受權(quán)人管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司受權(quán)人管理，明確受權(quán)人的職責(zé)、權(quán)限和工作流程，確保公司各項業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)、高效開展，保障公司和相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及受權(quán)人管理的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：受權(quán)人的授權(quán)行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.明確授權(quán)原則：明確界定受權(quán)人的職責(zé)和權(quán)限范圍，避免授權(quán)不清導(dǎo)致的管理混亂和風(fēng)險。3.監(jiān)督制衡原則：建立健全對受權(quán)人的監(jiān)督機制，確保其權(quán)力行使受到有效制約，防止權(quán)力濫用。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等因素，適時調(diào)整受權(quán)人的職責(zé)和權(quán)限，實現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化管理。二、受權(quán)人定義及分類（一）定義受權(quán)人是指公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定，授予一定職責(zé)和權(quán)限，代表公司從事特定業(yè)務(wù)活動或履行特定管理職責(zé)的人員。（二）分類1.業(yè)務(wù)類受權(quán)人：負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)操作和執(zhí)行的人員，如合同簽訂授權(quán)人、項目負(fù)責(zé)人等。2.管理類受權(quán)人：承擔(dān)公司內(nèi)部管理職能，對特定事項進(jìn)行決策、審批和監(jiān)督的人員，如部門經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)等。三、授權(quán)依據(jù)與方式（一）授權(quán)依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策文件對公司業(yè)務(wù)活動的相關(guān)規(guī)定和要求。2.公司的組織架構(gòu)、職能分工及管理制度。3.具體業(yè)務(wù)事項的性質(zhì)、風(fēng)險程度和復(fù)雜程度。（二）授權(quán)方式1.書面授權(quán)：以正式文件形式明確授予受權(quán)人職責(zé)和權(quán)限范圍，包括授權(quán)書、授權(quán)文件等。書面授權(quán)應(yīng)詳細(xì)、具體，避免模糊不清或歧義。2.電子授權(quán)：對于部分信息化程度較高的業(yè)務(wù)流程，可通過公司內(nèi)部信息系統(tǒng)進(jìn)行電子授權(quán)，確保授權(quán)記錄的可追溯性和準(zhǔn)確性。電子授權(quán)應(yīng)具備相應(yīng)的安全防護(hù)措施，防止授權(quán)信息泄露或被篡改。四、受權(quán)人的職責(zé)與權(quán)限（一）業(yè)務(wù)類受權(quán)人職責(zé)與權(quán)限1.合同簽訂授權(quán)人職責(zé)負(fù)責(zé)審查合同對方的主體資格、資信狀況、履約能力等，確保合同簽訂的合法性和安全性。組織合同條款的起草、談判、審核工作，提出合理的修改意見和風(fēng)險防控措施。代表公司簽訂合同，并對合同的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督，及時處理合同履行過程中的問題。定期向公司匯報合同簽訂及履行情況，提供相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析報告。權(quán)限在授權(quán)范圍內(nèi)，自主決定合同的簽訂、變更、解除等事項，但需嚴(yán)格按照公司合同管理制度執(zhí)行。有權(quán)要求公司相關(guān)部門提供與合同簽訂和履行有關(guān)的資料和信息支持。對于合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題，有權(quán)提出緊急處理建議，并及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。2.項目負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)項目的整體規(guī)劃、組織實施和協(xié)調(diào)管理工作，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。制定項目工作計劃、預(yù)算和質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，合理安排項目資源，保障項目順利進(jìn)行。建立項目溝通機制，及時向公司匯報項目進(jìn)展情況、存在的問題及解決方案，協(xié)調(diào)項目各方關(guān)系。對項目團(tuán)隊進(jìn)行管理和考核，激勵團(tuán)隊成員積極工作，提高項目績效。負(fù)責(zé)項目的驗收工作，整理項目相關(guān)資料并歸檔保存。權(quán)限在項目預(yù)算范圍內(nèi)，有權(quán)自主調(diào)配項目所需的人力、物力和財力資源。對于項目實施過程中的技術(shù)問題、管理問題等，有權(quán)做出決策或提出決策建議，但需符合公司相關(guān)規(guī)定和項目整體利益。有權(quán)根據(jù)項目實際情況，對項目團(tuán)隊成員進(jìn)行獎懲，以激勵團(tuán)隊積極性和提高工作效率。（二）管理類受權(quán)人職責(zé)與權(quán)限1.部門經(jīng)理職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作，制定部門工作計劃和目標(biāo)，并組織實施和監(jiān)督考核。組織部門人員完成公司下達(dá)的各項工作任務(wù)，合理安排人員分工，確保工作高效有序進(jìn)行。負(fù)責(zé)本部門與其他部門之間的溝通協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)公司整體業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展。組織開展部門內(nèi)部培訓(xùn)和團(tuán)隊建設(shè)活動，提高部門人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和團(tuán)隊凝聚力。對本部門的費用支出進(jìn)行審核和控制，確保費用使用合理合規(guī)。權(quán)限在公司授權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)制定本部門的具體管理制度和工作流程，并組織實施。有權(quán)對本部門人員進(jìn)行招聘、調(diào)配、晉升、獎懲等人事決策，但需報公司人力資源部門備案。對于本部門的工作任務(wù)和資源分配，有權(quán)根據(jù)實際情況進(jìn)行合理調(diào)整，但需確保不影響公司整體工作安排。在公司財務(wù)制度允許的范圍內(nèi)，有權(quán)審批本部門的費用報銷申請。2.分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃，并負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督執(zhí)行。對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，解決工作中出現(xiàn)的重大問題，確保業(yè)務(wù)工作順利開展。組織分管部門開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)拓展和項目推進(jìn)工作，提升公司在相關(guān)領(lǐng)域的市場競爭力。負(fù)責(zé)分管部門的團(tuán)隊建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，提高團(tuán)隊整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。參與公司重大決策事項的討論和決策過程，提供專業(yè)意見和建議，保障公司決策的科學(xué)性和合理性。權(quán)限在公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)下，有權(quán)代表公司參與相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的對外溝通、合作洽談等活動。有權(quán)對分管部門的工作計劃、預(yù)算方案、重大業(yè)務(wù)決策等進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，但需符合公司整體利益和相關(guān)規(guī)定。對于分管部門之間的工作協(xié)調(diào)和資源調(diào)配，有權(quán)進(jìn)行統(tǒng)籌安排，促進(jìn)公司內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。在公司授權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)對分管部門的人員進(jìn)行績效考核和評價，并提出獎懲建議。五、授權(quán)程序（一）申請與審核1.擬被授權(quán)人根據(jù)工作需要，填寫《受權(quán)人申請表》，詳細(xì)說明申請授權(quán)的事項、理由、職責(zé)和權(quán)限范圍等內(nèi)容。2.申請表提交至所在部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人對申請事項進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括申請事項的必要性、合理性以及擬被授權(quán)人的工作能力、經(jīng)驗等是否符合要求。3.部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將申請表連同相關(guān)證明材料一并提交至公司授權(quán)管理部門。（二）審批與授權(quán)1.公司授權(quán)管理部門收到申請表后，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行聯(lián)合審查。審查內(nèi)容包括申請事項是否符合法律法規(guī)、公司制度要求，是否存在潛在風(fēng)險，授權(quán)職責(zé)和權(quán)限的界定是否清晰合理等。2.經(jīng)審查通過的申請，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展需求以及對擬被授權(quán)人的綜合評估，做出最終審批決定。3.審批通過后，由公司授權(quán)管理部門制作正式的授權(quán)文件，明確受權(quán)人的職責(zé)、權(quán)限范圍、授權(quán)期限等內(nèi)容，并向受權(quán)人頒發(fā)授權(quán)證書或相關(guān)文件。（三）公示與備案1.授權(quán)文件生成后，在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個工作日。公示期間，公司員工如有異議，可向公司授權(quán)管理部門提出書面反饋意見。2.公示無異議后，授權(quán)管理部門將授權(quán)文件及相關(guān)資料進(jìn)行備案存檔，作為公司對受權(quán)人管理和監(jiān)督的重要依據(jù)。六、授權(quán)期限與變更（一）授權(quán)期限1.授權(quán)期限根據(jù)具體業(yè)務(wù)事項的性質(zhì)和實際需要確定，一般不超過[X]年。2.對于臨時性、階段性的業(yè)務(wù)活動，授權(quán)期限可根據(jù)活動周期進(jìn)行設(shè)定，但最長不超過活動實際持續(xù)時間。（二）授權(quán)變更1.在授權(quán)期限內(nèi)，如遇下列情形之一，可對受權(quán)人的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行變更：公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，導(dǎo)致原授權(quán)事項的重要性、性質(zhì)或范圍發(fā)生變化。受權(quán)人工作崗位變動，不再適合繼續(xù)履行原授權(quán)職責(zé)。法律法規(guī)、政策文件發(fā)生重大變化，影響原授權(quán)事項的合法性或合規(guī)性。其他經(jīng)公司認(rèn)定需要變更授權(quán)的情形。2.授權(quán)變更的程序與授權(quán)程序相同，即由受權(quán)人或相關(guān)部門提出申請，經(jīng)審核、審批后，重新制作授權(quán)文件并進(jìn)行公示、備案。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立健全受權(quán)人監(jiān)督機制，通過內(nèi)部審計、風(fēng)險管理、法務(wù)審查等部門的協(xié)同工作，對受權(quán)人的授權(quán)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。2.監(jiān)督內(nèi)容包括受權(quán)人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，是否嚴(yán)格按照規(guī)定的工作流程和標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)活動，是否存在違規(guī)操作、濫用職權(quán)等行為。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向受權(quán)人發(fā)出整改通知，要求其限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.制定受權(quán)人考核評價指標(biāo)體系，從工作業(yè)績、合規(guī)性、團(tuán)隊管理、溝通協(xié)作等方面對受權(quán)人進(jìn)行全面考核。2.考核評價周期為每年一次，由公司授權(quán)管理部門組織實施，相關(guān)部門和人員參與評價。3.根據(jù)考核評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的受權(quán)人給予表彰和獎勵，對不稱職的受權(quán)人進(jìn)行批評教育、調(diào)整授權(quán)或采取其他相應(yīng)措施。八、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任界定1.受權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由受權(quán)人本人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因受權(quán)人故意或重大過失導(dǎo)致公司利益受損，應(yīng)依法依規(guī)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.受權(quán)人超越授權(quán)范圍行使權(quán)力，或未經(jīng)授權(quán)擅自開展業(yè)務(wù)活動，由此產(chǎn)生的一切后果由受權(quán)人自行承擔(dān)，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或法律追究。3.對于因授權(quán)管理部門審核把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督不力等原因?qū)е率跈?quán)失誤或出現(xiàn)問題的，