工行涉訴管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范中國工商銀行（以下簡稱“工行”）涉訴案件的管理流程，有效防范和化解法律風(fēng)險，保障工行合法權(quán)益，維護(hù)正常經(jīng)營秩序。（二）適用范圍本辦法適用于工行各級機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動中涉及的各類訴訟案件，包括但不限于民事、刑事、行政訴訟案件。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則涉訴案件的處理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保工行的各項(xiàng)行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則加強(qiáng)對涉訴案件的風(fēng)險識別、評估和控制，采取有效措施降低訴訟風(fēng)險，減少損失。3.統(tǒng)一管理原則實(shí)行全行統(tǒng)一的涉訴案件管理制度，明確各部門職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，提高案件處理效率和質(zhì)量。4.妥善處理原則以維護(hù)工行合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，積極妥善處理涉訴案件，爭取有利的訴訟結(jié)果。二、職責(zé)分工（一）總行法律事務(wù)部1.負(fù)責(zé)制定和完善涉訴案件管理制度、流程和規(guī)范。2.指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查全行涉訴案件的處理工作。3.參與重大涉訴案件的研究、決策和協(xié)調(diào)處理。4.組織開展涉訴案件的統(tǒng)計(jì)分析和風(fēng)險評估工作。（二）各級分行法律事務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本分行涉訴案件的具體管理工作，包括案件的受理、審查、立案、訴訟策略制定等。2.組織協(xié)調(diào)本分行相關(guān)部門參與涉訴案件的處理工作，提供法律支持和專業(yè)意見。3.跟蹤涉訴案件的進(jìn)展情況，及時向總行法律事務(wù)部報告案件動態(tài)。4.協(xié)助總行法律事務(wù)部開展涉訴案件的統(tǒng)計(jì)分析和風(fēng)險評估工作。（三）其他相關(guān)部門1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供涉訴案件相關(guān)的業(yè)務(wù)事實(shí)、證據(jù)材料等信息，配合法律事務(wù)部門做好案件處理工作。2.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對涉訴案件的風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測，提出風(fēng)險防控建議。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)保障涉訴案件所需的訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用等資金。三、案件受理與審查（一）案件受理1.各部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能涉及訴訟的事項(xiàng)，應(yīng)及時向本部門法律事務(wù)人員或上級法律事務(wù)部門報告。2.法律事務(wù)人員接到報告后，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合涉訴案件的定義和受理?xiàng)l件。3.對于符合受理?xiàng)l件的案件，法律事務(wù)人員應(yīng)填寫《涉訴案件受理登記表》，詳細(xì)記錄案件的基本信息，包括案件來源、當(dāng)事人情況、糾紛事由、預(yù)計(jì)涉案金額等，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。（二）案件審查1.部門負(fù)責(zé)人對受理的涉訴案件進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注案件的事實(shí)依據(jù)、法律關(guān)系、訴訟風(fēng)險等方面。2.對于重大、復(fù)雜的涉訴案件，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行專題研究，必要時可邀請外部專家提供咨詢意見。3.經(jīng)審查后，認(rèn)為案件需要進(jìn)一步處理的，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署意見，明確處理方式和責(zé)任人員，并將案件移送至法律事務(wù)部門進(jìn)行后續(xù)處理。四、立案與訴訟策略制定（一）立案1.法律事務(wù)部門收到移送的涉訴案件后，應(yīng)及時進(jìn)行立案登記，并指定專人負(fù)責(zé)案件的辦理。2.立案人員對案件進(jìn)行全面審查，核實(shí)案件材料的真實(shí)性、完整性和合法性，確保符合立案條件。3.對于符合立案條件的案件，立案人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提交起訴狀、證據(jù)材料等立案申請文件，并跟蹤立案進(jìn)展情況。（二）訴訟策略制定1.負(fù)責(zé)辦理案件的法律事務(wù)人員應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定，制定詳細(xì)的訴訟策略。2.訴訟策略應(yīng)包括訴訟請求的確定、證據(jù)的收集與整理、法律依據(jù)的分析、訴訟程序的安排、可能的訴訟風(fēng)險及應(yīng)對措施等內(nèi)容。3.在制定訴訟策略過程中，法律事務(wù)人員應(yīng)充分征求業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門等相關(guān)部門的意見，必要時可組織召開案件分析會進(jìn)行討論。4.對于重大、復(fù)雜的涉訴案件，訴訟策略應(yīng)報經(jīng)分行主管領(lǐng)導(dǎo)或總行法律事務(wù)部審核批準(zhǔn)。五、案件處理（一）訴訟代理1.工行涉訴案件原則上應(yīng)委托律師事務(wù)所進(jìn)行代理訴訟。2.法律事務(wù)部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇合適的律師事務(wù)所作為訴訟代理人。3.在委托律師事務(wù)所時，應(yīng)簽訂詳細(xì)的委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理費(fèi)用、代理期限、保密條款等內(nèi)容。4.法律事務(wù)人員應(yīng)與訴訟代理人保持密切溝通，及時了解案件進(jìn)展情況，指導(dǎo)代理人開展工作，并對代理人的工作進(jìn)行監(jiān)督和考核。（二）證據(jù)管理1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理與涉訴案件相關(guān)的證據(jù)材料，并及時提交給法律事務(wù)部門。2.法律事務(wù)部門應(yīng)對證據(jù)材料進(jìn)行審查、核實(shí)和分類整理，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.在訴訟過程中，法律事務(wù)人員應(yīng)根據(jù)案件需要，及時補(bǔ)充、完善證據(jù)材料，并按照法律規(guī)定的程序提交給人民法院。4.對于重要證據(jù)材料，應(yīng)進(jìn)行備份保存，以備后續(xù)查閱和使用。（三）庭審參與1.法律事務(wù)人員應(yīng)根據(jù)案件情況，合理安排庭審參與人員，確保庭審工作順利進(jìn)行。2.在庭審前，法律事務(wù)人員應(yīng)組織訴訟代理人進(jìn)行庭前準(zhǔn)備工作，包括熟悉案件材料、制定庭審提綱、模擬庭審等。3.庭審過程中，法律事務(wù)人員應(yīng)認(rèn)真記錄庭審情況，及時與訴訟代理人溝通，根據(jù)庭審情況調(diào)整訴訟策略。4.庭審結(jié)束后，法律事務(wù)人員應(yīng)及時整理庭審記錄，總結(jié)庭審情況，分析案件走勢，并向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報。（四）和解與調(diào)解1.在涉訴案件處理過程中，應(yīng)根據(jù)案件實(shí)際情況，積極尋求和解與調(diào)解的機(jī)會。2.法律事務(wù)人員應(yīng)與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，了解對方的訴求和態(tài)度，分析和解與調(diào)解的可能性。3.對于有可能達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議的案件，法律事務(wù)人員應(yīng)制定和解或調(diào)解方案，報經(jīng)分行主管領(lǐng)導(dǎo)或總行法律事務(wù)部批準(zhǔn)后組織實(shí)施。4.在和解或調(diào)解過程中，法律事務(wù)人員應(yīng)注意維護(hù)工行的合法權(quán)益，確保和解或調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容符合法律規(guī)定和工行利益。六、案件執(zhí)行（一）執(zhí)行申請1.對于生效的法律文書，如判決書、裁定書、調(diào)解書等，法律事務(wù)人員應(yīng)及時關(guān)注履行期限，在規(guī)定期限屆滿后，督促義務(wù)人履行義務(wù)。2.如義務(wù)人未履行義務(wù)，法律事務(wù)人員應(yīng)在法定期限內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提交執(zhí)行申請文件，并辦理相關(guān)手續(xù)。（二）執(zhí)行跟蹤1.執(zhí)行過程中，法律事務(wù)人員應(yīng)與執(zhí)行法院保持密切聯(lián)系，及時了解執(zhí)行進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.督促執(zhí)行法院依法采取執(zhí)行措施，如查詢、凍結(jié)、扣劃被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，查封、扣押被執(zhí)行人的動產(chǎn)、不動產(chǎn)等，確保工行的債權(quán)得到實(shí)現(xiàn)。3.及時向分行主管領(lǐng)導(dǎo)或總行法律事務(wù)部報告執(zhí)行進(jìn)展情況，對于執(zhí)行過程中遇到的重大問題，應(yīng)提出解決方案和建議。（三）執(zhí)行終結(jié)1.當(dāng)執(zhí)行法院作出終結(jié)執(zhí)行裁定或執(zhí)行款項(xiàng)全部執(zhí)行到位后，法律事務(wù)人員應(yīng)及時辦理執(zhí)行終結(jié)手續(xù)。2.對執(zhí)行過程中的相關(guān)材料進(jìn)行整理歸檔，總結(jié)執(zhí)行工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后類似案件的處理提供參考。七、案件檔案管理（一）檔案收集1.涉訴案件辦理過程中形成的各類文件、材料，包括案件受理登記表、起訴狀、證據(jù)材料、答辯狀、庭審記錄、判決書、裁定書、調(diào)解書、執(zhí)行申請文件、執(zhí)行裁定書等，均應(yīng)作為案件檔案進(jìn)行收集。2.法律事務(wù)人員應(yīng)及時收集、整理案件檔案材料，并按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號。（二）檔案整理1.對收集到的案件檔案材料進(jìn)行整理，確保材料齊全、完整、規(guī)范。2.按照檔案管理的規(guī)定，對檔案材料進(jìn)行裝訂、編目、裝盒等工作，便于查閱和保管。（三）檔案保管1.案件檔案應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，存放于專門的檔案庫房，確保檔案的安全。2.檔案庫房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.檔案管理部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理檔案查閱手續(xù)，查閱人員不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案材料。3.查閱結(jié)束后，查閱人員應(yīng)及時將檔案歸還檔案管理部門，并辦理歸還手續(xù)。八、統(tǒng)計(jì)分析與風(fēng)險評估（一）統(tǒng)計(jì)分析1.各級法律事務(wù)部門應(yīng)定期對涉訴案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括案件數(shù)量、案件類型、涉案金額、案件分布地區(qū)、案件處理結(jié)果等方面。2.通過統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)涉訴案件的特點(diǎn)和規(guī)律，為制定涉訴案件管理政策和措施提供數(shù)據(jù)支持。3.定期向上級法律事務(wù)部門報送涉訴案件統(tǒng)計(jì)報表和分析報告，及時反映涉訴案件的動態(tài)情況。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險管理部門應(yīng)會同法律事務(wù)部門，對涉訴案件進(jìn)行風(fēng)險評估，分析案件可能給工行帶來的風(fēng)險和損失。2.風(fēng)險評估應(yīng)包括法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等方面，評估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險防控措施的重要依據(jù)。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對涉訴案件進(jìn)行分類管理，采取不同的風(fēng)險防控措施，確保風(fēng)險可控。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.總行法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對全行涉訴案件的處理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各級機(jī)構(gòu)的涉訴案件管理工作進(jìn)行抽查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括案件受理、審查、立案、訴訟策略制定、案件處理、執(zhí)行、檔案管理等各個環(huán)節(jié)，重點(diǎn)檢查是否嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和管理制度，是否有效防范和化解法律風(fēng)險。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評價1.建立涉訴案件管理工作考核評價機(jī)制，對各級機(jī)構(gòu)的涉訴案件管理工作進(jìn)行量化考核。2.考核評價指標(biāo)包括案件處