大華創(chuàng)投管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范大華創(chuàng)投（以下簡稱“本創(chuàng)投”）的運作與管理，保障投資者權(quán)益，促進創(chuàng)投業(yè)務(wù)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本創(chuàng)投的所有投資項目、投資決策流程、投后管理活動以及相關(guān)工作人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司章程規(guī)定，確保創(chuàng)投業(yè)務(wù)合法合規(guī)運營。2.風險控制原則：建立健全風險管理制度，對投資項目進行全面風險評估與監(jiān)控，有效防范和化解各類風險。3.專業(yè)運作原則：依靠專業(yè)團隊，運用科學的投資分析方法和決策程序，提高投資決策的科學性和準確性。4.誠信為本原則：秉持誠信理念，與投資者、被投資企業(yè)及其他合作伙伴保持良好的溝通與合作，維護各方合法權(quán)益。二、組織架構(gòu)與職責（一）組織架構(gòu)本創(chuàng)投設(shè)立投資決策委員會、投資部門、風險管理部門、投后管理部門等職能部門，各部門相互協(xié)作、相互制衡，共同推動創(chuàng)投業(yè)務(wù)的開展。（二）職責分工1.投資決策委員會負責對重大投資項目進行審議和決策，制定投資策略和方針。審核投資項目的可行性研究報告、投資方案等重要文件。對投資項目的退出時機和方式進行決策。2.投資部門負責投資項目的尋找、篩選、初步盡職調(diào)查和立項工作。編制投資項目的可行性研究報告和投資方案，提交投資決策委員會審議。負責投資項目的談判、簽約及投資款項的撥付等工作。3.風險管理部門建立健全風險管理制度和風險評估體系，對投資項目進行風險評估和監(jiān)控。對投資決策過程進行風險審查，提出風險防范建議。負責對投資項目的風險預(yù)警和應(yīng)急處置工作。4.投后管理部門負責對投資項目進行投后跟蹤管理，定期收集和分析被投資企業(yè)的經(jīng)營信息。協(xié)助被投資企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)管理水平。負責投資項目的增值服務(wù)，促進被投資企業(yè)發(fā)展壯大，實現(xiàn)投資收益。三、投資決策流程（一）項目尋找與篩選1.投資部門通過多種渠道收集投資項目信息，包括行業(yè)研究、中介機構(gòu)推薦、項目路演、企業(yè)自薦等。2.對收集到的項目信息進行初步篩選，重點關(guān)注項目的行業(yè)前景、商業(yè)模式、團隊素質(zhì)、市場競爭力等因素，確定符合本創(chuàng)投投資標準的潛在項目。（二）初步盡職調(diào)查1.對潛在項目進行初步盡職調(diào)查，了解項目的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營模式、市場份額等信息。2.與項目團隊進行溝通交流，評估項目團隊的專業(yè)能力、創(chuàng)新能力和執(zhí)行力。3.收集項目相關(guān)的行業(yè)資料和市場數(shù)據(jù)，分析項目的市場前景和競爭態(tài)勢。（三）立項1.根據(jù)初步盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫立項報告，對立項項目的投資價值、風險因素等進行分析和評估。2.立項報告提交投資決策委員會審議，經(jīng)投資決策委員會批準后，項目正式立項。（四）詳細盡職調(diào)查1.立項項目確定后，投資部門組建盡職調(diào)查團隊，對項目進行詳細盡職調(diào)查。2.盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于項目的法律合規(guī)、財務(wù)審計、業(yè)務(wù)運營、技術(shù)研發(fā)、市場銷售等方面。3.盡職調(diào)查團隊通過查閱資料、實地考察、訪談相關(guān)人員等方式，全面深入了解項目情況，形成盡職調(diào)查報告。（五）投資方案制定1.根據(jù)盡職調(diào)查報告，投資部門會同風險管理部門等相關(guān)部門制定投資方案。2.投資方案包括投資金額、投資比例、投資方式、估值方法、投資條款、退出方式等內(nèi)容。3.投資方案需充分考慮項目的風險因素，提出相應(yīng)的風險防范措施和應(yīng)對預(yù)案。（六）投資決策委員會審議1.投資方案提交投資決策委員會審議，投資決策委員會成員對投資方案進行充分討論和分析。2.投資決策委員會根據(jù)項目的投資價值、風險狀況、投資策略等因素，對投資方案進行表決。3.投資方案經(jīng)投資決策委員會三分之二以上成員同意后方可通過。（七）簽約與投資1.投資方案通過后，投資部門與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和投資條款。2.按照投資協(xié)議約定，及時足額撥付投資款項，完成投資交易。四、投資項目管理（一）投后跟蹤管理1.投后管理部門定期對投資項目進行跟蹤，收集被投資企業(yè)的財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、重大事項等信息。2.每季度對被投資企業(yè)進行實地走訪，了解企業(yè)的經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、團隊建設(shè)等情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.建立投后管理檔案，對投資項目的相關(guān)資料進行整理和歸檔，以便查閱和分析。（二）公司治理與監(jiān)督1.協(xié)助被投資企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)投資比例推薦董事、監(jiān)事等人員，參與被投資企業(yè)的重大決策。2.對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動、內(nèi)部控制等進行監(jiān)督，確保企業(yè)規(guī)范運作。3.定期對被投資企業(yè)的治理情況進行評估，提出改進建議，促進企業(yè)提升治理水平。（三）增值服務(wù)1.利用本創(chuàng)投的資源和優(yōu)勢，為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略規(guī)劃、市場拓展、人才引進、技術(shù)創(chuàng)新等方面的增值服務(wù)。2.組織被投資企業(yè)參加行業(yè)研討會、培訓課程等活動，促進企業(yè)之間的交流與合作。3.協(xié)助被投資企業(yè)解決發(fā)展過程中遇到的困難和問題，推動企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。（四）風險監(jiān)控與預(yù)警1.風險管理部門定期對投資項目進行風險評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險因素。2.建立風險預(yù)警指標體系，對投資項目的關(guān)鍵風險指標進行實時監(jiān)控，當指標出現(xiàn)異常時及時發(fā)出預(yù)警信號。3.針對風險預(yù)警情況，及時組織相關(guān)部門進行分析和研究，制定風險應(yīng)對措施，防范風險擴大。五、投資退出管理（一）退出方式選擇1.根據(jù)投資項目的實際情況和市場環(huán)境，綜合考慮投資收益、風險狀況、企業(yè)發(fā)展前景等因素，選擇合適的退出方式。2.常見的退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司上市、并購重組、清算退出等。（二）退出決策與實施1.當達到退出條件時，投資部門提出退出建議，提交投資決策委員會審議。2.投資決策委員會根據(jù)退出建議和市場情況，做出退出決策。3.按照退出決策，投資部門負責組織實施退出工作，與受讓方進行談判、簽訂協(xié)議等，確保順利完成退出交易。（三）退出收益分配1.投資項目退出后，按照投資協(xié)議約定和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對退出收益進行分配。2.退出收益首先用于彌補投資本金和相關(guān)費用，如有剩余則按照各投資者的投資比例進行分配。六、風險管理（一）風險管理制度1.建立健全風險管理制度，明確風險管理的目標、原則、流程和方法。2.制定各類風險的識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對措施，確保風險管理工作有章可循。（二）風險評估與監(jiān)控1.定期對投資項目進行風險評估，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對項目的市場風險、信用風險、操作風險等進行全面評估。2.建立風險監(jiān)控機制，對投資項目的關(guān)鍵風險指標進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。3.定期召開風險分析會議，對投資項目的風險狀況進行分析和研究，提出風險防范建議和應(yīng)對措施。（三）風險應(yīng)對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.對于高風險項目，采取謹慎投資策略，嚴格控制投資規(guī)模和投資比例；對于風險可控的項目，通過加強投后管理等方式降低風險。3.購買必要的保險產(chǎn)品，轉(zhuǎn)移部分風險；對于無法避免或降低的風險，制定應(yīng)急預(yù)案，做好風險應(yīng)對準備。七、信息披露與保密（一）信息披露1.按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，定期向投資者披露投資項目的進展情況、財務(wù)狀況、風險狀況等信息。2.信息披露應(yīng)真實、準確、完整、及時，不得隱瞞或虛假陳述重要信息。3.建立信息披露渠道，通過公司網(wǎng)站、定期報告、臨時公告等方式向投資者披露信息。（二）保密1.對在投資業(yè)務(wù)中知悉的被投資企業(yè)商業(yè)秘密、投資者