上海追溯管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)上海市相關(guān)領(lǐng)域的追溯管理，規(guī)范追溯行為，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，維護(hù)市場秩序，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)從事與追溯管理相關(guān)活動(dòng)的各類企業(yè)、組織及個(gè)人，涵蓋食品、藥品、農(nóng)產(chǎn)品、重要工業(yè)產(chǎn)品等重點(diǎn)領(lǐng)域。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保追溯管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全程追溯原則建立涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等全過程的追溯體系，實(shí)現(xiàn)信息的完整記錄與可追溯。3.準(zhǔn)確及時(shí)原則追溯信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)，能夠滿足監(jiān)管部門及社會(huì)公眾的查詢需求。4.協(xié)同共享原則加強(qiáng)部門間、企業(yè)間的協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)追溯信息的共享與互通。（四）定義1.追溯通過對產(chǎn)品相關(guān)信息的記錄與查詢，追蹤產(chǎn)品從原材料采購到最終消費(fèi)的整個(gè)過程。2.追溯體系由追溯信息采集、存儲(chǔ)、傳輸、查詢等環(huán)節(jié)構(gòu)成的系統(tǒng)，用于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品追溯功能。3.追溯信息包括產(chǎn)品的基本信息、生產(chǎn)信息、流通信息、質(zhì)量檢測信息等與產(chǎn)品全生命周期相關(guān)的數(shù)據(jù)。二、追溯體系建設(shè)（一）企業(yè)責(zé)任1.建立追溯系統(tǒng)各類企業(yè)應(yīng)按照本辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，建立健全本企業(yè)的追溯系統(tǒng)，確保能夠準(zhǔn)確記錄產(chǎn)品的追溯信息。2.信息采集與錄入企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)采集產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通等環(huán)節(jié)的相關(guān)信息，并及時(shí)、準(zhǔn)確地錄入追溯系統(tǒng)。信息內(nèi)容應(yīng)包括但不限于產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)日期、批次、原材料來源、生產(chǎn)過程記錄、銷售去向等。3.系統(tǒng)維護(hù)與更新企業(yè)應(yīng)定期對追溯系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)與更新，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)的安全性、完整性。同時(shí)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，及時(shí)調(diào)整和完善追溯系統(tǒng)功能。（二）行業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)1.制定行業(yè)規(guī)范各行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)，制定相應(yīng)的追溯管理行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)追溯體系建設(shè)。2.組織培訓(xùn)交流行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織開展追溯管理培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，提高企業(yè)對追溯管理的認(rèn)識(shí)和能力水平，促進(jìn)企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)與借鑒。3.推動(dòng)協(xié)同合作行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的溝通與協(xié)調(diào)，推動(dòng)企業(yè)在追溯信息共享、技術(shù)合作等方面開展協(xié)同合作，共同構(gòu)建行業(yè)追溯體系。（三）政府支持與監(jiān)管1.政策支持政府應(yīng)加大對追溯體系建設(shè)的政策支持力度，通過財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方式，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與追溯體系建設(shè)。2.技術(shù)指導(dǎo)相關(guān)政府部門應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供追溯體系建設(shè)的技術(shù)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)解決建設(shè)過程中遇到的技術(shù)難題。3.監(jiān)督檢查政府監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)追溯體系建設(shè)和運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查，確保企業(yè)按照本辦法及相關(guān)要求落實(shí)追溯管理措施。對未按規(guī)定建立或運(yùn)行追溯體系的企業(yè)，依法予以查處。三、追溯信息管理（一）信息采集1.采集方式企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，采用信息化手段或紙質(zhì)記錄等方式進(jìn)行追溯信息采集。鼓勵(lì)企業(yè)采用先進(jìn)的信息技術(shù)，如物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等，提高信息采集的準(zhǔn)確性和效率。2.采集內(nèi)容追溯信息應(yīng)涵蓋產(chǎn)品全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于原材料采購信息、生產(chǎn)加工過程信息、質(zhì)量檢測報(bào)告、包裝標(biāo)識(shí)信息、物流配送信息、銷售記錄等。3.采集頻率企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行追溯信息采集，確保信息的及時(shí)性和完整性。對于關(guān)鍵環(huán)節(jié)的信息，應(yīng)實(shí)時(shí)采集并上傳至追溯系統(tǒng)。（二）信息存儲(chǔ)1.存儲(chǔ)方式企業(yè)應(yīng)選擇安全可靠的存儲(chǔ)方式，對追溯信息進(jìn)行存儲(chǔ)?？刹捎帽镜胤?wù)器存儲(chǔ)、云存儲(chǔ)等方式，確保信息的安全性和可訪問性。2.存儲(chǔ)期限追溯信息的存儲(chǔ)期限應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。一般情況下，食品、藥品等重點(diǎn)產(chǎn)品的追溯信息應(yīng)至少保存[X]年，其他產(chǎn)品的追溯信息保存期限由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況自行確定，但不得少于[X]年。3.數(shù)據(jù)備份企業(yè)應(yīng)定期對追溯信息進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，并定期進(jìn)行檢查和恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的可用性。（三）信息傳輸1.傳輸方式企業(yè)應(yīng)建立穩(wěn)定可靠的信息傳輸渠道，將采集到的追溯信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳輸至追溯系統(tǒng)?？刹捎镁W(wǎng)絡(luò)傳輸、數(shù)據(jù)接口對接等方式，確保信息傳輸?shù)臅惩o阻。2.傳輸安全在信息傳輸過程中，企業(yè)應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，保障信息的保密性、完整性和可用性。如采用加密傳輸技術(shù)、身份認(rèn)證技術(shù)等，防止信息泄露和被篡改。（四）信息查詢1.查詢主體追溯信息應(yīng)向監(jiān)管部門、企業(yè)自身、消費(fèi)者等相關(guān)主體提供查詢服務(wù)。監(jiān)管部門可根據(jù)工作需要，隨時(shí)查詢企業(yè)的追溯信息，以開展監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作；企業(yè)應(yīng)向消費(fèi)者提供產(chǎn)品追溯信息查詢渠道，方便消費(fèi)者了解產(chǎn)品的來源和質(zhì)量情況；消費(fèi)者有權(quán)通過合法途徑查詢所購買產(chǎn)品的追溯信息。2.查詢方式企業(yè)應(yīng)建立便捷的追溯信息查詢平臺(tái)，支持通過產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、二維碼、網(wǎng)站、手機(jī)應(yīng)用等多種方式進(jìn)行查詢。查詢平臺(tái)應(yīng)具備信息檢索、展示、打印等功能，確保查詢結(jié)果清晰、準(zhǔn)確、易于理解。3.查詢響應(yīng)時(shí)間企業(yè)應(yīng)在收到查詢請求后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向查詢主體提供追溯信息查詢結(jié)果。對于緊急查詢需求，應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)予以響應(yīng)。四、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)政府監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對本市追溯管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立健全工作機(jī)制，明確各部門職責(zé)分工，共同推進(jìn)追溯體系建設(shè)和管理工作。2.監(jiān)督檢查監(jiān)管部門應(yīng)定期對企業(yè)的追溯體系建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查追溯信息的采集、存儲(chǔ)、傳輸、查詢等環(huán)節(jié)是否符合本辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)責(zé)令企業(yè)整改，并依法予以處理。3.執(zhí)法協(xié)作監(jiān)管部門在追溯管理執(zhí)法過程中，應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，建立信息共享、聯(lián)合執(zhí)法等工作機(jī)制。對于涉及多個(gè)部門的追溯管理違法行為，各部門應(yīng)按照職責(zé)分工依法進(jìn)行查處，形成執(zhí)法合力。（二）企業(yè)自查與整改1.自查制度企業(yè)應(yīng)建立健全追溯體系自查制度，定期對本企業(yè)的追溯體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。自查報(bào)告應(yīng)報(bào)送當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門備案。2.整改落實(shí)對于自查或監(jiān)管部門檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保問題得到及時(shí)整改。整改完成后，企業(yè)應(yīng)向監(jiān)管部門提交整改報(bào)告，申請復(fù)查。（三）社會(huì)監(jiān)督1.投訴舉報(bào)鼓勵(lì)社會(huì)公眾對企業(yè)的追溯管理違法行為進(jìn)行投訴舉報(bào)。監(jiān)管部門應(yīng)設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，及時(shí)受理和處理投訴舉報(bào)信息，并對舉報(bào)人予以保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)。2.行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，對違反追溯管理規(guī)定的企業(yè)進(jìn)行行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評，并督促其整改。同時(shí)，引導(dǎo)企業(yè)自覺遵守追溯管理相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)行業(yè)良好形象。五、法律責(zé)任（一）企業(yè)違法責(zé)任1.企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未按要求建立或運(yùn)行追溯體系的，由監(jiān)管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處[X]元以上[X]元以下罰款。2.企業(yè)偽造、篡改追溯信息的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處[X]元以上[X]元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷相關(guān)許可證照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.企業(yè)拒絕提供或故意拖延提供追溯信息的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處[X]元以上[X]元以下罰款。（二）監(jiān)管部門違法責(zé)任監(jiān)管部門工作人員在追溯管理工作中濫用職權(quán)