供方稽查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)供方的管理與監(jiān)督，確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合公司要求及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有與供方相關(guān)的采購(gòu)、合作等業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括原材料、零部件、設(shè)備、服務(wù)等各類供應(yīng)商。（三）職責(zé)分工1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)供方的開(kāi)發(fā)、選擇、評(píng)估與日常管理工作。組織實(shí)施對(duì)供方的稽查工作，并跟蹤整改情況。建立和維護(hù)供方檔案。2.質(zhì)量部門參與供方的評(píng)估與選擇，提供質(zhì)量方面的專業(yè)意見(jiàn)。負(fù)責(zé)對(duì)供方提供的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，對(duì)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行判定和處理。協(xié)助采購(gòu)部門開(kāi)展供方稽查工作，提供技術(shù)支持。3.其他相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，配合采購(gòu)部門對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估和管理。反饋供方產(chǎn)品或服務(wù)在使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。二、供方開(kāi)發(fā)與選擇（一）供方信息收集1.采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集潛在供方信息，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、展會(huì)等。2.收集的信息應(yīng)包括供方的基本情況、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面。（二）供方初步篩選1.采購(gòu)部門根據(jù)收集的供方信息，對(duì)潛在供方進(jìn)行初步篩選，確定符合基本要求的供方名單。2.初步篩選的標(biāo)準(zhǔn)可包括：具有合法的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、良好的信譽(yù)、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力、符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品質(zhì)量等。（三）供方實(shí)地考察1.對(duì)于初步篩選合格的供方，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察。2.實(shí)地考察內(nèi)容包括：供方的生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理體系、人員配備等情況。3.考察結(jié)束后，考察人員應(yīng)填寫《供方實(shí)地考察報(bào)告》，對(duì)供方的綜合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（四）供方評(píng)估與選擇1.采購(gòu)部門根據(jù)實(shí)地考察報(bào)告及其他相關(guān)資料，組織質(zhì)量、技術(shù)等部門對(duì)供方進(jìn)行綜合評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容包括：質(zhì)量保證能力、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)、技術(shù)支持等方面。3.評(píng)估可采用打分法等方式進(jìn)行，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定合格供方名單，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.對(duì)于重要物資或服務(wù)的供方，應(yīng)簽訂《供貨協(xié)議》或《合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。三、供方日常管理（一）供方檔案建立1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)為每個(gè)合格供方建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：供方基本信息、評(píng)估報(bào)告、合作記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、付款記錄等。2.供方檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）供方績(jī)效評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門定期對(duì)供方的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期可根據(jù)實(shí)際情況確定，一般為季度或年度。2.績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合作配合度等方面。3.評(píng)價(jià)可采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供方進(jìn)行分類管理。（三）供方激勵(lì)與約束1.對(duì)于績(jī)效優(yōu)秀的供方，公司可給予適當(dāng)?shù)募?lì)措施，如增加訂單量、給予價(jià)格優(yōu)惠、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等。2.對(duì)于績(jī)效不佳的供方，公司應(yīng)采取相應(yīng)的約束措施，如減少訂單量、要求整改、暫停合作等。3.對(duì)于違反協(xié)議或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的供方，公司應(yīng)依法追究其責(zé)任。四、供方稽查（一）稽查計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和供方管理情況，制定年度供方稽查計(jì)劃。2.稽查計(jì)劃應(yīng)明確稽查的目的、范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排、人員分工等。（二）稽查實(shí)施1.稽查人員應(yīng)按照稽查計(jì)劃和相關(guān)程序?qū)┓竭M(jìn)行稽查。2.稽查內(nèi)容包括：質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、生產(chǎn)過(guò)程控制、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、原材料采購(gòu)與使用、設(shè)備維護(hù)與管理、人員培訓(xùn)等方面。3.稽查可采用文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、人員訪談等方式進(jìn)行。4.稽查人員應(yīng)填寫《供方稽查報(bào)告》，記錄稽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及相關(guān)證據(jù)。（三）問(wèn)題整改跟蹤1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)將《供方稽查報(bào)告》及時(shí)反饋給供方，并要求供方制定整改措施，限期整改。2.供方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改報(bào)告提交給采購(gòu)部門，采購(gòu)部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。3.對(duì)于整改不力的供方，采購(gòu)部門應(yīng)采取進(jìn)一步的措施，如暫停合作、取消合格供方資格等。五、不合格供方管理（一）不合格供方判定1.質(zhì)量部門或其他相關(guān)部門在工作中發(fā)現(xiàn)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、違反協(xié)議約定、交貨期嚴(yán)重延誤等情況，應(yīng)及時(shí)判定為不合格供方。2.采購(gòu)部門根據(jù)判定結(jié)果，將不合格供方列入《不合格供方名單》。（二）不合格供方處理1.對(duì)于不合格供方，采購(gòu)部門應(yīng)立即停止與其合作，并通知相關(guān)部門采取相應(yīng)措施，如追回已交付的不合格產(chǎn)品、處理庫(kù)存物資等。2.采購(gòu)部門應(yīng)組織對(duì)不合格供方進(jìn)行原因分析，要求供方制定整改措施，并跟蹤整改情況