1T/GDEIIAXXX-2025數(shù)字化業(yè)務(wù)治理與應(yīng)用架構(gòu)評價體系本文件規(guī)定了數(shù)字化業(yè)務(wù)治理與應(yīng)用架構(gòu)的評價原則、評價指標、評價方法。本文件適用于數(shù)字化業(yè)務(wù)治理與應(yīng)用架構(gòu)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22239信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求GB/T39335信息安全技術(shù)個人信息安全影響評估指南《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1數(shù)字化業(yè)務(wù)治理digitalbusinessgovernance通過制度、流程、指標、架構(gòu)等手段，構(gòu)建組織數(shù)字化運行機制，提升業(yè)務(wù)線上化、數(shù)據(jù)化、智能化水平，實現(xiàn)“共建、共治、共享”的管理目標。3.2應(yīng)用架構(gòu)applicationarchitecture在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，為實現(xiàn)業(yè)務(wù)支撐與系統(tǒng)集成所設(shè)計的軟件應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。3.3數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施digitalinfrastructure為業(yè)務(wù)數(shù)字化提供支撐的基礎(chǔ)平臺資源，包括計算資源、存儲資源、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施及其管理系統(tǒng)。3.4治理機制governancemechanism組織為實現(xiàn)數(shù)字化目標所建立的制度規(guī)則、角色分工、流程管理與評估方法的集合，確保體系可持續(xù)運作與動態(tài)調(diào)整。3.5成熟度等級maturitylevel2T/GDEIIAXXX-2025基于指標體系對組織數(shù)字化治理能力與應(yīng)用架構(gòu)能力的評估結(jié)果，反映組織當前所處的數(shù)字化發(fā)展階段。4評價原則4.1公平性評價活動應(yīng)依據(jù)統(tǒng)一的標準與程序?qū)嵤?，保障不同組織在相同評價條件下獲得客觀公正的結(jié)果。4.2持續(xù)改進評價體系應(yīng)引導(dǎo)組織發(fā)現(xiàn)不足、優(yōu)化機制，持續(xù)提升數(shù)字化治理與架構(gòu)能力。4.3數(shù)據(jù)驅(qū)動所有數(shù)據(jù)采集與分析應(yīng)遵循嚴格標準，確保數(shù)據(jù)準確一致，并提供完整的記錄與追溯功能，基于客觀數(shù)據(jù)開展評價，提升科學(xué)性與一致性。4.4數(shù)智賦能評價應(yīng)體現(xiàn)數(shù)字技術(shù)與智能技術(shù)對業(yè)務(wù)治理和架構(gòu)優(yōu)化的有效支撐，強調(diào)技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)價值的實際成效。4.5系統(tǒng)適配性評價平臺的適配性，確保其在不同行業(yè)環(huán)境中靈活調(diào)整，支持各類業(yè)務(wù)的無縫集成與高效運營，滿足快速變化的市場需求。4.6風(fēng)險導(dǎo)向評價應(yīng)突出對數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險和制度缺陷的識別與響應(yīng)能力，強化風(fēng)險管控意識。4.7客觀可量化評價指標設(shè)計應(yīng)具備明確量化口徑與評分規(guī)則，評價結(jié)果應(yīng)有可比性、可溯性和可實用性。5評價指標5.1治理體系指標5.1.1戰(zhàn)略規(guī)劃與目標一致性5.1.1.1明確數(shù)字化戰(zhàn)略目標并與組織總體發(fā)展戰(zhàn)略一致，確保目標支持戰(zhàn)略執(zhí)行。5.1.1.2建立戰(zhàn)略目標與KPI的直接對應(yīng)關(guān)系，定期評估目標達成度。5.1.2組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工5.1.2.1設(shè)置專門的數(shù)字化轉(zhuǎn)型管理部門或崗位，數(shù)字化轉(zhuǎn)型責(zé)任應(yīng)落實到人。5.1.2.2明確數(shù)字化崗位職責(zé)，保障跨部門協(xié)作和資源整合。T/GDEIIAXXX-202535.1.3制度機制完備度5.1.3.1組織應(yīng)建立全面的數(shù)據(jù)治理和架構(gòu)管理制度，并定期審查與更新，確保制度的有效性與時效5.1.3.2系統(tǒng)應(yīng)支持對制度的分類、存儲和檢索，并能夠展示制度之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，幫助用戶理解和應(yīng)用制度。5.1.4數(shù)據(jù)管理制度責(zé)任5.1.4.1明確數(shù)據(jù)所有權(quán)、管理權(quán)、使用權(quán)的分配，保證數(shù)據(jù)治理制度覆蓋整個數(shù)據(jù)管理流程。5.1.4.2組織應(yīng)設(shè)置數(shù)據(jù)責(zé)任人，確保數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲和使用過程符合標準的要求，并能夠進行實時監(jiān)控與管理。5.1.5激勵與支持機制5.1.5.1制定專項激勵方案，推動數(shù)字化目標的達成，涵蓋戰(zhàn)略實施與技術(shù)創(chuàng)新。5.1.5.2配置資源推動機制，支撐變革的順利實施，變革應(yīng)有力推進。5.2架構(gòu)能力指標5.2.1應(yīng)用系統(tǒng)集成度5.2.1.1評價指標應(yīng)涵蓋系統(tǒng)集成度的高低，重點評估系統(tǒng)接口的標準化程度和數(shù)據(jù)交換的無縫性。5.2.1.2在架構(gòu)設(shè)計中，系統(tǒng)應(yīng)支持跨部門、跨業(yè)務(wù)的協(xié)同作業(yè)，確保平臺在不同業(yè)務(wù)環(huán)境下的兼容性和穩(wěn)定性。5.2.2架構(gòu)解耦與復(fù)用性5.2.2.1系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)采用模塊化、組件化設(shè)計，提升業(yè)務(wù)功能的靈活性與可重用性。5.2.2.2評價應(yīng)考慮系統(tǒng)能否快速響應(yīng)不同業(yè)務(wù)需求，并支持未來技術(shù)的擴展。5.2.3核心系統(tǒng)服務(wù)能力5.2.3.1提供高可用的核心系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)不中斷，并保持連續(xù)性和服務(wù)穩(wěn)定性。5.2.3.2定期評估系統(tǒng)服務(wù)性能，通過服務(wù)等級協(xié)議（SLA）監(jiān)控服務(wù)質(zhì)量。5.2.4架構(gòu)彈性與敏捷響應(yīng)能力5.2.4.1構(gòu)建彈性架構(gòu)，支持快速擴展和快速響應(yīng)突發(fā)需求。5.2.4.2實現(xiàn)智能調(diào)度和資源彈性分配，架構(gòu)應(yīng)能靈活應(yīng)對業(yè)務(wù)高峰期。5.2.5架構(gòu)對業(yè)務(wù)價值的支持度5.2.5.1建立架構(gòu)與業(yè)務(wù)的緊密結(jié)合，架構(gòu)調(diào)整應(yīng)直接支持業(yè)務(wù)目標達成。5.2.5.2引入架構(gòu)效益分析機制，定期評估架構(gòu)投資回報，保證資源有效使用。5.3數(shù)據(jù)資源與績效指標5.3.1數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄完整性5.3.1.1構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄，分類管理各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)，提升數(shù)據(jù)可查性。T/GDEIIAXXX-202545.3.1.2定期更新數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄，并保持數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息的時效性和準確性。5.3.2數(shù)據(jù)流通與使用記錄5.3.2.1全程記錄數(shù)據(jù)的采集、傳輸、共享和使用，數(shù)據(jù)流向應(yīng)有可追溯。5.3.2.2建立數(shù)據(jù)使用審批和授權(quán)機制，數(shù)據(jù)使用應(yīng)符合管理規(guī)范。5.3.3數(shù)據(jù)可追溯與一致性5.3.3.1通過數(shù)據(jù)標識、版本控制等手段，實現(xiàn)數(shù)據(jù)來源與變化的可追溯性。5.3.3.2應(yīng)用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理機制，數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致性、完整性和準確性。5.3.4數(shù)據(jù)賦能關(guān)鍵指標5.3.4.1運用數(shù)據(jù)分析結(jié)果，推動關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的決策優(yōu)化，提升業(yè)務(wù)效率。5.3.4.2通過數(shù)據(jù)賦能評估，衡量數(shù)據(jù)對業(yè)務(wù)優(yōu)化、資源配置和決策支持的貢獻。5.3.5數(shù)據(jù)資源集成與共享績效5.3.5.1構(gòu)建數(shù)據(jù)共享平臺，實現(xiàn)部門間數(shù)據(jù)的無縫共享與協(xié)作。5.3.5.2通過定期評估數(shù)據(jù)共享的頻率、效率和風(fēng)險，優(yōu)化共享機制，提升數(shù)據(jù)價值。5.4安全與合規(guī)指標5.4.1數(shù)據(jù)安全管理制度5.4.1.1制定完善的數(shù)據(jù)安全管理制度，保障數(shù)據(jù)全生命周期的安全管理。5.4.1.2定期檢查和評審數(shù)據(jù)安全策略，并使其適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。5.4.1.3安全管理制度的制定應(yīng)符合GB/T22239的要求。5.4.2網(wǎng)絡(luò)與終端安全控制5.4.2.1部署完善的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施與終端管理，數(shù)據(jù)存儲與傳輸過程應(yīng)安全。5.4.2.2建立多層次的訪問控制機制，保護敏感數(shù)據(jù)和重要資產(chǎn)不受威脅。5.4.3隱私保護與合規(guī)審查機制5.4.3.1建立個人信息保護機制，并符合《中華人民共和國個人信息保護法》與《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》的要求。5.4.3.2應(yīng)定期進行隱私影響評估，數(shù)據(jù)處理與使用應(yīng)符合GB/T39335的要求。5.4.4數(shù)據(jù)存儲與訪問控制5.4.4.1對數(shù)據(jù)存儲進行加密處理，設(shè)定嚴格的訪問控制規(guī)則，保護數(shù)據(jù)安全。5.4.4.2配置多重身份認證機制，數(shù)據(jù)應(yīng)安全訪問和使用。5.4.4.3數(shù)據(jù)加密存儲、備份恢復(fù)與訪問控制應(yīng)符合GB/T22239的要求。5.4.5安全事件應(yīng)急響應(yīng)機制5.4.5.1建立數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)機制，定期演練和復(fù)盤應(yīng)急預(yù)案。5.4.5.2實施事件溯源與風(fēng)險評估，安全事件應(yīng)得到及時響應(yīng)和有效處置。T/GDEIIAXXX-202555.5支撐能力與文化5.5.1數(shù)字化人才與培訓(xùn)5.5.1.1建立數(shù)字化人才庫與發(fā)展路徑，制定全面的人才招聘、培訓(xùn)與考核機制。5.5.1.2通過培訓(xùn)和認證計劃提升員工的數(shù)字化技能與能力，促進組織的持續(xù)發(fā)展。5.5.2數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施能力5.5.2.1配置高效的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施平臺，保障數(shù)據(jù)存儲、計算資源和網(wǎng)絡(luò)連接的穩(wěn)定性。5.5.2.2實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的動態(tài)擴展和災(zāi)備能力，業(yè)務(wù)應(yīng)高效運行。5.5.3企業(yè)級平臺能力5.5.3.1建立企業(yè)級數(shù)字平臺，為業(yè)務(wù)提供靈活支持。5.5.3.2提供平臺接口與服務(wù)規(guī)范，平臺應(yīng)快速響應(yīng)業(yè)務(wù)需求并支持創(chuàng)新應(yīng)用。5.5.4預(yù)算投入與資源配置保障5.5.4.1明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目預(yù)算，資金投入應(yīng)滿足轉(zhuǎn)型實施需求。5.5.4.2配置資源申請、審批、監(jiān)控機制，保障項目的資金和物力保障充足。5.5.5數(shù)字文化與變革意愿5.5.5.1推動數(shù)字化文化建設(shè)，提升員工對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認同感與參與感。5.5.5.2鼓勵創(chuàng)新思維與變革實踐，建立數(shù)字化創(chuàng)新激勵機制，推動組織文化轉(zhuǎn)型。6評價方法6.1總體要求6.1.1評價流程6.1.1.1評價流程包括自評、第三方評估和專家復(fù)核三個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)的具體方法應(yīng)參考項目文檔中關(guān)于數(shù)據(jù)管理、平臺操作和功能模塊的設(shè)計與執(zhí)行。6.1.1.2評價流程應(yīng)包括以下幾個主要環(huán)節(jié)：a）組織自評。組織應(yīng)依據(jù)本標準提供的指標體系，結(jié)合其業(yè)務(wù)實際、平臺功能和數(shù)據(jù)運行情況，完成全面的自我評估，并形成自評報告。b）第三方評估。委托具有獨立性和專業(yè)能力的第三方機構(gòu)開展外部評估，驗證自評結(jié)果，對關(guān)鍵系統(tǒng)、文件、流程和運行狀態(tài)進行實地檢查。c）專家復(fù)核。由行業(yè)專家組成評審組，對第三方評估結(jié)果進行復(fù)核與補充，確保評估結(jié)論的合理性、科學(xué)性和適用性。6.1.2評價標準6.1.2.1評價標準應(yīng)依據(jù)治理體系、架構(gòu)能力、數(shù)據(jù)績效、安全合規(guī)、支撐能力與文化”五類指標進行評價。6.1.2.2各項指標的評分將根據(jù)其在組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的重要性賦予不同的權(quán)重，確保評估結(jié)果的公正性與客觀性。T/GDEIIAXXX-202566.1.2.3標準化評分等級表見表1。表1標準化評分等級表90-100分75-89分60-74分0-59分6.1.3評價周期組織應(yīng)根據(jù)自身實際情況進行定期的自評，并依據(jù)外部評估結(jié)果進行年度或季度改進，不斷進行能力的優(yōu)化。6.2評分系統(tǒng)6.2.1評分模型6.2.1.1評分應(yīng)采用百分制模型。6.2.1.2各項指標（治理體系、架構(gòu)能力、數(shù)據(jù)績效、安全合規(guī)、支撐能力與文化）根據(jù)其在組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的重要性賦予不同權(quán)重。6.2.1.3推薦的權(quán)重分配如下：a）治理體系：25%。b）架構(gòu)能力：25%。c）數(shù)據(jù)績效：20%。d）安全合規(guī)：15%。e）支撐能力與文化：15%。6.2.2評分方法評分應(yīng)遵循以下方法：a）定量評分。對可量化指標（如系統(tǒng)可用率、數(shù)據(jù)目錄覆蓋率等）采用百分比、計數(shù)值、分檔級別等形式進行打分。b）定性評分。對制度機制、文化建設(shè)等不可量化的指標，采用專家評審方式，依據(jù)現(xiàn)場材料、訪談內(nèi)容和實踐成果進行綜合打分。6.2.3綜合評分6.2.3.1將各指標的評分匯總后，進行加權(quán)計算，最終得出組織的綜合得分。綜合得分按照權(quán)重加權(quán)計算公式如下：6.2.3.2最終綜合得分決定組織所處的數(shù)字化成熟度等級。6.3等級劃分與結(jié)果應(yīng)用T/GDEIIAXXX-202576.3.1成熟度等級以下是組織數(shù)字化成熟度等級的劃分標準，依據(jù)組織在各項指標中的得分以及業(yè)務(wù)表現(xiàn)的綜合結(jié)果，見表2。表2數(shù)字化成熟度等級90-100分75-89分60-74分0-59分6.3.2結(jié)果應(yīng)用評價結(jié)果將直接應(yīng)用于以下幾個方面：a）政策扶持。對達到“穩(wěn)健級”及以上的組織，可作為政府項目扶持、示范遴選或重點培育對象。b）能力規(guī)劃。各組織可基于自身等級結(jié)果，識別能力短板，制定數(shù)字化治理能力提升路線圖。c）投資決策。投資機構(gòu)或主管部門可據(jù)此判定數(shù)字化項目實施成熟度，輔助投資與資金安排。d）行業(yè)推廣。達到“優(yōu)化級”的組織可作為行業(yè)標桿，推動優(yōu)秀治理經(jīng)驗在行業(yè)內(nèi)復(fù)制推廣。e）審計與績效。宜作為內(nèi)部治理能力考核依據(jù)，也可作為信息化投入績效審計參考材料。6.3.3反饋與改進6.3.3.1評價結(jié)果應(yīng)為組織提供明確的改進方向與措施，并制定改進計劃。6.3.3.2織需依據(jù)專家組的建議和評分結(jié)果，針對弱項指標提出具體的整改計劃，并在下一次評估中進行跟進。6.4評估方法6.4.1評估內(nèi)容評估內(nèi)容包括但不限于：a）數(shù)字化治理能力。數(shù)字化戰(zhàn)略目標、組織職責(zé)劃分、制度建設(shè)與落實。b）技術(shù)架構(gòu)能力。系統(tǒng)集成度、模塊解耦能力、服務(wù)支撐與彈性設(shè)計。c）數(shù)據(jù)資源管理能力。數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄建設(shè)、數(shù)據(jù)流通使用、數(shù)據(jù)賦能業(yè)務(wù)。d）安全與合規(guī)能力。數(shù)據(jù)安全制度、網(wǎng)絡(luò)終端管控、隱私合規(guī)管理。e）支撐能力與文化。人才隊伍建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施支撐、數(shù)字文化與創(chuàng)新氛圍。6.4.2評估流程6.4.2.