保薦機構(gòu)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在加強對保薦機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)行為，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)依法設(shè)立的從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的保薦機構(gòu)及其保薦代表人。（三）基本原則保薦機構(gòu)開展保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循誠實守信、勤勉盡責、公平公正的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本辦法的規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。二、保薦機構(gòu)的設(shè)立與審批（一）設(shè)立條件1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。3.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等。4.擁有一定數(shù)量的具備保薦代表人資格的從業(yè)人員。5.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）申請與審批程序保薦機構(gòu)申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料。中國證監(jiān)會依照法定程序?qū)ι暾埐牧线M行審查，作出是否核準的決定。三、保薦代表人管理（一）資格取得1.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.保薦代表人資格申請通過中國證監(jiān)會認可的考試后，由所在保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法進行審核。（二）職責與義務(wù)1.保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本辦法的規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。2.保薦代表人應(yīng)當為發(fā)行人的股票發(fā)行上市提供專業(yè)服務(wù)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。3.保薦代表人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人的募集資金使用情況進行監(jiān)督。4.保薦代表人應(yīng)當對所保薦的項目發(fā)表明確的保薦意見，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。（三）持續(xù)培訓與管理保薦代表人應(yīng)當參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓。保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦代表人持續(xù)培訓制度，保證保薦代表人每年參加培訓的時間不少于15個工作日。中國證監(jiān)會對保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。四、保薦業(yè)務(wù)規(guī)則（一）保薦業(yè)務(wù)承接1.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦業(yè)務(wù)承接制度，明確承接標準和程序，確保承接的保薦業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和本辦法規(guī)定。2.保薦機構(gòu)在承接保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，了解發(fā)行人的基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等，評估發(fā)行人的風險狀況，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當包括保薦費用的計算、支付方式和時間等內(nèi)容。（二）盡職調(diào)查與內(nèi)核1.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全盡職調(diào)查制度，明確盡職調(diào)查的內(nèi)容、程序和方法，對發(fā)行人進行全面、深入的調(diào)查。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)核制度，明確內(nèi)核機構(gòu)的組成、職責和工作程序，對保薦項目進行內(nèi)核。內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)當對保薦項目的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，提出明確的內(nèi)核意見。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當在盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，出具保薦意見。保薦意見應(yīng)當包括對發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件的判斷、對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料的真實性、準確性、完整性的核查意見等內(nèi)容。（三）保薦期間與持續(xù)督導1.保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。從中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，保薦機構(gòu)應(yīng)當履行持續(xù)督導職責。2.持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)應(yīng)當督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔相應(yīng)責任。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當定期對發(fā)行人進行回訪，了解發(fā)行人的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等，發(fā)現(xiàn)問題及時督促發(fā)行人整改。4.保薦機構(gòu)應(yīng)當在持續(xù)督導期間屆滿時向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當包括發(fā)行人的基本情況、保薦工作概述、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價、對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價等內(nèi)容。（四）保薦業(yè)務(wù)工作底稿1.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。2.保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映保薦機構(gòu)盡職調(diào)查、內(nèi)核、保薦等工作的全過程，保存期不少于10年。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當定期對保薦工作底稿進行整理和歸檔，妥善保管。五、保薦機構(gòu)的內(nèi)部控制（一）內(nèi)部控制目標與原則1.內(nèi)部控制的目標是保證保薦機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，防范經(jīng)營風險，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護投資者的合法權(quán)益。2.內(nèi)部控制應(yīng)當遵循健全、合理、有效、獨立的原則，確保內(nèi)部控制的有效性。（二）內(nèi)部控制制度與措施1.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，包括保薦業(yè)務(wù)管理制度、風險管理制度、內(nèi)部監(jiān)督制度等。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全風險管理制度，對保薦業(yè)務(wù)的風險進行識別、評估和控制。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，對保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。六、監(jiān)督管理與法律責任（一）監(jiān)督管理措施1.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理，可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。2.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人的違法違規(guī)行為進行行政處罰，包括警告、罰款、沒收違法所得、暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)資格等。（二）法律責任1.保薦機構(gòu)及其