下屬監(jiān)事管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司下屬監(jiān)事的管理，保障監(jiān)事會依法行使職權(quán)，確保公司運營符合法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管要求，維護公司、股東及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司及下屬各子公司、分支機構(gòu)中擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)的人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：監(jiān)事的履職行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。2.獨立監(jiān)督原則：監(jiān)事應(yīng)獨立行使監(jiān)督職權(quán)，不受公司內(nèi)部其他部門或個人的不當(dāng)干涉。3.勤勉盡責(zé)原則：監(jiān)事應(yīng)勤勉履行職責(zé)，對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營活動及內(nèi)部控制等進行全面、深入的監(jiān)督檢查。二、監(jiān)事任職資格與任免（一）任職資格1.基本條件具有良好的職業(yè)道德和個人品德，誠實守信，廉潔奉公。具備與履行監(jiān)事職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，熟悉公司運營管理、財務(wù)、法律等方面的知識。能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，具有較強的判斷能力和風(fēng)險意識。2.不得擔(dān)任監(jiān)事的情形無民事行為能力或者限制民事行為能力。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)任公司監(jiān)事的其他情形。（二）任免程序1.提名公司股東提名監(jiān)事候選人時，應(yīng)向董事會提交書面提名文件，說明被提名人的基本情況、工作經(jīng)歷、任職資格等。職工代表監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2.選舉與聘任股東提名的監(jiān)事候選人經(jīng)股東大會審議通過后，由股東大會選舉產(chǎn)生。職工代表監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，報公司登記機關(guān)備案。公司應(yīng)與監(jiān)事簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）任期監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。三、監(jiān)事職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.監(jiān)督公司財務(wù)檢查公司財務(wù)狀況，定期對公司財務(wù)報表、財務(wù)報告進行審查，確保財務(wù)信息真實、準(zhǔn)確、完整。監(jiān)督公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況，檢查財務(wù)收支是否符合法律法規(guī)、公司章程及財務(wù)管理制度的規(guī)定。2.監(jiān)督公司經(jīng)營活動對公司的經(jīng)營決策、經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，檢查公司是否遵守國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)政策的規(guī)定。關(guān)注公司經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性和效益性，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出意見和建議。3.監(jiān)督公司內(nèi)部控制檢查公司內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行情況，評估內(nèi)部控制的有效性。對內(nèi)部控制存在的缺陷提出改進建議，督促公司完善內(nèi)部控制體系。4.監(jiān)督董事、高級管理人員履職情況監(jiān)督董事、高級管理人員的履職行為，檢查其是否履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)、公司章程及損害公司利益的行為進行監(jiān)督，并及時向監(jiān)事會或股東大會報告。5.提議召開臨時監(jiān)事會會議在發(fā)現(xiàn)公司存在重大問題或需要監(jiān)事會及時研究解決的事項時，監(jiān)事有權(quán)提議召開臨時監(jiān)事會會議。（二）權(quán)限1.知情權(quán)監(jiān)事有權(quán)了解公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動、內(nèi)部控制等情況，查閱公司財務(wù)會計報告、會計憑證、會議記錄等相關(guān)資料。公司應(yīng)向監(jiān)事提供必要的工作條件和信息支持，確保監(jiān)事能夠充分履行職責(zé)。2.調(diào)查權(quán)監(jiān)事在履行職責(zé)過程中，有權(quán)對公司的特定事項進行調(diào)查，要求公司董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員提供有關(guān)資料和說明。相關(guān)人員應(yīng)積極配合監(jiān)事的調(diào)查工作，如實提供相關(guān)信息。3.建議權(quán)監(jiān)事對公司的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面提出的意見和建議，公司應(yīng)認(rèn)真研究并給予答復(fù)。對于監(jiān)事提出的合理建議，公司應(yīng)積極采納并付諸實施。4.列席權(quán)監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議、股東大會會議及公司其他重要會議，對會議討論的事項發(fā)表意見。5.報告權(quán)監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司存在重大問題或董事、高級管理人員存在違法違規(guī)行為時，有權(quán)向監(jiān)事會或股東大會報告，并可直接向監(jiān)管部門報告。四、監(jiān)事會會議（一）會議類型監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。1.定期會議監(jiān)事會定期會議每年至少召開[X]次，會議召開時間和議題由監(jiān)事會主席確定。2.臨時會議有下列情形之一的，監(jiān)事會主席應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)召集臨時監(jiān)事會會議：監(jiān)事提議召開時。股東大會、董事會會議通過了違反法律法規(guī)、公司章程的決議時。公司董事、高級管理人員的行為可能損害公司利益時。公司財務(wù)狀況出現(xiàn)重大異常時。（二）會議召集與主持1.召集監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。2.通知召開監(jiān)事會會議，應(yīng)提前[X]日將會議的時間、地點、議題等事項通知全體監(jiān)事。通知可以采用書面、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。（三）會議出席監(jiān)事會會議應(yīng)由全體監(jiān)事的過半數(shù)出席方可舉行。監(jiān)事因故不能出席會議的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（四）會議表決監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以記名投票方式進行。監(jiān)事會決議需經(jīng)全體監(jiān)事的半數(shù)以上通過。（五）會議記錄監(jiān)事會會議應(yīng)制作會議記錄，由專人負(fù)責(zé)記錄。會議記錄應(yīng)包括會議召開的時間、地點、主持人、出席人員、會議議題、發(fā)言要點、表決情況等內(nèi)容。會議記錄應(yīng)妥善保存，以備查閱。五、監(jiān)事履職保障與監(jiān)督（一）履職保障1.工作條件保障公司應(yīng)為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的工作條件，包括辦公場所、辦公設(shè)備、信息資料等。2.費用保障監(jiān)事履行職責(zé)所需的費用，包括差旅費、辦公費等，由公司承擔(dān)。（二）監(jiān)督與考核1.監(jiān)督機制建立健全對監(jiān)事履職情況的監(jiān)督機制，定期對監(jiān)事的履職行為進行檢查和評估。2.考核評價制定監(jiān)事考核評價辦法，從履職盡責(zé)、監(jiān)督效果、專業(yè)能力等方面對監(jiān)事進行考核評價。考核結(jié)果作為監(jiān)事薪酬調(diào)整、續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。六、監(jiān)事薪酬與激勵（一）薪酬構(gòu)成監(jiān)事的薪酬由基本薪酬、績效薪酬等部分組成。1.基本薪酬基本薪酬根據(jù)監(jiān)事的職務(wù)、工作經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素確定，按月發(fā)放。2.績效薪酬績效薪酬根據(jù)監(jiān)事的履職情況、監(jiān)督效果等因素考核確定，按年度發(fā)放。（二）激勵措施公司可根據(jù)實際情況，對表現(xiàn)優(yōu)秀的監(jiān)事給予適當(dāng)?shù)募畲胧?，如獎勵、晉升等。七、監(jiān)事培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計劃公司應(yīng)制定監(jiān)事培訓(xùn)計劃，定期組織監(jiān)事參加培訓(xùn)，提高監(jiān)事的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。（二）培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公