GB∕T22080-2025《信息安全技術-信息安全管理體系要求》之7-1：“10改進-10.1持續(xù)改進”專業(yè)深度解讀和應用指導材料GB∕T22080-2025《信息安全技術-信息安全管理體系要求》之7-1：“10改進-10.1持續(xù)改進”專業(yè)深度解讀和應用指導材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22080-2025《信息安全技術-信息安全管理體系要求》GB∕T22080-2025《信息安全技術-信息安全管理體系要求》10改進10.1持續(xù)改進組織應持續(xù)改進信息安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。改進持續(xù)改進與“持續(xù)改進”相關術語的定義及涵義解讀術語定義涵義解讀持續(xù)改進組織通過系統(tǒng)性、循環(huán)性的活動提升信息安全管理體系（ISMS）績效的過程，旨在持續(xù)增強ISMS的適宜性、充分性和有效性。-持續(xù)改進是信息安全管理體系（ISMS）的內(nèi)在驅(qū)動機制。在ISMS語境下，其不僅指對現(xiàn)有控制措施或流程的優(yōu)化，更是一種貫穿體系全生命周期的主動管理理念；-組織應通過規(guī)劃、實施、檢查、處理（PDCA）等方法，不斷識別改進機會，評估體系運行成效，并據(jù)此制定和實施改進措施。其核心目標是確保ISMS能夠適應組織戰(zhàn)略、技術環(huán)境、法規(guī)要求等內(nèi)外部變化，實現(xiàn)信息安全績效的持續(xù)提升；-持續(xù)改進過程應是系統(tǒng)化、結構化、可衡量的，而非零散的、被動的應急響應。適宜性ISMS與組織環(huán)境（目標、風險、要求）的匹配程度，體現(xiàn)為其設計、規(guī)劃及控制措施能動態(tài)適應內(nèi)外部環(huán)境、相關方需求和信息安全目標。-適宜性是ISMS有效性的前提條件。它強調(diào)ISMS必須與組織的戰(zhàn)略方向、業(yè)務目標、風險偏好及合規(guī)要求保持動態(tài)一致；-組織應在體系設計和運行中持續(xù)評估其與組織環(huán)境的匹配度，確保信息安全策略不僅“存在”，而且“適用”。尤其在面對組織結構變動、業(yè)務轉(zhuǎn)型、技術升級、法規(guī)更新等變化時，適宜性評估尤為重要；-適宜性不足的體系可能無法有效應對組織實際面臨的風險，從而降低其運行效能。充分性ISMS覆蓋范圍的完備性及控制措施的全面性，確保所采用的流程、資源和控制措施足以滿足信息安全目標與風險處置需求，且與組織整體活動兼容。-充分性是衡量ISMS完整性的重要維度。它強調(diào)體系的覆蓋范圍、流程設計和控制措施是否足夠全面，是否能夠有效應對組織所識別的信息安全風險。若體系存在“控制空白”或“流程缺失”，則其充分性不足，可能導致風險未被有效管理；-充分性評估應貫穿ISMS設計、實施和運行全過程，確保信息安全控制措施不僅“存在”，而且“覆蓋全面、邏輯嚴密”；-組織應通過定期評估和改進，持續(xù)提升體系的充分性，確保其能夠支撐信息安全目標的達成。有效性ISMS實現(xiàn)預期結果的程度，包括達成信息安全目標、滿足相關方要求、管理信息安全風險及不符合項，且資源配置與結果相匹配。-有效性是ISMS運行成效的最終體現(xiàn)。它不僅關注體系是否“存在”或“運行”，更強調(diào)其是否真正“有效”；-有效性評估應基于明確的績效指標、管理評審結果、內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)等，衡量體系是否實現(xiàn)了信息安全目標，是否滿足相關方的期望；-有效性不足可能表現(xiàn)為信息安全事件頻發(fā)、控制措施失效、資源浪費或目標未達成等現(xiàn)象。因此，組織應通過績效評價、糾正措施等方式不斷優(yōu)化ISMS，以提升其運行有效性。ISMS（信息安全管理體系）組織基于風險方法建立、實施、維護并持續(xù)改進的管理體系，包含相互關聯(lián)的要素（如方針、目標、過程、資源），用于系統(tǒng)化管理信息安全。-ISMS是持續(xù)改進的核心對象。所有改進活動都圍繞ISMS展開，旨在通過不斷完善其方針、目標、流程、控制措施和資源配置，提升其適宜性、充分性和有效性；-ISMS不僅是信息安全的管理工具，更是組織戰(zhàn)略實施的重要支撐。其成功運行依賴于組織高層的支持、全員參與、持續(xù)改進機制的建立以及有效的績效評價體系；-ISMS的持續(xù)改進是其生命力所在，也是保障信息安全目標實現(xiàn)的關鍵路徑。改進機會通過ISMS評估（如審核、績效評價）識別出的潛在領域，可針對性提升ISMS的適宜性、充分性或有效性以優(yōu)化整體績效。-改進機會是推動ISMS持續(xù)進化的關鍵驅(qū)動力。它不僅來源于不符合項的糾正，也可通過績效評價、管理評審、內(nèi)部審核、相關方反饋等多種途徑識別。組織應建立系統(tǒng)化機制來識別、評估和優(yōu)先處理改進機會，確保改進措施具有戰(zhàn)略性和針對性；-改進機會的識別應基于數(shù)據(jù)驅(qū)動和風險導向，避免主觀判斷。改進措施應注重長遠影響，而非短期修補，以實現(xiàn)ISMS的系統(tǒng)性優(yōu)化。與“持續(xù)改進”的目的或意圖說明條款號與主題核心目的意圖說明10.1持續(xù)改進確保信息安全管理體系（ISMS）具備動態(tài)適應內(nèi)外部環(huán)境變化的能力，通過不斷優(yōu)化，持續(xù)提升保護信息資產(chǎn)的有效性、可靠性和韌性，在組織發(fā)展過程中始終保持其適宜性、充分性和有效性。-旨在將“持續(xù)改進”確立為ISMS的核心運行機制和基本要求，而不僅僅是一項可選活動。其根本意圖是推動組織建立一種主動尋求優(yōu)化、永不滿足于現(xiàn)狀的文化和流程；-信息安全環(huán)境瞬息萬變（如威脅演進、技術更新、法規(guī)調(diào)整、業(yè)務轉(zhuǎn)型），ISMS必須是動態(tài)演進的體系。編制者強調(diào)“持續(xù)”意味著改進是周期性、反復進行的活動，旨在防止組織陷入“靜態(tài)合規(guī)”或“認證后停滯”的思維陷阱，要求組織即使在當前體系有效運行的情況下，也應基于客觀證據(jù)主動識別并實施改進，以追求更高的信息安全績效和信息安全目標的更可靠達成。a)適宜性保持ISMS的設計、范圍、策略和流程與組織不斷變化的戰(zhàn)略目標、業(yè)務運營環(huán)境、合規(guī)要求、技術基礎及整體風險狀況的高度匹配和協(xié)調(diào)一致。(1)強調(diào)ISMS必須是一個“活”的體系，能夠緊密貼合組織的實際情況和發(fā)展方向。此要求促使組織定期（例如通過管理評審）系統(tǒng)性評估：-ISMS是否仍然服務于組織的核心業(yè)務目標？-是否響應了新的法律法規(guī)或合同義務？-是否適應了組織結構、技術架構或業(yè)務流程的重大變更？-是否有效應對了風險格局的變化？(2)其核心是防止ISMS設計與實施與實際需求脫節(jié)，避免資源浪費或控制失效，確保體系始終“合身”且能解決組織面臨的關鍵信息安全問題。b)充分性驗證ISMS所覆蓋的組織范圍、信息資產(chǎn)、業(yè)務流程以及所選擇和實施的控制措施在廣度和深度上足夠完備，無重大遺漏，能夠系統(tǒng)性地應對已識別的風險，并為組織的業(yè)務運行提供有效且可靠的安全支撐。(1)此評估的核心意圖是檢驗ISMS的“全面性”和“防御深度”，確保其“筋骨健全”。組織應確認：-所有相關的部門、地點、產(chǎn)品、服務和信息資產(chǎn)是否均在ISMS范圍內(nèi)？-針對已評估風險的控制措施集合是否足夠全面、深入且相互協(xié)調(diào)，能夠?qū)L險降低到可接受水平？-控制措施的設計是否考慮了縱深防御原則？-是否覆蓋了人員、流程、技術等所有必要方面？(2)其目標是防止因覆蓋范圍不足、控制措施缺失或力度不夠而導致重大安全漏洞，確保ISMS具備支撐業(yè)務連續(xù)性和韌性的基礎能力。c)有效性通過可測量的結果和客觀證據(jù)，證實ISMS在實際運行中能夠達成其既定的信息安全目標（如保障信息的保密性、完整性和可用性），并成功實現(xiàn)預期的信息安全成果。-將焦點從“是否做了”轉(zhuǎn)向“是否做成了”，即強調(diào)結果導向和績效驗證。此要求不僅關注是否遵循了規(guī)定的流程（合規(guī)性），更關注這些流程和控制在實踐中是否真正產(chǎn)生了預期的安全效果；-它要求組織建立明確的績效指標（如事件數(shù)量、處置時效、漏洞修復率、審核符合率、安全目標達成度等），通過監(jiān)視、測量、分析、內(nèi)部審核、管理評審等手段，評估ISMS在保護信息資產(chǎn)、滿足合規(guī)要求和支撐業(yè)務目標方面的實際效能，確保投入的安全資源轉(zhuǎn)化為可衡量的、積極的安全績效和價值。識別改進機會(隱含要求)建立系統(tǒng)化、常態(tài)化的機制，主動發(fā)現(xiàn)ISMS在運行、績效、合規(guī)性以及應對新挑戰(zhàn)方面存在的差距、不足、弱點和潛在優(yōu)化空間。-推動組織從“被動響應問題”（如事故驅(qū)動）轉(zhuǎn)向“主動預防和優(yōu)化”，打破“救火式”管理的局限；-這要求組織不僅僅滿足于解決已暴露的問題，更要利用多種渠道（如方針目標評審、績效測量結果分析、內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)、管理評審輸出、信息安全事件/不符合項的根本原因分析、風險評估更新結果、技術監(jiān)控數(shù)據(jù)、外部審核結果、相關方反饋、威脅情報、最佳實踐對標等）進行系統(tǒng)性分析，深入挖掘體系性、流程性或技術性的改進點，包括提升效率、增強控制、降低成本或適應未來需求的機會。改進措施的實施與驗證確保識別出的改進機會被轉(zhuǎn)化為具體的、可操作的行動計劃（包括措施、責任、資源、時限），有效落實，并通過客觀證據(jù)驗證其是否達到了預期效果，從而形成閉環(huán)管理并確保持續(xù)改進循環(huán)得以有效運轉(zhuǎn)。-強調(diào)“改進閉環(huán)”的極端重要性，意圖在于防止改進流于形式或半途而廢。此要求不僅關注“做改進”，更關注“做成改進”；-它要求組織為每個重要的改進事項建立清晰的實施路徑、分配必要的資源（人、財、物）、明確責任歸屬、設定時間表，并建立驗證其有效性的方法（如重新測量績效指標、進行專項審核、評估風險變化等）；-驗證結果應反饋到管理評審中。這體現(xiàn)了PDCA（策劃-實施-檢查-處置）循環(huán)的精髓，將改進嵌入ISMS的運行機制，確保每一次改進都產(chǎn)生實際價值，并推動體系螺旋式上升。將改進納入組織戰(zhàn)略與運營常態(tài)推動信息安全持續(xù)改進的理念、機制和責任融入組織整體的治理結構、戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務流程、資源配置和企業(yè)文化中，使之成為組織日常運營和管理不可分割的一部分。(1)最高層次意圖是將ISMS持續(xù)改進從一項“信息安全活動”提升為“組織治理和戰(zhàn)略管理”的核心要素。這要求最高管理者：-明確承諾并積極引導，將信息安全目標與改進需求納入組織的整體戰(zhàn)略和目標設定；-確保為持續(xù)改進活動提供充分且持續(xù)的資源保障；-建立清晰的職責分工和問責機制，明確各級管理者和員工的改進責任；-通過溝通、培訓、意識提升和績效激勵等手段，培育鼓勵創(chuàng)新、追求卓越、主動改進的信息安全文化。(2)最終目標是使持續(xù)改進成為組織運作的“基因”和“常態(tài)”，顯著提升組織的整體信息安全治理成熟度、風險管理水平和業(yè)務韌性?！?0.1持續(xù)改進”與其他條款的邏輯關聯(lián)關系說明“10.1持續(xù)改進”與其他條款的邏輯關聯(lián)關系說明表關聯(lián)條款及標題邏輯關聯(lián)關系分析關聯(lián)性質(zhì)4.1理解組織及其環(huán)境持續(xù)改進需基于對外部/內(nèi)部環(huán)境變化的響應，確保ISMS始終適應組織環(huán)境。輸入驅(qū)動型4.2理解相關方的需求和期望相關方要求的變化（如法規(guī)更新）是改進的輸入，需通過ISMS調(diào)整滿足新需求。輸入驅(qū)動型5.1領導和承諾最高管理層需通過領導力推動改進（如資源分配、目標調(diào)整），其承諾是改進的保障。執(zhí)行保障型6.2信息安全目標及其實現(xiàn)策劃改進需調(diào)整目標（如更新可測量指標），并通過策劃（6.2h-l）實施新措施。動態(tài)調(diào)整型6.3針對變更的策劃體系變更（如流程優(yōu)化）是改進的具體表現(xiàn)，需通過6.3策劃變更實施路徑。直接執(zhí)行型9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效數(shù)據(jù)（如控制有效性、目標完成率）是改進的依據(jù)，分析結果直接觸發(fā)改進活動。決策依據(jù)型9.2內(nèi)部審核審核發(fā)現(xiàn)的不符合項（9.2a-b）是改進的直接輸入，推動體系修正和優(yōu)化。問題輸入型9.3管理評審評審輸出（9.3.3）包含改進決策，如資源調(diào)整、范圍變更，為10.1提供行動指令。指令輸入型10.2不符合與糾正措施糾正措施（10.2c-e）是改進的核心手段，通過消除不符合原因?qū)崿F(xiàn)體系有效性提升。協(xié)同執(zhí)行型附錄A信息安全控制參考改進可能涉及控制措施的優(yōu)化（如新增/調(diào)整控制），需參照附錄A驗證控制完整性。技術支撐型持續(xù)改進的管理本條款核心涵義解析；本條款明確了組織在信息安全管理體系運行過程中所應承擔的基本義務：即持續(xù)地、系統(tǒng)地提升ISMS的“適宜性、充分性和有效性”。適宜性：指ISMS的設計和實現(xiàn)是否適合組織當前的內(nèi)外部環(huán)境、業(yè)務目標和所面臨的信息安全風險。組織應建立動態(tài)環(huán)境監(jiān)測機制，持續(xù)識別內(nèi)外部變化，包括法律法規(guī)更新、業(yè)務戰(zhàn)略調(diào)整、技術演進、威脅態(tài)勢變化等，以確保體系設計與組織實際需求保持一致；充分性：指ISMS的覆蓋范圍、資源投入、流程設計是否足夠應對組織所識別的信息安全風險。這不僅包括控制措施的覆蓋面，還涉及人員能力、資源配置、流程完整性、技術支撐等多個維度，組織應定期評估資源與流程是否足以支撐信息安全風險應對；有效性：指ISMS是否能夠?qū)崿F(xiàn)其設定的信息安全目標，并在實際運行中展現(xiàn)出預期的結果和績效。有效性評估應基于可量化的指標體系，如事件響應效率、控制措施執(zhí)行率、安全合規(guī)達標率等，并結合內(nèi)部審核、管理評審、第三方審計等多維度數(shù)據(jù)進行驗證。這三者構成了ISMS健康運行的“三角模型”，缺一不可。持續(xù)改進機制的建立，正是確保這一“三角模型”在不斷變化的環(huán)境中保持平衡與協(xié)同的核心保障。實施本條款應開展的核心活動要求；組織在實施本條款時，應開展以下核心活動：定期評估ISMS的適宜性、充分性和有效性；組織需建立結構化評估機制，確保信息安全管理體系（ISMS）持續(xù)適配內(nèi)外部環(huán)境變化，具體包括：評估依據(jù)與周期：結合組織戰(zhàn)略目標、外部監(jiān)管要求（如法律法規(guī)更新）、技術發(fā)展（如新興威脅、數(shù)字化工具迭代）、風險態(tài)勢變化（如威脅源演變）等，設定評估周期（如年度或觸發(fā)式評估），并明確評估標準。評估內(nèi)容：適宜性：分析ISMS的規(guī)劃、實現(xiàn)及控制措施是否能有效應對內(nèi)外部事項（如業(yè)務擴張、供應鏈變更）、相關方要求（如客戶數(shù)據(jù)保護需求）、信息安全目標及風險；充分性：檢查ISMS流程與控制措施是否與組織總體目的、活動及過程兼容（如是否覆蓋新業(yè)務線）；有效性：驗證是否達成ISMS預期結果（如風險控制目標、合規(guī)要求），資源配置是否與成果匹配；效能分析：評估資源使用是否適宜，是否存在效能不足導致有效性下降的風險，或提升效能的機會（如冗余控制的優(yōu)化）。評估方法：采用PDCA模型、成熟度模型等結構化工具，結合內(nèi)部審核、管理評審、第三方審計、績效指標分析（如風險處理完成率）等結果，形成全面評估報告，識別ISMS中的冗余、低效或潛在失效環(huán)節(jié)。識別改進機會；基于對ISMS運行狀態(tài)的全面評估，組織應主動識別并記錄可改進的領域，避免被動應對。通過以下方式識別改進機會：事件與問題分析：信息安全事件（含未遂事件、誤操作）的根因分析，內(nèi)部審核與管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項或改進建議；相關方反饋：客戶投訴、監(jiān)管機構檢查意見、員工操作痛點、合作伙伴的協(xié)作問題等；績效監(jiān)測：風險控制率、事件響應時效、控制措施覆蓋率等指標的偏差分析；外部環(huán)境變化：法律法規(guī)/標準更新（如隱私保護新規(guī)）、行業(yè)最佳實踐迭代、技術革新（如零信任架構普及）帶來的優(yōu)化空間；控制措施效能評估：識別過度控制（如冗余流程）、控制不足（如新型威脅未覆蓋）或失效的環(huán)節(jié)；目標達成評估：信息安全目標（如合規(guī)率、安全培訓覆蓋率）的實現(xiàn)程度分析。制定并實施改進計劃；組織應對識別出的改進機會進行系統(tǒng)分析，制定科學、可行的改進計劃并推動實施。優(yōu)先級排序：依據(jù)對信息安全目標、風險管理、合規(guī)性及業(yè)務運行的影響程度，對改進機會分類分級（如高風險領域優(yōu)先）；計劃制定：明確改進目標（如將事件響應時間縮短20%）、具體措施（如流程重構、控制工具升級）、責任部門/人員、時間節(jié)點、資源需求（如預算、技術支持）及預期成果的衡量指標；可行性驗證：實施前評估改進措施是否引入新風險（如流程調(diào)整導致合規(guī)缺口），確保與現(xiàn)有體系兼容；資源保障：將改進計劃納入年度工作規(guī)劃，獲得高層支持，確保人力、財力等資源到位；過程監(jiān)控：實施中通過階段性檢查（如周度進度跟蹤）驗證推進情況，必要時動態(tài)調(diào)整計劃（如技術障礙導致時間延后）。測量與驗證改進效果；為確保改進措施實際有效，組織應建立測量與驗證機制，實現(xiàn)閉環(huán)管理。多維度測量：收集定量數(shù)據(jù)（如事件發(fā)生率下降比例、控制措施覆蓋率提升值）與定性反饋（如員工操作便捷性評分、管理層認可度）；目標對比：評估是否達成改進目標，分析績效提升（如風險降低幅度）或未達預期的原因（如措施執(zhí)行不到位）；再評估：識別改進措施的未預期影響（如流程優(yōu)化導致新的效率瓶頸），必要時補充調(diào)整；成果歸檔：形成改進成效報告，作為后續(xù)管理評審、知識積累的依據(jù)，支撐持續(xù)優(yōu)化。正式確認改進成果。改進措施取得預期成效后，應將其成果正式確認，并將其納入ISMS的常規(guī)運行機制中，確保其持續(xù)有效。體系整合：將驗證有效的改進措施更新至ISMS正式文檔（如流程手冊、控制清單）、制度及運行流程中；合規(guī)性確認：通過管理評審或內(nèi)部審核，驗證改進措施符合標準及組織要求，確保合規(guī)性；持續(xù)跟蹤：建立長效監(jiān)控機制（如季度回顧），防止改進成果退化（如流程回歸舊模式）；知識沉淀：將改進經(jīng)驗（如成功案例、教訓）納入組織知識庫，為未來改進活動提供參考；績效關聯(lián)：將改進成果作為信息安全績效評估的重要內(nèi)容，推動ISMS成熟度持續(xù)提升。本條款實施的證實方式；成文信息；不符合項報告及其糾正措施記錄（含根本原因分析、糾正措施方案及審批記錄）；改進計劃（含目標、時間表、責任部門/人）、實施記錄（如任務分配、資源投入）及結果驗證報告；管理評審會議紀要（需明確與持續(xù)改進相關的決議、待改進事項及跟進要求）；ISMS變更記錄（如流程調(diào)整、控制措施優(yōu)化的審批文件及生效通知）；內(nèi)部審核計劃、審核報告（含與改進相關的發(fā)現(xiàn)及建議）；風險評估報告及控制措施效果分析報告（需體現(xiàn)風險變化對改進的驅(qū)動）；信息安全事件調(diào)查與整改記錄（含事件原因分析、預防措施及效果驗證）；信息安全績效指標（KPIs）設定文件、周期性分析報告（如月度/季度趨勢分析）；持續(xù)改進目標設定文件（如年度改進目標）及達成情況的階段性評估記錄；改進機會識別過程的分析報告（包括客戶反饋匯總分析、相關方訴求記錄、內(nèi)部績效偏差分析等）；改進措施選擇與實施決策的評審記錄（如方案可行性評估、成本效益分析及管理層審批意見）；ISMS適宜性、充分性和有效性評估報告（定期開展，涵蓋內(nèi)外部環(huán)境變化、相關方要求變化的影響分析）；ISMS及其要素效能分析報告（含資源使用適宜性評估、效能不足風險識別及潛在改進機會）；改進措施與GB∕T22080-2025中6.1.1所述風險和機遇應對措施的關聯(lián)記錄；與持續(xù)改進相關的政策、程序文件（如《持續(xù)改進管理程序》《糾正措施控制規(guī)程》等）。過程證據(jù)；ISMS內(nèi)部審核實施過程記錄（如審核checklist、現(xiàn)場取證記錄、與被審核方的溝通記錄）；ISMS管理評審實施過程記錄（如評審輸入材料收集記錄、參會人員討論記錄、待改進事項的優(yōu)先級排序過程）；風險評估與處理措施的更新記錄（如風險清單調(diào)整、控制措施優(yōu)化的觸發(fā)依據(jù)及審批流程）；控制措施變更的技術驗證記錄（如新控制措施的測試報告、試點運行記錄）；關鍵崗位人員（如ISMS管理員、內(nèi)審員）的持續(xù)改進相關培訓記錄（含培訓內(nèi)容、考核結果）；持續(xù)改進活動的周期性計劃與執(zhí)行記錄（如改進項目立項申請、階段進度報告、結項驗收記錄）；改進措施實施過程中的資源配置記錄（如預算審批、人員調(diào)配單、設備/工具采購記錄）；對改進措施有效性進行測量與驗證的流程記錄（如測量方法確定、數(shù)據(jù)采集過程、結果分析會議記錄）；利用數(shù)據(jù)分析技術（如趨勢分析、根因分析、統(tǒng)計過程控制）支持改進決策的證據(jù)（如數(shù)據(jù)分析模型、可視化報告）；利益相關方反饋信息在改進過程中的應用記錄（如客戶投訴處理流程中改進建議的采納記錄）；針對信息系統(tǒng)、技術或組織環(huán)境變化所進行的ISMS適應性調(diào)整記錄（如新技術引入后的控制措施更新流程）；按GB/T29246-2023中4.5.7所述7個改進步驟開展活動的詳細記錄（如現(xiàn)狀分析會議紀要、解決方案頭腦風暴法記錄、方案評價打分表）；定期評估ISMS目的性、有效性及與組織目標符合性的過程記錄（如評估團隊組成、評估標準、現(xiàn)場訪談記錄）。結果證據(jù)。風險處理效率提升的實證（如風險處置周期縮短、未閉環(huán)風險數(shù)量減少的統(tǒng)計數(shù)據(jù)）；控制措施覆蓋率與執(zhí)行率的提升數(shù)據(jù)（如關鍵控制措施執(zhí)行合規(guī)率從80%提升至95%的記錄）；外部審核（如認證審核、監(jiān)管檢查）或第三方評估的積極反饋（如無重大不符合項、改進建議被認可）；信息安全績效指標（KPIs）達成率的持續(xù)提升趨勢（如目標達成率從70%提升至90%的跟蹤記錄）；信息安全管理體系成熟度等級提升的評估結果（如基于成熟度模型的階段性評估報告）；信息安全目標達成率的年度對比分析（如年度目標清單及實際達成情況的差異分析）；信息安全控制措施有效性評估結果的改善（如控制措施失效次數(shù)減少、殘余風險降低的證據(jù)）；組織信息安全文化和員工意識水平的整體提升證據(jù)（如員工安全培訓考核通過率提升、安全事件主動上報率增加）；客戶、監(jiān)管機構或第三方認證機構對ISMS改進成果的書面認可（如客戶滿意度調(diào)查中對信息安全的正面評價）；信息安全事件響應和恢復能力的提升表現(xiàn)（如平均響應時間縮短、恢復成功率提高的案例記錄）；ISMS在應對新型威脅和合規(guī)要求方面的適應能力增強的實證（如成功應對零日漏洞、滿足新法規(guī)要求的案例）；ISMS效能提升的證據(jù)（如資源使用效率提高、冗余控制措施減少帶來的成本節(jié)約數(shù)據(jù)）；應對組織環(huán)境及信息系統(tǒng)威脅變化的適應性改善證據(jù)（如業(yè)務重組后ISMS快速調(diào)整并保持有效性的案例）。實踐要點提示。建立專門的“持續(xù)改進機制”或“信息安全改進委員會”；組織架構與定位；設立“信息安全持續(xù)改進委員會”或“改進工作組”，作為跨職能、多層級的執(zhí)行機構，負責統(tǒng)籌識別、評估、推動和驗證信息安全改進機會；明確該機制的職責范圍，包括但不限于：改進項目立項、資源協(xié)調(diào)、過程監(jiān)督、效果評估與成果推廣；成員應覆蓋信息安全、IT運維、業(yè)務部門、合規(guī)、風險管理、審計等關鍵職能，確保改進視角的全面性和代表性；該機制應作為信息安全治理架構的重要組成部分，需定期向信息安全治理委員會或高層管理層匯報，確保改進方向與戰(zhàn)略目標一致。制度與角色保障。制定《信息安全持續(xù)改進管理辦法》，明確改進的全流程管理要求，包括機會識別、方案評估、任務執(zhí)行、效果驗證、知識沉淀等環(huán)節(jié)；設置“持續(xù)改進管理專員”崗位，專職負責改進項目全生命周期管理，包括計劃制定、進度跟蹤、結果評估與報告編制；建立改進與合規(guī)管理聯(lián)動機制，將內(nèi)部審核、管理評審、風險評估結果作為改進輸入，確保不符合項整改與系統(tǒng)性優(yōu)化并重，避免“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”；建立改進檔案管理制度，包括改進計劃書、實施記錄、評估報告、歸檔文件等，便于后續(xù)審計與持續(xù)復用。將持續(xù)改進納入組織戰(zhàn)略管理體系；持續(xù)改進不應是孤立的流程，而應嵌入組織的戰(zhàn)略管理框架中，確保信息安全改進與業(yè)務目標、風險偏好、資源投入高度協(xié)同。目標對齊與績效聯(lián)動；在組織年度戰(zhàn)略規(guī)劃中明確信息安全持續(xù)改進的總體目標與分階段目標，如“年度信息安全控制合規(guī)率提升至95%”、“員工安全意識培訓參與率提高至98%”；將信息安全改進績效納入高層管理者KPI考核體系，推動“自上而下”的改進文化；定期向最高管理層匯報改進成果、資源投入與挑戰(zhàn)，確保管理層對信息安全改進的重視與支持；制定《信息安全持續(xù)改進戰(zhàn)略地圖》，明確不同時間維度（短期、中期、長期）的改進目標及其與業(yè)務戰(zhàn)略（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、全球化拓展）的關聯(lián)路徑；建立改進目標與風險偏好聯(lián)動機制，基于組織的風險評估結果，優(yōu)先在高風險領域（如數(shù)據(jù)隱私、第三方安全管理）開展改進工作。戰(zhàn)略回顧與動態(tài)調(diào)整。將信息安全改進成效納入組織年度戰(zhàn)略回顧機制，評估其對戰(zhàn)略目標的支撐作用；引入平衡計分卡（BSC）模型，從財務、客戶、內(nèi)部流程、學習與成長四個維度綜合評估信息安全改進的多維價值；建立改進方向動態(tài)調(diào)整機制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化（如政策更新、技術演進、威脅升級）及時優(yōu)化改進重點。采用結構化方法論推動持續(xù)改進；持續(xù)改進應依托科學的方法論，如PDCA循環(huán)（Plan-Do-Check-Act）和DMAIC（定義-測量-分析-改進-控制），確保改進過程系統(tǒng)、可衡量、可復制。基于PDCA的結構化流程管理；Plan階段：結合內(nèi)部審核、管理評審、事件分析、風險評估、相關方反饋等多源信息，識別改進機會，采用SWOT分析、魚骨圖、根因分析等工具明確改進方向；Do階段：實施前應進行可行性分析與試點驗證，尤其對涉及流程重構、技術升級、組織變革的改進措施，試點過程中應記錄關鍵參數(shù)與問題反饋；Check階段：設定可量化的評估指標，如“權限審批平均時效由5天縮短至2天”“釣魚攻擊識別率從80%提升至95%”，避免模糊評價；Act階段：將經(jīng)驗證有效的改進措施正式納入ISMS體系文件，形成標準化流程，并通過改進案例庫進行知識沉淀與共享。結合DMAIC模型進行流程優(yōu)化。針對復雜流程（如供應商安全管理、數(shù)據(jù)生命周期管理），采用DMAIC模型（定義、測量、分析、改進、控制）進行精細化優(yōu)化：定義（Define）：明確待優(yōu)化流程的邊界、范圍及改進目標，例如“供應商準入安全審核流程效率提升20%”；測量（Measure）：收集流程現(xiàn)狀數(shù)據(jù)，如審核耗時、重復問題率、人工干預次數(shù)等；分析（Analyze）：繪制流程圖，識別瓶頸環(huán)節(jié)（如多部門重復審核、審批流程冗長）；改進（Improve）：設計優(yōu)化方案，如引入自動化工具、合并審批節(jié)點、強化培訓；控制（Control）：制定控制規(guī)范，確保優(yōu)化后的流程穩(wěn)定運行，并建立監(jiān)測機制，防止退化。借助技術手段提升持續(xù)改進的效率與科學性；現(xiàn)代信息安全管理體系應充分利用數(shù)字化工具和平臺，實現(xiàn)持續(xù)改進的數(shù)據(jù)驅(qū)動與自動化管理。部署信息安全管理系統(tǒng)（ISMS）與安全運營中心（SOC）；采用ISMS平臺集中管理安全策略、控制措施、風險評估、合規(guī)審查等信息，實現(xiàn)改進活動的系統(tǒng)化記錄與追蹤；部署SOC平臺或SIEM系統(tǒng)，實時監(jiān)測安全事件、日志行為、威脅情報，為改進提供數(shù)據(jù)支撐；建立數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策機制，利用分析模型（如趨勢分析、異常檢測）輔助識別改進機會。建立數(shù)據(jù)化改進支撐體系。建立ISMS績效監(jiān)測儀表盤，實時展示關鍵指標（如控制措施覆蓋率、改進項目完成率、事件響應時效）；利用大數(shù)據(jù)分析技術挖掘潛在改進點，如通過用戶行為分析發(fā)現(xiàn)繞過安全策略的行為模式；建立改進項目管理模塊，實現(xiàn)改進任務的在線分配、進度跟蹤、責任確認、效果評估，提升跨部門協(xié)作效率；引入自動化工具優(yōu)化重復性工作，如自動掃描漏洞、自動日志分析、自動報表生成，提升改進效率，釋放人力資源。建立持續(xù)反饋—持續(xù)優(yōu)化的運行機制；持續(xù)改進不僅是階段性項目，更應成為組織的日常運行機制，通過反饋閉環(huán)推動信息安全管理體系不斷進化。技術平臺與數(shù)據(jù)反饋機制；建立改進反饋渠道，收集來自員工、客戶、供應商、審計方等多方反饋，作為持續(xù)改進的輸入；利用平臺集成反饋數(shù)據(jù)（如安全事件日志、用戶行為、系統(tǒng)報警等），實現(xiàn)自動化分析與預警；建立改進閉環(huán)機制，確保每一項反饋都能得到評估、處理、驗證與記錄，形成閉環(huán)管理。資源效能評估與優(yōu)化機制。定期開展信息安全資源效能評估，分析人力、技術、資金投入與產(chǎn)出比，識別資源浪費或不足區(qū)域；引入“資源使用適宜性”評價機制，確保資源投入與改進目標相匹配；優(yōu)化資源配置，將更多資源投入到高價值、高風險、高影響的改進領域；推動持續(xù)學習與知識共享，通過改進案例庫、經(jīng)驗分享會、培訓課程等方式，促進組織整體能力提升?！?0.1持續(xù)改進”實施中常見問題分析“10.1持續(xù)改進”實施中常見問題分析表類別常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)機制建設與策劃缺乏持續(xù)改進機制的系統(tǒng)策劃和制度安排-未建立明確的ISMS持續(xù)改進流程和機制，未能將改進納入組織整體戰(zhàn)略和管理流程中；-改進活動局限于被動應對不符合項，未主動識別改進機會，未按照GB/T29246-2023的七步法形成閉環(huán)。持續(xù)改進目標設定不合理或未量化-未根據(jù)組織信息安全目標、風險狀況和績效指標設定可衡量的持續(xù)改進目標，目標過于模糊或難以驗證；-最高管理者未設定或批準持續(xù)改進目標，未在管理評審中進行戰(zhàn)略層面的評估。改進機會識別改進機會識別機制不健全-未有效利用監(jiān)控、測量、內(nèi)審、管理評審和相關方反饋來識別改進機會，存在“被動響應、缺乏主動性”的現(xiàn)象；-客戶投訴、供應商審計結果未作為改進輸入，外包合同缺乏信息安全條款的問題未通過持續(xù)改進機制優(yōu)化。審核發(fā)現(xiàn)的問題未轉(zhuǎn)化為改進機會-在內(nèi)部審核、外部評審中發(fā)現(xiàn)的問題未能有效轉(zhuǎn)化為改進措施，問題重復發(fā)生，改進機制失效；-內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項未轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)性改進措施，管理評審提出的改進建議未形成行動計劃。改進措施實施改進措施未與風險管理掛鉤-改進措施與組織風險評估、風險應對策略脫節(jié)，未能體現(xiàn)“應對風險與機會”的整體性要求；-未建立改進措施與風險應對（6.1條款）的聯(lián)動機制，變更管理（如系統(tǒng)升級、流程重組）未評估對ISMS的影響。改進措施與組織業(yè)務目標脫節(jié)-改進方向未與業(yè)務目標（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、供應鏈安全）結合，導致資源投入與實際需求不匹配；-改進工作未結合組織實際業(yè)務需求，導致信息安全改進與組織戰(zhàn)略目標不一致，資源浪費。驗證與閉環(huán)管理改進流程未閉環(huán)或缺乏驗證機制-改進措施實施后缺乏對結果的測量、分析和驗證，無法判斷是否實現(xiàn)預期目標，形成“只改不驗”的現(xiàn)象；-缺乏量化指標（如漏洞修復率、事件響應時間）評估改進效果，審核發(fā)現(xiàn)的問題（如備份策略不充分、權限管理漏洞）未在后續(xù)改進中閉環(huán)。未定期對ISMS適宜性、充分性、有效性進行評估-未建立定期評估機制，或評估內(nèi)容未全面覆蓋標準要求的三個維度（適宜性、充分性、有效性），評估流于形式；-未按GB/T31496-2023要求分析ISMS與組織環(huán)境、相關方需求的匹配度，未驗證控制措施是否適應新技術（如云服務、AI）帶來的風險變化。管理評審未能有效推動持續(xù)改進-管理評審會議未能識別出關鍵改進點，評審結果未轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的改進計劃，評審流于形式；-未根據(jù)監(jiān)視、測量、分析和評價、內(nèi)部審核和管理評審的要求，定期評價和評審ISMS以確定改進機會。職責與資源保障持續(xù)改進職責不明確未明確持續(xù)改進相關責任部門或責任人，導致改進工作無人牽頭、無監(jiān)督機制，流程執(zhí)行不力。持續(xù)改進資源保障不足-未為改進措施提供必要的資源（人力、資金、技術支持等），導致改進計劃難以落地；-未使用自動化工具（如SIEM、GRC平臺）監(jiān)控改進措施有效性，數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策機制缺失導致改進方向偏差。改進措施未考慮資源效能-未分析ISMS要素的資源使用效率（如冗余控制導致成本增加），未識別通過流程優(yōu)化降低運維負擔的機會。文化與知識管理未將持續(xù)改進納入組織文化建設-組織未將信息安全持續(xù)改進作為企業(yè)文化的一部分，員工缺乏參與意識和改進動力，導致改進措施執(zhí)行效果差。改進記錄不完整或未形成知識積累-未建立改進措施的完整記錄機制，缺乏對改進行動的經(jīng)驗總結和知識歸檔，難以實現(xiàn)持續(xù)學習和復用。未將改進成果納入績效考核體系-改進成果未與部門或個人績效掛鉤，缺乏激勵機制，影響員工的積極性和持續(xù)改進的可持續(xù)性。系統(tǒng)性與適應性忽視對ISMS要素的系統(tǒng)性評估-未對ISMS各要素（如控制措施、流程、目標、資源）進行系統(tǒng)分析，改進工作碎片化，缺乏整體聯(lián)動性；-改進活動未覆蓋ISMS全生命周期，未將GB/T22080-2025新增的“數(shù)據(jù)脫敏”“數(shù)據(jù)防泄露”等控制項納入改進范圍，未更新適用性聲明（SoA）以反映控制項調(diào)整。外包風險未在改進中被識別-第三方服務提供商的信息安全問題（如數(shù)據(jù)泄露）未觸發(fā)改進措施，供應鏈安全風險未納入持續(xù)改進范圍。“10.1持續(xù)改進”工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出成文信息持續(xù)改進策劃評估ISMS適宜性、充分性和有效性收集評估輸入信息收集內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)、技術、威脅）、相關方需求、績效數(shù)據(jù)（如KPI達成率）、審核結果、管理評審輸出、風險評估更新等；確保輸入信息全面且基于客觀證據(jù)。評估輸入信息匯總表內(nèi)外部環(huán)境分析報告、相關方需求記錄、績效指標分析報告、內(nèi)部審核報告、管理評審紀要、風險評估報告開展多維評估采用PDCA模型、成熟度模型等工具，從適宜性（與戰(zhàn)略、風險匹配度）、充分性（覆蓋范圍與控制完整性）、有效性（目標達成與資源匹配）三個維度評估；分析資源效能，識別冗余或不足。同時結合客戶反饋、管理體系審核結果、風險控制成效等進行綜合分析。ISMS適宜性、充分性和有效性評估報告評估標準文件、評估記錄（含評估團隊組成、方法）、效能分析報告識別改進機會多渠道挖掘改進點通過事件根因分析、相關方反饋（客戶投訴、員工建議）、績效偏差分析（如控制措施失效）、外部環(huán)境變化（法規(guī)更新、技術革新）等識別改進機會；優(yōu)先關注高風險領域和體系性問題。同時，考慮與組織業(yè)務流程、IT架構、人員能力的適配性。改進機會清單信息安全事件調(diào)查記錄、客戶反饋分析報告、績效偏差分析報告、外部環(huán)境變化跟蹤表、改進機會識別分析報告制定改進目標與計劃確定改進優(yōu)先級依據(jù)對信息安全目標、風險管理、合規(guī)性及業(yè)務運行的影響程度，對改進機會分級（如高、中、低）；高風險領域和戰(zhàn)略相關項優(yōu)先。結合組織資源、技術可行性和風險容忍度綜合判斷。改進機會優(yōu)先級排序表改進機會優(yōu)先級評估記錄、風險影響分析報告制定改進計劃明確改進目標（如“事件響應時間縮短20%”）、具體措施（流程重構、技術升級等）、責任部門/人員、時間節(jié)點、資源需求（預算、技術支持）及衡量指標；評估措施可行性及潛在新風險。同時考慮與現(xiàn)有控制措施的兼容性、實施的可行性和持續(xù)性。改進計劃改進計劃書（含目標、措施、責任、時限）、可行性分析報告、資源配置申請與審批記錄改進實施與監(jiān)控實施改進措施執(zhí)行改進計劃按計劃推進改進措施，確保資源到位；實施中通過階段性檢查（如周度跟蹤）監(jiān)控進度，必要時動態(tài)調(diào)整計劃（如技術障礙導致延期）；記錄實施過程中的關鍵問題及解決措施。強調(diào)跨部門協(xié)作、流程標準化、工具支持及人員培訓。改進措施實施記錄改進任務分配單、進度跟蹤報告、資源投入記錄、變更調(diào)整審批文件監(jiān)控改進過程過程監(jiān)控與調(diào)整利用技術工具（如ISMS平臺、SOC）實時監(jiān)控改進措施執(zhí)行狀態(tài)；定期召開會議評審進度，解決跨部門協(xié)作問題；確保改進措施與現(xiàn)有體系兼容。強調(diào)對關鍵里程碑的審查、對資源利用的優(yōu)化管理以及對實施效果的階段性反饋。改進過程監(jiān)控報告監(jiān)控儀表盤數(shù)據(jù)、會議紀要、跨部門協(xié)作記錄改進驗證與確認測量改進效果多維度數(shù)據(jù)采集收集定量數(shù)據(jù)（如事件發(fā)生率下降比例、控制覆蓋率提升值）和定性反饋（員工操作便捷性評分、管理層認可度）；對比改進目標評估成效。數(shù)據(jù)應真實、可追溯，具備統(tǒng)計分析價值。改進效果測量報告績效指標數(shù)據(jù)表、問卷調(diào)查結果、訪談記錄有效性分析分析改進措施對風險降低、目標達成的實際影響；識別未預期影響（如流程優(yōu)化導致新瓶頸），必要時補充調(diào)整。結合業(yè)務目標、合規(guī)要求和安全能力提升進行綜合判斷。改進有效性分析報告目標達成對比分析表、未預期影響評估記錄正式確認改進成果成果評審與確認通過管理評審或內(nèi)部審核驗證改進措施符合標準及組織要求；由高層確認成果有效性，形成正式結論。對于重大改進，應納入管理評審會議議程。改進成果確認報告管理評審決議、內(nèi)部審核報告、高層確認簽字文件改進成果整合與管理整合入ISMS常規(guī)機制體系文件更新將驗證有效的改進措施更新至ISMS正式文檔（如流程手冊、控制清單），確保與現(xiàn)有制度兼容；更新適用性聲明（SoA）以反映控制項調(diào)整。文件更新需經(jīng)過正式審批流程，并確保相關人員培訓到位。更新后的ISMS體系文件體系文件修訂記錄、SoA更新文件、審批生效通知持續(xù)跟蹤與知識沉淀長效監(jiān)控機制建立季度回顧機制，防止改進成果退化（如流程回歸舊模式）；將改進經(jīng)驗（成功案例、教訓）納入組織知識庫，為未來改進提供參考。建立改進知識庫，為組織持續(xù)學習和成長提供支撐。長效監(jiān)控記錄、知識沉淀文檔季度回顧報告、改進案例庫、知識庫更新記錄改進成果納入績效評估績效關聯(lián)與考核將改進成果作為信息安全績效評估的重要內(nèi)容，納入部門及個人KPI考核；激勵員工參與持續(xù)改進。通過正向激勵促進信息安全文化建設。績效評估報告績效考核表、激勵措施記錄循環(huán)改進機制維護定期評審與優(yōu)化改進機制機制有效性評估每年評估持續(xù)改進機制的適宜性（如是否適應組織戰(zhàn)略變化）、充分性（如改進渠道是否全面）、有效性（如改進效率）；識別機制本身的改進點?？山Y合管理評審、內(nèi)審、外部審核結果進行評估。改進機制評估報告機制評估記錄、改進建議清單更新持續(xù)改進策略策略調(diào)整與發(fā)布根據(jù)評估結果更新持續(xù)改進策略，明確下階段重點領域（如新興技術風險、合規(guī)要求）；將策略納入組織年度戰(zhàn)略規(guī)劃。持續(xù)改進策略應體現(xiàn)組織信息安全戰(zhàn)略方向、資源分配重點和未來趨勢應對。持續(xù)改進策略文件戰(zhàn)略規(guī)劃文檔、策略發(fā)布通知“10.1持續(xù)改進”過程審核檢查單受審核過程受審核活動審核具體內(nèi)容和要點所需驗證的成文信息持續(xù)改進策劃評估ISMS適宜性、充分性和有效性1)是否建立結構化評估機制，結合內(nèi)外部環(huán)境變化（法規(guī)、技術、威脅）、相關方需求、績效數(shù)據(jù)等輸入信息；

2)評估是否覆蓋適宜性（與戰(zhàn)略、風險匹配度）、充分性（覆蓋范圍與控制完整性）、有效性（目標達成與資源匹配）；

3)是否采用PDCA、成熟度模型等工具，結合內(nèi)部審核、管理評審結果開展評估；

4)是否定期評估ISMS與組織戰(zhàn)略目標的契合度和動態(tài)適配性。-內(nèi)外部環(huán)境分析報告、相關方需求記錄、績效指標分析報告；

-內(nèi)部審核報告、管理評審紀要、風險評估報告；

-ISMS適宜性、充分性和有效性評估報告（含評估標準、方法及團隊組成）；

-戰(zhàn)略匹配性評估報告、組織戰(zhàn)略目標文件。識別改進機會1)是否通過事件根因分析、相關方反饋（客戶投訴、員工建議）、績效偏差分析等多渠道識別改進機會；

2)是否優(yōu)先關注高風險領域和體系性問題；

3)改進機會識別是否基于數(shù)據(jù)驅(qū)動和風險導向；

4)是否結合外部審計、合規(guī)要求、監(jiān)管變化等識別系統(tǒng)性改進點。-信息安全事件調(diào)查記錄、客戶反饋分析報告；

-績效偏差分析報告、外部環(huán)境變化跟蹤表；

-改進機會識別分析報告；

-合規(guī)性審查報告、監(jiān)管要求清單。制定改進目標與計劃1)是否依據(jù)影響程度對改進機會分級（高、中、低），高風險領域和戰(zhàn)略相關項是否優(yōu)先；

2)改進計劃是否明確目標（如“事件響應時間縮短20%”）、措施、責