標準、合同價款、付款方式、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責任、爭議解決方式等。2.簽訂流程合同起草，由項目管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責起草合同文本。合同審核，合同文本提交法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門進行審核，重點審核合同的合法性、合規(guī)性、風險防范條款等。合同簽訂，經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與承發(fā)包單位簽訂合同。（二）合同履行1.雙方義務(wù)履行：承發(fā)包雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，如承包方應(yīng)按照合同要求組織施工，保證工程質(zhì)量和進度；發(fā)包方應(yīng)按照合同約定支付工程款等。2.監(jiān)督檢查：項目管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促雙方整改。（三）合同變更1.變更情形：在合同履行過程中，因工程變更、不可抗力等原因需要變更合同的，應(yīng)按照合同約定的程序進行。2.變更程序提出變更申請，由承包方或發(fā)包方提出變更申請，說明變更的原因、內(nèi)容等。審核變更申請，項目管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門對變更申請進行審核，評估變更對工程進度、質(zhì)量、費用等方面的影響。簽訂變更協(xié)議，經(jīng)審核通過后，雙方簽訂變更協(xié)議，明確變更后的權(quán)利義務(wù)。（四）合同終止1.終止情形：合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除合同、一方違約導(dǎo)致合同無法履行等情況下，合同終止。2.終止程序辦理結(jié)算，合同終止前，雙方應(yīng)按照合同約定辦理工程結(jié)算。清理債權(quán)債務(wù)，雙方清理合同履行過程中的債權(quán)債務(wù)。簽訂終止協(xié)議，明確合同終止的相關(guān)事宜。五、承發(fā)包風險管理（一）風險識別1.技術(shù)風險：包括工程技術(shù)難度大、施工工藝復(fù)雜等可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題和進度延誤的風險。2.經(jīng)濟風險：如市場價格波動、工程款支付風險等可能影響項目成本和經(jīng)濟效益的風險。3.管理風險：包括合同管理不善、項目組織協(xié)調(diào)不力等可能導(dǎo)致項目管理混亂的風險。4.法律法規(guī)風險：如違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效、行政處罰等風險。（二）風險評估1.定性評估：對識別出的風險進行定性分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度，分為高、中、低三個等級。2.定量評估：對于重要風險，可采用定量分析方法，如計算風險發(fā)生的概率和損失金額，進一步評估風險大小。（三）風險應(yīng)對措施1.風險規(guī)避：對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，如法律法規(guī)風險，應(yīng)采取規(guī)避措施，如確保合同符合法律法規(guī)要求。2.風險減輕：對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風險，如技術(shù)風險，可采取技術(shù)交底、加強施工管理等措施減輕風險。3.風險轉(zhuǎn)移：對于經(jīng)濟風險等，可通過購買保險、采用合理的合同計價方式等將風險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風險接受：對于風險發(fā)生可能性低且影響程度小的風險，可選擇接受風險，但要密切關(guān)注其變化情況。六、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計監(jiān)督：公司審計部門定期對承發(fā)包項目進行審計，檢查合同簽訂、履行、資金使用等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：紀檢監(jiān)察部門對承發(fā)包過程中的違規(guī)違紀行為進行監(jiān)督檢查，嚴肅查處違法違規(guī)行為。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管：積極配合政府相關(guān)部門的監(jiān)管，按時報送項目承發(fā)包情況等資料，接受檢查和指導(dǎo)。2.社會監(jiān)督：對于重大項目，可通過信