中國結(jié)算管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”）的業(yè)務(wù)運(yùn)作，保障證券市場(chǎng)的安全、高效、有序運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中國結(jié)算及其分支機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括證券登記、存管、結(jié)算等相關(guān)服務(wù)。參與證券市場(chǎng)交易的各類機(jī)構(gòu)和個(gè)人，在中國結(jié)算辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。（三）基本原則1.合規(guī)性原則中國結(jié)算的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.安全性原則高度重視證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的安全性，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障證券和資金的安全，防止出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)事件。3.高效性原則優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段，提高證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的處理效率，縮短資金交收周期，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本。4.公正性原則秉持公正、公平、公開的原則，對(duì)待各類參與主體，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、證券登記（一）登記定義與范圍證券登記是指中國結(jié)算為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記的范圍包括股票、基金、債券、權(quán)證等各類證券。（二）初始登記1.發(fā)行人申請(qǐng)證券首次公開發(fā)行登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算提交相關(guān)申請(qǐng)文件，包括招股說明書、承銷協(xié)議、公司章程等。中國結(jié)算審核通過后，為發(fā)行人辦理證券初始登記，并將證券登記信息反饋給發(fā)行人及相關(guān)機(jī)構(gòu)。2.對(duì)于上市公司非公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)等業(yè)務(wù)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算提交申請(qǐng)材料，中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行審核和登記。（三）變更登記1.證券持有人發(fā)生變更時(shí)，如因股份轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算提交變更登記申請(qǐng)及相關(guān)證明文件。2.中國結(jié)算對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過后辦理證券變更登記，更新證券持有人名冊(cè)信息。（四）退出登記1.證券終止上市或不再在證券交易所交易時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算申請(qǐng)辦理證券退出登記手續(xù)。2.中國結(jié)算在完成相關(guān)清理工作后，注銷證券登記，結(jié)束與該證券相關(guān)的登記服務(wù)。三、證券存管（一）存管定義與方式證券存管是指中國結(jié)算接受證券公司等托管客戶的委托，負(fù)責(zé)保管客戶的證券，并根據(jù)客戶的要求提供證券的查詢、凍結(jié)、解凍等服務(wù)。證券存管采用電子化簿記方式，通過中國結(jié)算的證券存管系統(tǒng)進(jìn)行記錄和管理。（二）證券公司證券存管職責(zé)1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算的要求，與客戶簽訂證券托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的證券，確保證券的安全，并按照規(guī)定向中國結(jié)算報(bào)送客戶證券托管信息。3.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的指令，及時(shí)辦理證券的查詢、凍結(jié)、解凍等業(yè)務(wù)，并將相關(guān)情況告知客戶。（三）中國結(jié)算證券存管服務(wù)1.中國結(jié)算負(fù)責(zé)建立和維護(hù)證券存管系統(tǒng)，記錄證券的托管情況，并為證券公司提供證券存管數(shù)據(jù)的查詢、統(tǒng)計(jì)等服務(wù)。2.中國結(jié)算按照規(guī)定對(duì)證券公司的證券存管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保證券公司嚴(yán)格履行證券存管職責(zé)。3.中國結(jié)算根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，對(duì)客戶證券進(jìn)行凍結(jié)、解凍等處置，并及時(shí)通知相關(guān)證券公司。四、證券結(jié)算（一）結(jié)算定義與模式證券結(jié)算包括清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。清算是指對(duì)每筆證券交易的雙方應(yīng)收應(yīng)付證券和資金進(jìn)行計(jì)算的過程；交收是指根據(jù)清算結(jié)果，完成證券和資金實(shí)際收付的過程。中國結(jié)算采用多邊凈額結(jié)算模式，對(duì)證券交易的結(jié)算進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理。（二）清算流程1.交易日終，中國結(jié)算根據(jù)證券交易所提供的交易數(shù)據(jù)，對(duì)各結(jié)算參與人之間的證券交易進(jìn)行清算。2.清算過程中，中國結(jié)算按照規(guī)定的清算規(guī)則，計(jì)算各結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金凈額，并生成清算數(shù)據(jù)。（三）交收流程1.交收日，中國結(jié)算根據(jù)清算結(jié)果，組織各結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的交收。2.資金交收通過中國結(jié)算的資金清算系統(tǒng)進(jìn)行，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式完成資金的交收。3.證券交收通過中國結(jié)算的證券交收系統(tǒng)進(jìn)行，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)確保其證券賬戶中有足夠的證券用于交收，并按照規(guī)定的時(shí)間和方式完成證券的交收。（四）結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范1.中國結(jié)算建立了完善的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)結(jié)算參與人的資金和證券狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。2.中國結(jié)算設(shè)立了結(jié)算互保金制度，結(jié)算參與人按照規(guī)定繳納結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人出現(xiàn)交收違約時(shí)，保障證券交易的正常進(jìn)行。3.中國結(jié)算制定了應(yīng)急預(yù)案，在發(fā)生重大結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，能夠迅速采取措施，控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。五、賬戶管理（一）賬戶種類與功能中國結(jié)算為投資者和機(jī)構(gòu)客戶開設(shè)證券賬戶，包括個(gè)人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶。證券賬戶用于記錄投資者持有證券的種類、數(shù)量和變動(dòng)情況，是投資者參與證券交易的重要載體。（二）開戶流程1.投資者或機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，包括身份證明文件、申請(qǐng)表等。2.開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過后將申請(qǐng)信息報(bào)送中國結(jié)算。3.中國結(jié)算對(duì)申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，審核通過后為申請(qǐng)人開立證券賬戶，并發(fā)放證券賬戶卡。（三）賬戶變更與注銷1.投資者或機(jī)構(gòu)客戶的證券賬戶信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng)及相關(guān)證明文件。2.中國結(jié)算對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過后辦理證券賬戶信息變更。3.投資者或機(jī)構(gòu)客戶不再使用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷證券賬戶。中國結(jié)算在完成相關(guān)清理工作后，注銷證券賬戶。六、資金管理（一）資金賬戶設(shè)置中國結(jié)算為結(jié)算參與人開設(shè)資金結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與中國結(jié)算之間的資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在資金結(jié)算賬戶中存放足夠的資金，以確保資金交收的順利進(jìn)行。（二）資金交收流程1.交收日，中國結(jié)算根據(jù)清算結(jié)果，向結(jié)算參與人發(fā)送資金交收指令。2.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過其資金清算系統(tǒng)將資金劃付至中國結(jié)算指定的資金賬戶。3.中國結(jié)算在收到結(jié)算參與人的資金后，進(jìn)行資金的清算和記賬，并將資金到賬情況反饋給結(jié)算參與人。（三）資金管理要求1.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的資金交收流程和時(shí)間要求，及時(shí)足額地完成資金交收。2.中國結(jié)算對(duì)結(jié)算參與人的資金賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保資金的安全和正常使用。3.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)合理安排資金，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)資金交收違約等情況。七、業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體與職責(zé)中國結(jié)算負(fù)責(zé)對(duì)自身及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的要求。同時(shí)，中國結(jié)算接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式1.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、客戶權(quán)益保護(hù)等方面。2.監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等。中國結(jié)算通過查閱業(yè)務(wù)資料、實(shí)地查看、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。（三）違規(guī)處理措施1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，中國結(jié)算將根據(jù)情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的處理措施，包括責(zé)令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格等。2.對(duì)于違規(guī)行為涉及的相關(guān)責(zé)任人員，中國結(jié)算將視情節(jié)輕重，給予紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等。3.對(duì)于違規(guī)行為構(gòu)成違法犯罪的，中國結(jié)算將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。八、信息管理（一）信息分類與范圍中國結(jié)算收集、整理、存儲(chǔ)和使用的信息包括證券登記結(jié)算信息、客戶信息、業(yè)務(wù)運(yùn)營信息等。信息管理應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)、安全、保密的原則。（二）信息披露1.中國結(jié)算按照法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，定期向市場(chǎng)披露證券登記結(jié)算相關(guān)信息，包括證券發(fā)行量、投資者開戶數(shù)、證券交易結(jié)算數(shù)據(jù)等。2.中國結(jié)算在披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。（三）信息安全管理1.中國結(jié)算建立了完善的信息安全管理制度，加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，防止信息泄露、篡改和丟失