銀行公司違紀(jì)處理管理規(guī)章

一、總則本規(guī)章旨在規(guī)范公司員工行為，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司及客戶的合法權(quán)益。秉持公司“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化，以“為客戶提供卓越金融服務(wù)，為社會(huì)創(chuàng)造持久價(jià)值”的經(jīng)營理念為指導(dǎo)，確保公司在合規(guī)、高效的軌道上發(fā)展。本規(guī)章依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公司實(shí)際運(yùn)營情況制定，是公司處理員工違紀(jì)行為的基本準(zhǔn)則和規(guī)范。在處理違紀(jì)問題時(shí)，遵循公正、公平、公開的原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。二、適用范圍本規(guī)章適用于公司全體員工。涵蓋公司總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級工作人員，無論其用工形式、職位高低，在公司履職期間均受本規(guī)章約束。對于實(shí)習(xí)員工、勞務(wù)派遣員工等特殊用工形式人員，參照本規(guī)章執(zhí)行，具體細(xì)則根據(jù)實(shí)際情況另行規(guī)定。對于客戶，若涉及與公司業(yè)務(wù)往來中違反相關(guān)約定或法律法規(guī)，損害公司利益的行為，公司將依據(jù)相關(guān)合同、協(xié)議及法律法規(guī)進(jìn)行處理，具體處理方式在涉及具體業(yè)務(wù)的規(guī)定中明確。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.違紀(jì)處理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司違紀(jì)處理工作，對重大違紀(jì)事項(xiàng)進(jìn)行決策，制定違紀(jì)處理工作的方針和政策，協(xié)調(diào)各部門之間在違紀(jì)處理工作中的關(guān)系。2.人力資源部門：作為違紀(jì)處理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)受理員工違紀(jì)舉報(bào)、投訴，組織對違紀(jì)行為的調(diào)查取證工作，提出初步處理建議，跟進(jìn)處理決定的執(zhí)行情況，建立員工違紀(jì)檔案，并將違紀(jì)處理結(jié)果與績效考核、薪酬調(diào)整、崗位變動(dòng)等人力資源管理環(huán)節(jié)相掛鉤。3.合規(guī)部門：負(fù)責(zé)為違紀(jì)處理工作提供法律、合規(guī)方面的支持和指導(dǎo)，審查違紀(jì)處理程序和處理結(jié)果的合法性、合規(guī)性，協(xié)助人力資源部門開展涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的違紀(jì)調(diào)查工作，確保公司的違紀(jì)處理工作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.內(nèi)部審計(jì)部門：在涉及財(cái)務(wù)違規(guī)、經(jīng)濟(jì)犯罪等重大違紀(jì)問題時(shí)，發(fā)揮專業(yè)審計(jì)作用，協(xié)助調(diào)查核實(shí)相關(guān)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，提供審計(jì)證據(jù)和專業(yè)意見，為違紀(jì)處理工作提供有力的數(shù)據(jù)支持和專業(yè)判斷。5.其他部門：在違紀(jì)處理工作中，各部門承擔(dān)配合調(diào)查的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)人力資源部門或其他牽頭調(diào)查部門的要求，提供與違紀(jì)事項(xiàng)相關(guān)的信息、資料和協(xié)助，確保調(diào)查工作的順利進(jìn)行。四、管理內(nèi)容與流程1.違紀(jì)行為的界定-違反職業(yè)道德：包括但不限于泄露客戶信息、收受賄賂、不正當(dāng)競爭行為、違背誠信原則等損害公司聲譽(yù)和客戶利益的行為。-違反工作紀(jì)律：如遲到、早退、曠工、擅自離崗、在工作時(shí)間從事與工作無關(guān)的活動(dòng)等影響工作秩序和效率的行為。-違反業(yè)務(wù)操作規(guī)范：在金融業(yè)務(wù)辦理過程中，未按照規(guī)定的流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求操作，導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加、客戶權(quán)益受損或公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的行為。-違反安全規(guī)定：忽視安全生產(chǎn)要求，在辦公場所違反消防、保密等安全制度，給公司和員工生命財(cái)產(chǎn)安全帶來隱患或造成損失的行為。-違反法律法規(guī)：員工的行為觸犯國家法律法規(guī)，被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的情況。2.舉報(bào)與受理-公司鼓勵(lì)員工、客戶及其他相關(guān)方對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)。舉報(bào)方式包括書面舉報(bào)、電子郵件舉報(bào)、電話舉報(bào)等多種形式。舉報(bào)應(yīng)盡量提供詳細(xì)的信息，如違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、具體事實(shí)等，以便公司及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)工作。-人力資源部門設(shè)立專門的舉報(bào)受理渠道，對收到的舉報(bào)信息進(jìn)行登記、分類，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)啟動(dòng)初步審查程序。對于實(shí)名舉報(bào)，人力資源部門應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)向舉報(bào)人反饋受理情況。3.調(diào)查與取證-對于決定受理的舉報(bào)事項(xiàng)，人力資源部門應(yīng)根據(jù)違紀(jì)行為的性質(zhì)和涉及范圍，組織相關(guān)部門成立調(diào)查小組。調(diào)查小組應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查方向、方法和步驟。-在調(diào)查過程中，調(diào)查小組應(yīng)通過查閱文件、資料、記錄，詢問相關(guān)人員，實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)。證據(jù)包括但不限于書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述等。調(diào)查人員應(yīng)確保所收集的證據(jù)真實(shí)、合法、有效。-調(diào)查小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查工作，并形成詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括違紀(jì)行為的基本情況、調(diào)查過程、認(rèn)定的事實(shí)、相關(guān)證據(jù)、違紀(jì)行為的性質(zhì)及初步處理建議等內(nèi)容。4.處理與決定-人力資源部門將調(diào)查報(bào)告提交給違紀(jì)處理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審議。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)調(diào)查報(bào)告和本規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，對違紀(jì)員工作出處理決定。處理決定包括警告、罰款、降職、降薪、辭退、解除勞動(dòng)合同等不同程度的處罰。-對于涉及重大違紀(jì)事項(xiàng)或可能對公司產(chǎn)生重大影響的處理決定，應(yīng)經(jīng)過公司董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)的審批。處理決定作出后，人力資源部門應(yīng)及時(shí)以書面形式通知違紀(jì)員工本人，并告知其享有申訴的權(quán)利。5.申訴與復(fù)查-違紀(jì)員工如對處理決定不服，可在收到處理決定通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向公司人力資源部門提出書面申訴。申訴書應(yīng)詳細(xì)說明申訴理由，并提供相關(guān)證據(jù)材料。-人力資源部門收到申訴后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織復(fù)查小組對申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組應(yīng)重新審查原調(diào)查過程和處理決定，聽取申訴員工的意見和訴求，必要時(shí)可進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。-復(fù)查小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成復(fù)查工作，并向違紀(jì)處理工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交復(fù)查報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)復(fù)查報(bào)告作出維持、變更或撤銷原處理決定的最終決定。最終決定為公司對該違紀(jì)事項(xiàng)的最終處理結(jié)果。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-員工有獲得本規(guī)章明確告知的權(quán)利，公司應(yīng)通過培訓(xùn)、發(fā)放手冊等方式確保員工了解本規(guī)章的內(nèi)容。-在違紀(jì)調(diào)查過程中，員工有知情權(quán)，有權(quán)了解調(diào)查的進(jìn)展和結(jié)果；有陳述和申辯的權(quán)利，調(diào)查小組應(yīng)認(rèn)真聽取員工的陳述和申辯意見，并記錄在案。-對處理決定不服的員工有申訴的權(quán)利，公司應(yīng)建立公正、透明的申訴機(jī)制，保障員工的申訴渠道暢通。2.員工義務(wù)-員工有遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的義務(wù)，自覺維護(hù)公司的正常運(yùn)營秩序和良好形象。-在違紀(jì)調(diào)查過程中，員工有配合調(diào)查的義務(wù)，應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)，不得隱瞞、偽造或銷毀證據(jù)，不得干擾調(diào)查工作的正常進(jìn)行。-員工應(yīng)接受公司根據(jù)本規(guī)章作出的處理決定，并按照決定要求履行相應(yīng)的義務(wù)，如按時(shí)繳納罰款、辦理工作交接等。3.公司權(quán)利-公司有權(quán)根據(jù)本規(guī)章對員工的違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查、處理，維護(hù)公司的合法權(quán)益和正常運(yùn)營秩序。-對于因員工違紀(jì)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司有權(quán)要求員工進(jìn)行賠償。4.公司義務(wù)-公司有義務(wù)為員工提供良好的工作環(huán)境和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。-在違紀(jì)處理過程中，公司應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則，保障員工的合法權(quán)益，確保處理程序合法、合規(guī)。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對違紀(jì)處理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，審查違紀(jì)處理程序的合規(guī)性、處理結(jié)果的公正性以及相關(guān)檔案資料的完整性。對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改建議，并向公司管理層報(bào)告。2.外部監(jiān)督：積極接受監(jiān)管部門、客戶及社會(huì)公眾的監(jiān)督。對于外部反饋的關(guān)于公司違紀(jì)處理工作的意見和建議，認(rèn)真對待，及時(shí)核實(shí)處理，并將處理結(jié)果向相關(guān)方反饋。3.績效考核掛鉤：將員工的違紀(jì)情況納入績效考核體系。對于受到違紀(jì)處理的員工，根據(jù)違紀(jì)行為的嚴(yán)重程度，在績效考核中給予相應(yīng)的扣分或降檔處理，直接影響其績效獎(jiǎng)金、薪酬調(diào)整和職業(yè)發(fā)展。4.部門考核關(guān)聯(lián)：員工的違紀(jì)行為不僅影響個(gè)人績效，還與所在部門的整體考核掛鉤。若部門內(nèi)員工違紀(jì)行為頻發(fā)，將在部門綜合考核中給予適當(dāng)扣分，影響部門的績效獎(jiǎng)金分配和部門負(fù)責(zé)人的業(yè)績評價(jià)。七、附則1.本規(guī)章如有未盡事宜，或與國家法律法規(guī)、監(jiān)管