上市憑證管理辦法總則目的本辦法旨在規(guī)范公司上市憑證的管理，確保上市憑證的安全、有效使用，維護(hù)公司的合法權(quán)益，保障公司上市工作的順利進(jìn)行。適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門涉及上市憑證的申請、審批、使用、保管、變更、注銷等相關(guān)管理活動(dòng)。上市憑證包括但不限于股票、債券、權(quán)證等各類證券憑證?；驹瓌t1.合法性原則：上市憑證的管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.安全性原則：采取有效措施確保上市憑證的安全，防止憑證丟失、被盜、篡改等情況發(fā)生。3.規(guī)范性原則：規(guī)范上市憑證管理流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作要求，確保管理工作有序進(jìn)行。4.審慎性原則：在上市憑證的使用、交易等活動(dòng)中，要充分評估風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎決策，避免給公司帶來不利影響。管理職責(zé)董事會(huì)1.負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)上市憑證管理的重大事項(xiàng)，如上市計(jì)劃、重大融資方案涉及的上市憑證相關(guān)事宜等。2.監(jiān)督上市憑證管理辦法的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。管理層1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施上市憑證管理辦法，確保各項(xiàng)管理措施得到有效執(zhí)行。2.審核上市憑證的申請、使用等相關(guān)事項(xiàng)，向董事會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)。證券部門1.具體負(fù)責(zé)上市憑證的日常管理工作，包括憑證的登記、保管、統(tǒng)計(jì)等。2.辦理上市憑證的申請、審批、變更、注銷等手續(xù)，與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門保持溝通協(xié)調(diào)。3.收集、整理、分析上市憑證相關(guān)信息，為公司決策提供支持。財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)上市憑證的財(cái)務(wù)核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確反映上市憑證的價(jià)值變動(dòng)及相關(guān)交易情況。2.參與上市憑證的資金管理，監(jiān)督資金的收付和使用。其他部門各部門應(yīng)配合證券部門做好上市憑證的相關(guān)管理工作，按照規(guī)定及時(shí)提供所需資料，確保本部門涉及上市憑證的業(yè)務(wù)操作符合管理辦法要求。上市憑證的申請與審批申請條件1.公司必須符合國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的上市條件，具備良好的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績和規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)。2.申請上市憑證的具體業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)具有明確的目的和可行性，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益。申請材料1.上市憑證申請書，詳細(xì)說明申請的憑證種類、數(shù)量、用途等。2.公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)證明文件。3.擬開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的可行性研究報(bào)告，包括市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容。4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他材料。審批流程1.申請人將申請材料提交至證券部門，證券部門進(jìn)行初步審核，核對材料的完整性和合規(guī)性。2.初步審核通過后，證券部門將申請材料提交管理層審核，管理層對申請事項(xiàng)進(jìn)行全面評估，提出審核意見。3.管理層審核通過后，申請材料提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。董事會(huì)根據(jù)公司整體情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對申請事項(xiàng)進(jìn)行最終決策。審批期限證券部門應(yīng)在收到申請材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核，董事會(huì)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審議批準(zhǔn)。如遇特殊情況需要延長審批期限的，應(yīng)及時(shí)通知申請人并說明原因。上市憑證的使用使用范圍1.公司上市憑證的使用應(yīng)嚴(yán)格按照申請用途進(jìn)行，主要用于公司的股權(quán)融資、債務(wù)融資、證券交易等與上市相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，可用于公司的戰(zhàn)略投資、并購重組等重大資本運(yùn)作。使用審批1.上市憑證的使用必須經(jīng)過審批，具體審批流程參照申請與審批流程執(zhí)行。2.使用部門應(yīng)提前提交使用計(jì)劃和相關(guān)業(yè)務(wù)方案，詳細(xì)說明使用上市憑證的目的、數(shù)量、交易對手、交易價(jià)格、交易時(shí)間等關(guān)鍵信息。3.證券部門應(yīng)對使用計(jì)劃和業(yè)務(wù)方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核其合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績的影響。4.管理層和董事會(huì)根據(jù)審核意見進(jìn)行審批決策，確保上市憑證的使用符合公司利益和法律法規(guī)要求。使用記錄1.證券部門應(yīng)建立上市憑證使用臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每一次上市憑證的使用情況，包括使用時(shí)間、憑證種類、數(shù)量、用途、交易對手、交易價(jià)格等信息。2.使用部門應(yīng)配合證券部門做好使用記錄工作，及時(shí)提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和交易憑證。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)使用記錄進(jìn)行準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際使用情況相符。上市憑證的保管保管方式1.上市憑證應(yīng)采用安全可靠的保管方式，原則上應(yīng)存放在專門的保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱中，并指定專人負(fù)責(zé)保管。2.對于電子形式的上市憑證，應(yīng)采取加密存儲(chǔ)、備份等措施，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。保管場所1.上市憑證的保管場所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲等安全設(shè)施，確保憑證存放環(huán)境安全可靠。2.保管場所應(yīng)安裝監(jiān)控設(shè)備，對憑證的出入庫情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。保管人員職責(zé)1.保管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露上市憑證的相關(guān)信息。2.負(fù)責(zé)上市憑證的日常保管工作，定期對憑證進(jìn)行盤點(diǎn)和檢查，確保憑證數(shù)量準(zhǔn)確、狀態(tài)良好。3.按照規(guī)定辦理上市憑證的出入庫手續(xù)，對出入庫憑證進(jìn)行詳細(xì)登記，確保手續(xù)齊全、記錄準(zhǔn)確。4.如發(fā)現(xiàn)上市憑證存在丟失、被盜、損壞等異常情況，應(yīng)立即報(bào)告證券部門，并采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。上市憑證的變更變更情形1.公司名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍等工商登記信息發(fā)生變更，可能影響上市憑證的相關(guān)權(quán)益。2.上市憑證的種類、數(shù)量、用途等發(fā)生變更，需要辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。3.其他法律法規(guī)或公司規(guī)定需要進(jìn)行上市憑證變更的情形。變更申請與審批1.涉及上市憑證變更的部門或單位應(yīng)向證券部門提交變更申請書，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)計(jì)影響等情況。2.證券部門對變更申請進(jìn)行初步審核，審核通過后提交管理層和董事會(huì)審批。3.管理層和董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)要求，對變更申請進(jìn)行審議批準(zhǔn)。變更手續(xù)辦理1.經(jīng)審批同意后，證券部門負(fù)責(zé)辦理上市憑證的變更手續(xù)，與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保變更事項(xiàng)順利完成。2.變更手續(xù)辦理完成后，證券部門應(yīng)及時(shí)更新上市憑證管理臺(tái)賬和相關(guān)檔案資料，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。上市憑證的注銷注銷情形1.公司上市計(jì)劃終止，不再需要持有相關(guān)上市憑證。2.上市憑證已到期或已完成約定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，無需繼續(xù)持有。3.因公司合并、分立、破產(chǎn)等原因?qū)е律鲜袘{證失去效力。4.其他法律法規(guī)或公司規(guī)定需要進(jìn)行上市憑證注銷的情形。注銷申請與審批1.涉及上市憑證注銷的部門或單位應(yīng)向證券部門提交注銷申請書，詳細(xì)說明注銷的原因、憑證種類、數(shù)量等情況。2.證券部門對注銷申請進(jìn)行初步審核，審核通過后提交管理層和董事會(huì)審批。3.管理層和董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)要求，對注銷申請進(jìn)行審議批準(zhǔn)。注銷手續(xù)辦理1.經(jīng)審批同意后，證券部門負(fù)責(zé)辦理上市憑證的注銷手續(xù)，按照證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門的要求，提交注銷申請材料，確保注銷工作合法合規(guī)進(jìn)行。2.注銷手續(xù)辦理完成后，證券部門應(yīng)及時(shí)對上市憑證管理臺(tái)賬和相關(guān)檔案資料進(jìn)行清理和歸檔，確保資料妥善保存。監(jiān)督與檢查內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對上市憑證管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查管理辦法的執(zhí)行情況、憑證的保管和使用情況、審批流程的合規(guī)性等。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查1.公司應(yīng)積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查工作，按照要求提供上市憑證管理的相關(guān)資料和信息。2.對于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和整改要求，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改，并將整改情況報(bào)告證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。違規(guī)處理1.對于違反本辦法規(guī)定的部門或個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予