2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(5卷套題【單選100題】)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司因客戶違約造成損失時(shí)，可主張賠償?shù)那樾尾话ㄒ韵履囊豁?xiàng)？【選項(xiàng)】A.客戶未按約定交割合約標(biāo)的物B.客戶未足額繳納保證金C.客戶在期貨交易中惡意串通損害期貨公司利益D.期貨公司自身存在過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第18條，期貨公司因客戶違約導(dǎo)致的損失賠償，僅限于客戶過錯(cuò)導(dǎo)致的直接損失，且賠償范圍以實(shí)際損失為限。若期貨公司自身存在過錯(cuò)（如未履行適當(dāng)性義務(wù)），則不能主張擴(kuò)大部分賠償，故D項(xiàng)正確?！绢}干2】下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的強(qiáng)制性職責(zé)？【選項(xiàng)】A.制定并公布期貨交易規(guī)則B.對(duì)期貨市場實(shí)施一線監(jiān)管C.設(shè)立期貨交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.確定期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第7條，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、管理交割程序等，但一線監(jiān)管職責(zé)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B項(xiàng)超出交易所法定職責(zé)范圍?！绢}干3】期貨公司挪用客戶保證金被查實(shí)后，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的處罰措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.責(zé)令期貨公司限期改正并沒收違法所得B.對(duì)直接責(zé)任人員處1-3倍罰款C.對(duì)期貨公司暫停業(yè)務(wù)資格D.將期貨公司列入嚴(yán)重違法失信名單【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第42條，期貨公司挪用客戶保證金屬于嚴(yán)重違法行為，可采取暫停業(yè)務(wù)資格、吊銷業(yè)務(wù)許可證等處罰，但暫停業(yè)務(wù)資格需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)表述未明確程序性要求，故不選?！绢}干4】在期貨訴訟中，若雙方對(duì)合同履行地存在爭議，法院應(yīng)如何確定管轄？【選項(xiàng)】A.以合同簽訂地為管轄依據(jù)B.以實(shí)際交割地為管轄依據(jù)C.以原告住所地為管轄依據(jù)D.由被告住所地與合同履行地法院協(xié)商確定【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第5條，期貨合同糾紛的管轄以實(shí)際交割地為標(biāo)準(zhǔn)，無論交割是否完成，均以交割地確定管轄。B項(xiàng)正確。【題干5】期貨公司因客戶未履行交割義務(wù)導(dǎo)致其損失擴(kuò)大時(shí)，可主張賠償?shù)慕痤~上限是多少？【選項(xiàng)】A.客戶初始保證金的三倍B.客戶初始保證金的兩倍C.客戶未結(jié)欠保證金的50%D.客戶未結(jié)欠保證金的100%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第19條，期貨公司可主張的賠償金額不得超過客戶未結(jié)欠保證金的50%，但若客戶存在惡意違約或欺詐行為，可突破此限制，故B項(xiàng)為常規(guī)情形下的正確答案?！绢}干6】期貨交易所未履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)導(dǎo)致投資者損失，其責(zé)任承擔(dān)方式為？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)全部賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過損失20%的賠償責(zé)任C.承擔(dān)與過錯(cuò)程度相適應(yīng)的賠償責(zé)任D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第22條，期貨交易所因過錯(cuò)導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)承擔(dān)與過錯(cuò)程度相適應(yīng)的賠償責(zé)任，但不得低于投資者實(shí)際損失30%，故C項(xiàng)表述符合法律原則?！绢}干7】下列哪項(xiàng)情形不屬于期貨公司可以終止客戶賬戶的情形？【選項(xiàng)】A.客戶連續(xù)三個(gè)月未交易B.客戶賬戶資金余額低于維持保證金C.客戶存在重大違約行為D.客戶提供虛假身份信息【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第34條，期貨公司終止客戶賬戶的情形包括：賬戶資金低于維持保證金、客戶重大違約或提供虛假信息等，連續(xù)未交易三個(gè)月屬于正常賬戶管理范疇，不可單方終止，故A項(xiàng)正確?！绢}干8】期貨糾紛訴訟時(shí)效期間為多久？【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第36條，期貨糾紛訴訟時(shí)效為2年，自權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受損之日起計(jì)算，B項(xiàng)正確?！绢}干9】期貨公司對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)被查實(shí)后，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的行政處罰不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.責(zé)令期貨公司限期追回資金B(yǎng).對(duì)期貨公司處10-30萬元罰款C.對(duì)直接責(zé)任人員處5-15萬元罰款D.暫停期貨公司業(yè)務(wù)資格3個(gè)月【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第43條，期貨公司違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶資金的行政處罰包括罰款和沒收違法所得，暫停業(yè)務(wù)資格需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D項(xiàng)表述未明確程序性要求，故不選?！绢}干10】期貨交易所未及時(shí)公布市場行情導(dǎo)致投資者損失，其賠償責(zé)任如何計(jì)算？【選項(xiàng)】A.按日萬分之五計(jì)算賠償B.按日萬分之十計(jì)算賠償C.按日萬分之三計(jì)算賠償D.按投資者實(shí)際損失全額賠償【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第24條，交易所未及時(shí)公布行情造成損失，賠償標(biāo)準(zhǔn)為每日按損失金額的萬分之五計(jì)算，但最低賠償額不得低于5000元，故A項(xiàng)正確。【題干11】期貨公司因交易所過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，可主張賠償?shù)那樾尾话ㄒ韵履捻?xiàng)？【選項(xiàng)】A.交易所未履行價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.交易所系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易指令錯(cuò)誤C.交易所未及時(shí)處理異常交易D.交易所違規(guī)操縱市場價(jià)格【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第25條，交易所過錯(cuò)導(dǎo)致的賠償情形包括系統(tǒng)故障、未及時(shí)處理異常交易或違規(guī)操縱市場，但價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能屬于交易所正常履職范疇，A項(xiàng)不構(gòu)成賠償依據(jù)?！绢}干12】期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，必須包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨交易杠桿比例B.交易品種的交割規(guī)則C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.客戶賬戶資金安全保險(xiǎn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第28條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)提示書必須明確告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并說明不同等級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)特征，C項(xiàng)為強(qiáng)制性內(nèi)容。【題干13】期貨糾紛案件管轄法院的確定原則是？【選項(xiàng)】A.管轄權(quán)約定優(yōu)先原則B.交割地與被告住所地連接原則C.交易行為發(fā)生地與被告住所地連接原則D.原告住所地與被告住所地連接原則【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第5條，期貨糾紛管轄以實(shí)際交割地為標(biāo)準(zhǔn)，若無法確定交割地，則以被告住所地為準(zhǔn)，B項(xiàng)正確?！绢}干14】期貨公司向客戶收取保證金的最高比例不得超過？【選項(xiàng)】A.合同價(jià)值的80%B.合同價(jià)值的50%C.合同價(jià)值的30%D.合同價(jià)值的100%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第10條，期貨公司向客戶收取保證金不得超過合約價(jià)值的80%，但國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故B項(xiàng)為常規(guī)情形下的正確答案?！绢}干15】期貨交易所未履行哪些義務(wù)需承擔(dān)行政責(zé)任？【選項(xiàng)】A.未及時(shí)公布市場行情B.未建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.未對(duì)會(huì)員進(jìn)行適當(dāng)性管理D.未制定應(yīng)急預(yù)案【參考答案】ABD【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第17條，交易所未履行公布行情、建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、制定應(yīng)急預(yù)案等義務(wù)均需承擔(dān)行政責(zé)任，C項(xiàng)屬于期貨公司義務(wù)范疇，故不選?！绢}干16】期貨公司因交易所過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，賠償范圍包括？【選項(xiàng)】A.直接損失+合理預(yù)期利益B.直接損失+間接損失C.直接損失+懲罰性賠償D.直接損失+可預(yù)見利益損失【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第26條，交易所過錯(cuò)導(dǎo)致的賠償限于客戶實(shí)際損失及可預(yù)見利益損失，但不得突破合同約定范圍，故D項(xiàng)正確?！绢}干17】期貨糾紛訴訟中，若雙方對(duì)損失計(jì)算存在爭議，法院應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.以期貨交易所的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)B.以專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告為準(zhǔn)C.由法院自行委托評(píng)估機(jī)構(gòu)D.按雙方協(xié)商結(jié)果處理【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第39條，損失計(jì)算爭議時(shí)，法院可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估，且評(píng)估費(fèi)用由過錯(cuò)方承擔(dān)，故C項(xiàng)正確?！绢}干18】期貨公司因客戶違約導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大時(shí)，賠償金額的計(jì)算基準(zhǔn)是？【選項(xiàng)】A.客戶初始保證金B(yǎng).客戶未結(jié)欠保證金C.客戶賬戶總資產(chǎn)D.期貨公司預(yù)期利潤【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第19條，賠償金額以客戶未結(jié)欠保證金為基準(zhǔn)，但不得超過該金額的50%，故B項(xiàng)正確?！绢}干19】期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為采取的強(qiáng)制措施不包括？【選項(xiàng)】A.限制會(huì)員交易權(quán)限B.暫停會(huì)員交易資格C.對(duì)會(huì)員罰款D.撤銷會(huì)員資格【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第44條，交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員可采取限制交易、暫停資格、撤銷資格等措施，但罰款屬于行政處罰范疇，由期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使，故C項(xiàng)正確?！绢}干20】期貨公司因交易所過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，賠償責(zé)任的承擔(dān)順序是？【選項(xiàng)】A.先由交易所賠償，不足部分由期貨公司承擔(dān)B.先由期貨公司賠償，不足部分由交易所承擔(dān)C.交易所與期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.按過錯(cuò)比例分擔(dān)責(zé)任【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)該規(guī)定第27條，交易所與期貨公司對(duì)客戶損失承擔(dān)連帶責(zé)任，法院可判決交易所先行賠償，再向期貨公司追償，故C項(xiàng)正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司因客戶資金不足而強(qiáng)制平倉的最長期限為多少？【選項(xiàng)】A.24小時(shí)B.48小時(shí)C.72小時(shí)D.5個(gè)工作日【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《規(guī)定》第十五條，期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)立即通知客戶并要求追加保證金，若客戶未在72小時(shí)內(nèi)補(bǔ)足，期貨公司可采取強(qiáng)制平倉措施。選項(xiàng)C正確，A、B、D均不符合法定時(shí)限?！绢}干2】期貨糾紛中，客戶主張期貨公司存在欺詐行為，需同時(shí)滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.存在虛假陳述B.客戶實(shí)際損失C.欺詐行為與損失直接相關(guān)D.以上均正確【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十四條明確，客戶以欺詐為由索賠須同時(shí)具備期貨公司虛假陳述、實(shí)際損失及因果關(guān)系三要素。選項(xiàng)D涵蓋全部條件，其余選項(xiàng)不完整?！绢}干3】期貨公司向客戶追索保證金時(shí)，可主張的權(quán)利基礎(chǔ)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.客戶未履行合約義務(wù)B.客戶賬戶透支C.市場行情變化D.期貨公司自身操作失誤【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十七條僅允許期貨公司因客戶違約（如未追加保證金或交割違約）追索保證金，市場波動(dòng)或公司自身失誤不構(gòu)成追索依據(jù)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！绢}干4】下列哪種情形不屬于期貨公司適當(dāng)性管理義務(wù)？【選項(xiàng)】A.評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.禁止特定機(jī)構(gòu)參與投機(jī)交易C.強(qiáng)制客戶進(jìn)行套期保值D.提供交易風(fēng)險(xiǎn)提示【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第八條要求期貨公司評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力并分類管理，但強(qiáng)制客戶進(jìn)行套期保值超出法定義務(wù)范圍。選項(xiàng)C正確，其余均為合理管理措施?！绢}干5】期貨交易所對(duì)會(huì)員的欺詐行為承擔(dān)連帶責(zé)任需滿足哪些前提？【選項(xiàng)】A.交易所未盡審核義務(wù)B.會(huì)員存在重大過失C.交易所參與虛假交易D.以上均正確【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十條明確，若交易所明知會(huì)員存在欺詐仍未采取措施，或參與共謀，需承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)D正確，A、B為必要條件?！绢}干6】客戶因交易所未履行信息公示義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失，可主張賠償?shù)闹黧w是？【選項(xiàng)】A.期貨公司B.交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.客戶自行承擔(dān)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十六條指出，交易所未依法公示交易規(guī)則或風(fēng)險(xiǎn)提示，導(dǎo)致客戶損失的，由交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B正確。【題干7】期貨公司因不可抗力延遲交割的，客戶可要求賠償損失嗎？【選項(xiàng)】A.可以B.可以，但需承擔(dān)舉證責(zé)任C.不可D.視具體情況而定【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十一條明確，不可抗力導(dǎo)致的交割違約不構(gòu)成期貨公司責(zé)任，客戶不得要求賠償。選項(xiàng)C正確?！绢}干8】客戶主張期貨公司存在違規(guī)操作，需向哪個(gè)部門投訴？【選項(xiàng)】A.法院B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.公安機(jī)關(guān)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨糾紛涉及違規(guī)操作的可向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)，由其調(diào)查處理。選項(xiàng)C正確?！绢}干9】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶身份不真實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.繼續(xù)提供服務(wù)B.立即終止合約并報(bào)告C.要求客戶補(bǔ)全資料D.以上均可【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十二條要求期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶身份信息虛假時(shí)，應(yīng)立即終止相關(guān)服務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B正確?！绢}干10】強(qiáng)行平倉后，期貨公司應(yīng)如何處理客戶賬戶剩余資產(chǎn)？【選項(xiàng)】A.全額返還B.扣除平倉損失后返還C.上繳交易所D.自行處置【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十八條明確，強(qiáng)行平倉后客戶賬戶剩余資產(chǎn)扣除平倉損失后應(yīng)返還客戶。選項(xiàng)B正確?！绢}干11】期貨糾紛訴訟時(shí)效期間為多久？【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十九條統(tǒng)一規(guī)定期貨糾紛訴訟時(shí)效為1年，自知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受損之日起算。選項(xiàng)A正確?！绢}干12】客戶與期貨公司簽訂的經(jīng)紀(jì)合同中約定“爭議由客戶所在地法院管轄”，該約定是否有效？【選項(xiàng)】A.有效B.無效C.需雙方協(xié)商D.視具體情況而定【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十三條明確，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定管轄法院的條款無效，由被告住所地或合同履行地法院管轄。選項(xiàng)B正確?！绢}干13】套期保值交易的主要目的是？【選項(xiàng)】A.投機(jī)獲利B.規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.套利D.分散投資【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五條指出，套期保值的核心功能是管理價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，而非投機(jī)。選項(xiàng)B正確?！绢}干14】期貨公司向客戶發(fā)送交易風(fēng)險(xiǎn)提示書，未加蓋公章是否影響效力？【選項(xiàng)】A.影響B(tài).不影響C.需雙方確認(rèn)D.以實(shí)際送達(dá)為準(zhǔn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十一條要求風(fēng)險(xiǎn)提示書內(nèi)容完整即可，形式瑕疵不影響效力。選項(xiàng)B正確?！绢}干15】客戶在交割月前未指定交割倉庫，期貨公司可采取的強(qiáng)制措施是？【選項(xiàng)】A.指定倉庫并通知客戶B.強(qiáng)制平倉C.收取違約金D.以上均可【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十四條要求期貨公司指定交割倉庫并通知客戶，若客戶未在規(guī)定期限內(nèi)指定，公司可強(qiáng)制平倉。選項(xiàng)A正確?！绢}干16】期貨交易所對(duì)會(huì)員的持倉限制依據(jù)是？【選項(xiàng)】A.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定B.交易所自律規(guī)則C.會(huì)員協(xié)議D.以上均正確【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十八條明確交易所依據(jù)自律規(guī)則對(duì)會(huì)員持倉進(jìn)行限制，需符合國家期貨業(yè)監(jiān)管要求。選項(xiàng)B正確?！绢}干17】客戶因期貨公司未履行報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失，可主張賠償?shù)闹黧w是？【選項(xiàng)】A.期貨公司B.中國證監(jiān)會(huì)C.交易所D.無責(zé)任主體【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十五條指出，期貨公司未依法向客戶報(bào)告交易信息或未執(zhí)行適當(dāng)性管理，需承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A正確?！绢}干18】期貨糾紛調(diào)解協(xié)議生效后，當(dāng)事人不得再向其他機(jī)構(gòu)投訴或起訴嗎？【選項(xiàng)】A.可以B.不可C.需經(jīng)對(duì)方同意D.視協(xié)議約定【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十六條明確，調(diào)解協(xié)議生效后，當(dāng)事人不得再向法院起訴或向監(jiān)管部門投訴。選項(xiàng)B正確?！绢}干19】期貨公司內(nèi)部員工利用職務(wù)便利進(jìn)行非法交易，客戶可如何追責(zé)？【選項(xiàng)】A.直接起訴公司B.向公安機(jī)關(guān)報(bào)案C.兩者均可D.需公司先行擔(dān)責(zé)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十條指出，客戶可同時(shí)向期貨公司主張權(quán)利并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案追究員工責(zé)任。選項(xiàng)C正確?！绢}干20】期貨公司因客戶違約無法追回的保證金，可向誰追償？【選項(xiàng)】A.交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.客戶的其他擔(dān)保人D.無追償主體【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十七條允許期貨公司向客戶提供的第三方擔(dān)保人追償保證金。選項(xiàng)C正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.經(jīng)紀(jì)公司超越客戶授權(quán)范圍簽訂合同B.客戶提供的擔(dān)保物價(jià)值不足C.期貨公司未向客戶披露重大風(fēng)險(xiǎn)D.合同簽訂時(shí)市場行情已明顯超出合理范圍【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十五條明確，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括：1.經(jīng)紀(jì)公司未以適當(dāng)方式向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)；2.經(jīng)紀(jì)公司未按照約定提供必要服務(wù)；3.經(jīng)紀(jì)公司超越客戶授權(quán)范圍簽訂合同。選項(xiàng)A符合第三種情形，選項(xiàng)C雖涉及風(fēng)險(xiǎn)披露但未達(dá)到無效標(biāo)準(zhǔn)，需結(jié)合具體條款分析?！绢}干2】期貨公司以客戶賬戶資金不足為由實(shí)施強(qiáng)行平倉時(shí)，平倉后的保證金追索權(quán)應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.優(yōu)先追索客戶初始保證金B(yǎng).優(yōu)先追索客戶追加保證金C.優(yōu)先追索期貨公司自有資金D.優(yōu)先追索交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十一條指出，強(qiáng)行平倉后保證金追索順序?yàn)椋?.追索客戶初始保證金；2.追索客戶追加保證金；3.追索交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；4.追索期貨公司自有資金。選項(xiàng)B對(duì)應(yīng)第二順位，選項(xiàng)A錯(cuò)誤在于未區(qū)分初始與追加保證金。【題干3】期貨交割過程中，實(shí)際交割物與合約標(biāo)的物存在質(zhì)量差異時(shí)，損失計(jì)算應(yīng)采用哪種方式？【選項(xiàng)】A.按實(shí)際交割物市場價(jià)與理論交割價(jià)差額計(jì)算B.按合約標(biāo)的物交割地基準(zhǔn)價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算C.按買賣雙方協(xié)商價(jià)格與理論價(jià)差額計(jì)算D.按期貨公司評(píng)估價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第六十七條明確，質(zhì)量差異損失以交割地交易所公布的基準(zhǔn)價(jià)與理論交割價(jià)之間的差額為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A錯(cuò)誤在于未限定交割地基準(zhǔn)價(jià)，選項(xiàng)C、D屬于主觀評(píng)估范疇?！绢}干4】期貨公司挪用客戶保證金導(dǎo)致?lián)p失時(shí)，客戶主張期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任應(yīng)滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.需證明期貨公司存在故意或重大過失B.需提供期貨公司挪用證據(jù)及損失金額證明C.可直接主張期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.無需承擔(dān)舉證責(zé)任【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第四十四條要求客戶證明三要素：1.期貨公司存在挪用行為；2.客戶已盡合理注意義務(wù)；3.損失與挪用行為存在因果關(guān)系。選項(xiàng)B完整涵蓋證明責(zé)任，選項(xiàng)A僅是減輕客戶舉證責(zé)任的情形，選項(xiàng)C違反過錯(cuò)責(zé)任原則?！绢}干5】期貨糾紛訴訟中，法院如何處理客戶主張的"場外對(duì)沖損失"？【選項(xiàng)】A.全部支持客戶主張B.僅支持與期貨公司直接相關(guān)的損失C.需經(jīng)交易所或期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定D.按客戶實(shí)際損失金額支持【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十二條明確，客戶主張場外對(duì)沖損失需滿足：1.對(duì)沖行為經(jīng)期貨公司同意；2.對(duì)沖損失與期貨交易直接相關(guān)。法院審查重點(diǎn)在于對(duì)沖行為合法性及損失關(guān)聯(lián)性，選項(xiàng)B限定直接相關(guān)是核心要件，選項(xiàng)C錯(cuò)誤在于認(rèn)定機(jī)構(gòu)不明確?！绢}干6】期貨公司因交易所規(guī)則變更導(dǎo)致客戶損失時(shí)，其責(zé)任承擔(dān)方式如何確定？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)全部賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過損失30%的賠償責(zé)任C.僅承擔(dān)信息通知義務(wù)D.視交易所規(guī)則變更性質(zhì)決定【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第四十條區(qū)分三種情形：1.交易所單方變更規(guī)則且未提前通知，全額賠償；2.交易所提前合理通知，承擔(dān)不超過損失30%；3.客戶自身過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，不賠償。選項(xiàng)D要求結(jié)合變更性質(zhì)判斷，選項(xiàng)B僅適用于第二種情形?！绢}干7】期貨公司實(shí)施強(qiáng)行平倉時(shí)，如何確定平倉價(jià)格？【選項(xiàng)】A.以平倉指令發(fā)出時(shí)結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)B.以平倉指令到達(dá)交易所時(shí)結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)C.以交易所公告的平倉參考價(jià)為準(zhǔn)D.由期貨公司與客戶協(xié)商確定【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十二條明確，強(qiáng)行平倉價(jià)格采用指令到達(dá)交易所時(shí)結(jié)算價(jià)，該價(jià)格具有公示公信效力。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A錯(cuò)誤在于未區(qū)分指令發(fā)出與到達(dá)時(shí)間點(diǎn)，選項(xiàng)C適用于異常交易情況。【題干8】客戶主張期貨公司泄露交易信息構(gòu)成違約時(shí)，應(yīng)如何舉證？【選項(xiàng)】A.提供期貨公司內(nèi)部人員聊天記錄B.提供交易所監(jiān)控錄像C.提供其他客戶證言D.證明信息泄露導(dǎo)致實(shí)際損失【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十四條要求客戶證明：1.期貨公司存在信息泄露行為；2.該行為違反雙方約定；3.導(dǎo)致客戶實(shí)際損失。選項(xiàng)D完整滿足三要件，選項(xiàng)A、B屬于輔助證據(jù)，需與損失關(guān)聯(lián)性證明結(jié)合?！绢}干9】期貨經(jīng)紀(jì)合同終止后，客戶資金賬戶處理應(yīng)遵循哪些原則？【選項(xiàng)】A.優(yōu)先返還客戶資金B(yǎng).優(yōu)先扣除期貨公司管理費(fèi)C.按客戶交易賬戶順序返還D.優(yōu)先返還期貨公司預(yù)存保證金【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十九條明確，賬戶清算順序?yàn)椋?.結(jié)算準(zhǔn)備金；2.客戶初始保證金；3.追加保證金；4.客戶其他資金。選項(xiàng)C符合賬戶清算規(guī)則，選項(xiàng)A錯(cuò)誤在于未區(qū)分賬戶類型，選項(xiàng)D僅適用于特定情形?！绢}干10】期貨公司未履行適當(dāng)性義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，其責(zé)任如何認(rèn)定？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)全部賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過損失20%的賠償責(zé)任C.僅承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任D.視客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力決定【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十八條明確，期貨公司未履行適當(dāng)性義務(wù)且過錯(cuò)明顯時(shí)，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B適用于普通過錯(cuò)情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤在于補(bǔ)充責(zé)任需以主責(zé)任存在為前提?！绢}干11】期貨交易所實(shí)施異常交易處理措施時(shí)，相關(guān)責(zé)任如何劃分？【選項(xiàng)】A.交易所承擔(dān)全部責(zé)任B.交易所承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任C.交易所不承擔(dān)責(zé)任D.交易所與期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十八條要求交易所證明措施必要性，若措施不當(dāng)導(dǎo)致?lián)p失，承擔(dān)主要責(zé)任；期貨公司未盡審核義務(wù)的，承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。選項(xiàng)B符合責(zé)任分配規(guī)則，選項(xiàng)A錯(cuò)誤在于未區(qū)分責(zé)任比例?！绢}干12】客戶主張期貨公司未及時(shí)平倉導(dǎo)致?lián)p失時(shí)，如何計(jì)算損失金額？【選項(xiàng)】A.按實(shí)際成交價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算B.按平倉指令發(fā)出價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算C.按期貨公司內(nèi)部評(píng)估價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算D.按交易所結(jié)算價(jià)與理論價(jià)差額計(jì)算【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十六條明確，未及時(shí)平倉損失以平倉指令發(fā)出價(jià)與理論價(jià)差額為計(jì)算基準(zhǔn)，該價(jià)格具有客觀性。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)D僅適用于交易所強(qiáng)制平倉情形?！绢}干13】期貨公司挪用客戶保證金時(shí)，客戶如何主張權(quán)利？【選項(xiàng)】A.直接向期貨公司索賠B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)投訴后訴訟C.向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁D.向法院提起訴訟【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第四十四條要求客戶直接向法院起訴，仲裁需經(jīng)雙方協(xié)議。選項(xiàng)D符合法律規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤在于投訴非必經(jīng)程序。【題干14】期貨糾紛訴訟中，如何確定損失計(jì)算基準(zhǔn)日？【選項(xiàng)】A.以損失實(shí)際發(fā)生日為準(zhǔn)B.以期貨公司實(shí)際獲賠日為準(zhǔn)C.以爭議雙方達(dá)成協(xié)議日為準(zhǔn)D.以法院立案受理日為準(zhǔn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第六十條明確，損失計(jì)算基準(zhǔn)日以實(shí)際損失發(fā)生日為準(zhǔn)，該日需有客觀證據(jù)支撐。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)D僅適用于訴訟時(shí)效起算?！绢}干15】期貨公司違規(guī)使用客戶資金時(shí)，交易所可采取哪些措施？【選項(xiàng)】A.暫停期貨公司交易資格B.限制期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取C.罰款并沒收違法所得D.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十七條列舉交易所監(jiān)管措施：1.暫停交易資格；2.限制風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提?。?.罰款并沒收違法所得；4.吊銷營業(yè)執(zhí)照（需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)）。選項(xiàng)B屬于交易所直接權(quán)限范圍，選項(xiàng)D需證監(jiān)會(huì)介入?！绢}干16】客戶主張期貨公司存在欺詐行為時(shí)，應(yīng)如何證明？【選項(xiàng)】A.提供書面欺詐承諾書B.提供期貨公司內(nèi)部欺詐證據(jù)C.證明欺詐行為導(dǎo)致實(shí)際損失D.證明期貨公司存在主觀故意【參考答案】C【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十六條要求客戶證明：1.期貨公司存在欺詐行為；2.該行為與損失存在因果關(guān)系。選項(xiàng)C完整滿足要件，選項(xiàng)D雖為要件之一但非充分證明?！绢}干17】期貨公司實(shí)施強(qiáng)制平倉時(shí)，客戶如何主張權(quán)利？【選項(xiàng)】A.直接與期貨公司協(xié)商平倉價(jià)B.向期貨交易所申請(qǐng)復(fù)核C.向法院起訴期貨公司D.向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第五十三條明確，客戶對(duì)強(qiáng)制平倉價(jià)格有異議的，可向交易所申請(qǐng)復(fù)核。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)C適用于復(fù)核結(jié)果不滿意的后續(xù)程序?！绢}干18】期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定爭議解決方式為仲裁時(shí)，客戶能否向法院起訴？【選項(xiàng)】A.可以，但需先履行仲裁程序B.不可，必須直接申請(qǐng)仲裁C.可以，無需履行仲裁程序D.需經(jīng)法院同意后起訴【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十七條要求先履行仲裁程序，仲裁裁決為終局裁決。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤在于未區(qū)分仲裁與訴訟關(guān)系?！绢}干19】期貨公司因交易所規(guī)則變更導(dǎo)致客戶損失時(shí)，如何確定賠償比例？【選項(xiàng)】A.全額賠償B.賠償不超過損失30%C.賠償不超過期貨公司過錯(cuò)比例D.賠償客戶實(shí)際損失金額【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第四十條明確，交易所提前合理通知規(guī)則變更的，期貨公司承擔(dān)不超過損失30%的賠償責(zé)任。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤在于過錯(cuò)比例需經(jīng)法院認(rèn)定。【題干20】期貨公司未向客戶披露重大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失時(shí)，其責(zé)任如何認(rèn)定？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)全部賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過損失20%的賠償責(zé)任C.僅承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第三十七條明確，期貨公司未履行適當(dāng)性義務(wù)且過錯(cuò)明顯時(shí)，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B適用于普通過錯(cuò)情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤在于補(bǔ)充責(zé)任需以主責(zé)任存在為前提。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司未履行適當(dāng)性義務(wù)導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司適當(dāng)性義務(wù)的范疇？【選項(xiàng)】A.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估B.交易品種風(fēng)險(xiǎn)提示C.保證金追索權(quán)行使D.開戶材料真實(shí)性核查【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第九條，期貨公司適當(dāng)性義務(wù)包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、交易品種風(fēng)險(xiǎn)提示及開戶材料真實(shí)性核查。保證金追索權(quán)屬于合約履約環(huán)節(jié)的權(quán)利，與適當(dāng)性義務(wù)無直接關(guān)聯(lián)?！绢}干2】某期貨客戶因未在合約到期前平倉導(dǎo)致保證金不足，期貨公司依法對(duì)其賬戶采取強(qiáng)行平倉措施。若強(qiáng)行平倉后仍存在未平倉頭寸，期貨公司應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接了結(jié)剩余頭寸B.與客戶協(xié)商平倉方案C.向客戶追償虧損D.報(bào)請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第二十四條，強(qiáng)行平倉后剩余頭寸應(yīng)按照交易所規(guī)則協(xié)商平倉或申請(qǐng)仲裁。期貨公司無權(quán)自行了結(jié)或直接追償，需遵循法定程序。【題干3】期貨糾紛案件管轄法院的確定，以下哪項(xiàng)表述正確？【選項(xiàng)】A.優(yōu)先由被告期貨公司所在地法院管轄B.優(yōu)先由客戶實(shí)際交易地法院管轄C.交割地與合同履行地不一致時(shí)以交割地為準(zhǔn)D.應(yīng)適用與爭議有最密切關(guān)聯(lián)的法院【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第三條，期貨糾紛管轄適用“最密切聯(lián)系原則”，優(yōu)先考慮期貨公司住所地、客戶所在地或合同履行地，但需綜合判斷最關(guān)聯(lián)因素?！绢}干4】客戶在期貨交易中要求交易所提供實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)，交易所應(yīng)如何履行義務(wù)？【選項(xiàng)】A.無需提供，因涉及商業(yè)機(jī)密B.提供經(jīng)脫敏處理的行情數(shù)據(jù)C.全部開放原始行情數(shù)據(jù)D.僅限機(jī)構(gòu)客戶查閱【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第十五條，交易所應(yīng)為期貨公司及客戶提供行情數(shù)據(jù)，但需對(duì)涉及商業(yè)秘密的信息進(jìn)行脫敏處理?！绢}干5】期貨公司挪用客戶保證金的行為，可能觸犯的刑法條款是？【選項(xiàng)】A.刑法第二百七十六條B.刑法第二百七十九條C.刑法第二百九十二條D.刑法第三百八十二條【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)刑法第三百八十二條，期貨公司挪用客戶保證金屬于“挪用特定款物罪”，適用該條款進(jìn)行刑事追責(zé)?！绢}干6】期貨公司向客戶發(fā)送交易通知書的時(shí)限要求是？【選項(xiàng)】A.交易成交后即時(shí)發(fā)送B.次日9:30前發(fā)送C.交易達(dá)成后3個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送D.無明確時(shí)限要求【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第十八條，期貨公司應(yīng)于交易達(dá)成后即時(shí)向客戶發(fā)送交易通知書，確保客戶知悉交易細(xì)節(jié)。【題干7】客戶因交易所未履行信息告知義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失，交易所應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？【選項(xiàng)】A.無責(zé)任，因損失由客戶自擔(dān)B.連帶責(zé)任，但可抵扣已盡義務(wù)部分C.全部賠償責(zé)任D.賠償不超過客戶損失的30%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第二十條，交易所未盡到信息告知義務(wù)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但可依據(jù)已履行義務(wù)進(jìn)行抗辯?！绢}干8】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)采取的正確措施是？【選項(xiàng)】A.立即解除與其的所有合約B.限制客戶交易權(quán)限C.直接終止客戶賬戶D.向客戶發(fā)送警告函后繼續(xù)交易【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第二十七條，期貨公司發(fā)現(xiàn)異常交易應(yīng)立即限制客戶交易權(quán)限，并采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)?！绢}干9】交割違約的期貨公司，交易所可采取的處罰措施不包括？【選項(xiàng)】A.暫停交易資格3個(gè)月B.罰款100萬元人民幣以下C.吊銷業(yè)務(wù)許可證D.禁止參與期貨市場5年【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)交易所規(guī)則，吊銷業(yè)務(wù)許可證屬于行政處罰范疇，應(yīng)由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，交易所無權(quán)直接實(shí)施。【題干10】客戶在期貨交易中要求期貨公司返還已扣除的手續(xù)費(fèi)，期貨公司應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.無需返還，因手續(xù)費(fèi)已支付B.返還扣除部分的50%C.返還扣除部分的70%D.按實(shí)際成交筆數(shù)返還【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第二十四條，期貨公司已按約定扣除手續(xù)費(fèi)且無過錯(cuò)時(shí)，無需返還。【題干11】期貨公司因系統(tǒng)故障導(dǎo)致客戶交易指令未執(zhí)行，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？【選項(xiàng)】A.全部賠償責(zé)任B.賠償損失金額的30%C.免于責(zé)任，因?qū)儆诓豢煽沽.賠償直接損失及合理間接損失【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第三十條，期貨公司因技術(shù)故障導(dǎo)致?lián)p失需賠償直接損失及合理間接損失，但可主張免責(zé)抗辯?！绢}干12】期貨糾紛仲裁程序中，仲裁委可拒絕受理的情形是？【選項(xiàng)】A.爭議事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍B.當(dāng)事人已達(dá)成和解協(xié)議C.仲裁委員會(huì)已受理同一爭議D.仲裁申請(qǐng)已過訴訟時(shí)效【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)仲裁法第二十六條，仲裁時(shí)效為6個(gè)月，超過時(shí)效且無中止、中斷事由時(shí)，仲裁委應(yīng)拒絕受理。【題干13】期貨公司向客戶披露的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需包含哪些內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.交易品種價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.保證金追索權(quán)條款C.交易所規(guī)則摘要D.客戶個(gè)人信息保護(hù)措施【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第三十二條，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)包含交易品種、保證金制度、交割規(guī)則等核心內(nèi)容，個(gè)人信息保護(hù)屬另項(xiàng)義務(wù)?！绢}干14】客戶要求期貨公司提供交易記錄的時(shí)限是？【選項(xiàng)】A.交易日后3個(gè)工作日內(nèi)B.交易日后15個(gè)工作日內(nèi)C.次月5日前D.無明確時(shí)限要求【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第三十八條，期貨公司應(yīng)自客戶請(qǐng)求之日起15個(gè)工作日內(nèi)提供交易記錄及相關(guān)憑證?！绢}干15】期貨公司因客戶身份不實(shí)導(dǎo)致?lián)p失，可如何追償？【選項(xiàng)】A.直接向客戶追償全部損失B.向客戶追償扣除其應(yīng)承擔(dān)部分C.免除賠償責(zé)任D.報(bào)請(qǐng)公安機(jī)關(guān)處理【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第四十條，客戶身份不實(shí)導(dǎo)致的損失，期貨公司可向客戶追償，但需扣除客戶已知或應(yīng)知風(fēng)險(xiǎn)部分。【題干16】期貨交易所對(duì)會(huì)員單位的處罰措施不包括？【選項(xiàng)】A.限制入金額度B.暫停交易資格C.罰款50萬元人民幣以下D.注銷會(huì)員資格【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)交易所規(guī)則，注銷會(huì)員資格屬于解除合作關(guān)系范疇，需經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，交易所無權(quán)直接實(shí)施?！绢}干17】客戶在期貨交易中主張交易所未盡到風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，法院應(yīng)如何認(rèn)定？【選項(xiàng)】A.全部支持，因交易所未提供書面確認(rèn)B.部分支持，需證明交易所存在重大過失C.不支持，因風(fēng)險(xiǎn)提示屬常規(guī)義務(wù)D.賠償不超過損失金額的10%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第四十五條，法院應(yīng)結(jié)合證據(jù)判斷交易所是否存在重大過失，支持合理比例賠償。【題干18】期貨公司因客戶違約導(dǎo)致保證金損失，可采取的追索措施是？【選項(xiàng)】A.直接劃扣客戶其他合約保證金B(yǎng).向客戶追償全部虧損C.抵銷客戶后續(xù)交易盈余D.提起訴訟要求賠償【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋第五十條，期貨公司可通過劃扣客戶其他合約保證金實(shí)現(xiàn)追償，但需遵循交易所風(fēng)控規(guī)則?！绢}干19】期貨糾紛訴訟中，舉證責(zé)任分配原則是？【選項(xiàng)】A.原告承擔(dān)全部舉證責(zé)任B.被告對(duì)不利后果承擔(dān)舉證責(zé)任C.按雙方過錯(cuò)比例分配D.由法院根據(jù)證據(jù)充分性分配【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)民事訴訟法第六十七條，期貨公司作為特殊主體，應(yīng)對(duì)其盡到義務(wù)負(fù)舉證責(zé)任，若不能證明則承擔(dān)不利后果?！绢}干20】期貨公司向客戶收取保證金的最高比例不得超過？【選項(xiàng)】A.合約價(jià)值的80%B.合約價(jià)值的50%C.合約價(jià)值的120%D.無上限限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，保證金比例不得超過合約價(jià)值的80%，但具體品種可低于此標(biāo)準(zhǔn)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨交易所對(duì)會(huì)員的持倉限制措施應(yīng)基于以下哪種情形？【選項(xiàng)】A.會(huì)員持倉量超過交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未提前通知B.會(huì)員未按時(shí)足額繳納保證金C.交易所檢測到異常交易行為D.會(huì)員違反市場操縱禁止規(guī)定【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員持倉的限制主要針對(duì)持倉量超過交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未提前通知的情況，這是防范市場風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其他選項(xiàng)涉及不同監(jiān)管情形，如B選項(xiàng)屬于保證金繳納問題，C選項(xiàng)屬于異常交易調(diào)查范疇，D選項(xiàng)屬于市場操縱處罰范疇?！绢}干2】下列哪項(xiàng)不屬于期貨公司強(qiáng)行平倉的法定情形？【選項(xiàng)】A.客戶未在合約到期前平倉導(dǎo)致保證金不足B.客戶賬戶出現(xiàn)重大虧損且拒絕減倉C.交易所宣布市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)D.客戶違反交易規(guī)則被交易所限制交易【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)司法解釋，強(qiáng)行平倉情形包括：客戶保證金不足（A）、客戶拒絕減倉導(dǎo)致無法履約（B）、交易所宣布市場重大風(fēng)險(xiǎn)（C）。D選項(xiàng)中交易所限制交易屬于常規(guī)監(jiān)管措施，不觸發(fā)強(qiáng)行平倉條件?！绢}干3】期貨糾紛案件管轄法院的確定依據(jù)是？【選項(xiàng)】A.期貨公司所在地法院B.爭議標(biāo)的物所在地法院C.期貨交易所所在地法院D.當(dāng)事人協(xié)議約定法院【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，期貨糾紛案件管轄優(yōu)先適用當(dāng)事人書面協(xié)議約定。若無協(xié)議，則由期貨公司住所地法院管轄。其他選項(xiàng)中，A選項(xiàng)僅適用于特定情形，B選項(xiàng)與標(biāo)的物所在地?zé)o關(guān)，C選項(xiàng)管轄范圍過窄?！绢}干4】下列哪項(xiàng)屬于期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理的核心內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.客戶持倉量超過交易所限倉標(biāo)準(zhǔn)B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.交易所強(qiáng)制平倉執(zhí)行情況D.期貨合約交割制度完善【參考答案】B【詳細(xì)解析】適當(dāng)性管理要求期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（B），確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)交易資質(zhì)。A選項(xiàng)屬于交易所監(jiān)管范疇，C選項(xiàng)是執(zhí)行環(huán)節(jié)問題，D選項(xiàng)屬于制度設(shè)計(jì)層面?！绢}干5】根據(jù)司法解釋，期貨公司未履行適當(dāng)性管理義務(wù)的賠償責(zé)任范圍是？【選項(xiàng)】A.僅賠償客戶實(shí)際損失B.賠償客戶損失及合理費(fèi)用C.包含客戶預(yù)期利益損失D.不承擔(dān)任何賠償責(zé)任【參考答案】B【詳細(xì)解析】期貨公司因未履行適當(dāng)性管理義務(wù)造成客戶損失的，需賠償實(shí)際損失及合理費(fèi)用（B）。預(yù)期利益損失（C）通常不在賠償范圍內(nèi)，A選項(xiàng)遺漏合理費(fèi)用，D選項(xiàng)明顯錯(cuò)誤?！绢}干6】期貨交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員存在操縱市場行為時(shí)，應(yīng)采取的正確處置措施是？【選項(xiàng)】A.直接對(duì)會(huì)員實(shí)施強(qiáng)制平倉B.報(bào)告證監(jiān)會(huì)并采取限制交易措施C.自行制定處罰細(xì)則予以罰款D.要求會(huì)員自行終止異常交易【參考答案】B【詳細(xì)解析】交易所發(fā)現(xiàn)操縱市場行為（B）應(yīng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)，并采取限制會(huì)員交易等監(jiān)管措施。A選項(xiàng)超出交易所權(quán)限，C選項(xiàng)處罰細(xì)則需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)未履行監(jiān)管程序?！绢}干7】期貨公司因系統(tǒng)故障導(dǎo)致客戶交易損失，責(zé)任承擔(dān)方式為？【選項(xiàng)】A.完全由期貨公司承擔(dān)B.與交易所承擔(dān)連帶責(zé)任C.按責(zé)任比例分擔(dān)損失D.客戶自行承擔(dān)全部損失【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司因自身系統(tǒng)故障造成客戶損失的（A），應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。交易所作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)不承擔(dān)連帶責(zé)任（B），責(zé)任比例（C）需經(jīng)司法鑒定，客戶無免責(zé)條款（D）?！绢}干8】根據(jù)司法解釋，期貨糾紛中電子交易記錄的舉證責(zé)任分配原則是？【選項(xiàng)】A.由主張電子記錄真實(shí)的一方承擔(dān)B.由期貨公司反證電子記錄真實(shí)性C.交易所提供原始交易數(shù)據(jù)D.客戶需提供第三方鑒定報(bào)告【參考答案】A【詳細(xì)解析】電子交易記錄真實(shí)性舉證責(zé)任分配遵循"誰主張誰舉證"原則（A）。期貨公司（B）需自證無過錯(cuò)，交易所（C）僅提供協(xié)助，客戶（D）鑒定報(bào)告非強(qiáng)制?！绢}干9】期貨公司挪用客戶保證金被行政處罰后，客戶可主張的救濟(jì)途徑是？【選項(xiàng)】A.向期貨協(xié)會(huì)提起訴訟B.向法院提起侵權(quán)之訴C.申請(qǐng)期貨交易所先行賠償D.請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)直接賠償【參考答案】B【詳細(xì)解析】行政處罰決定書具有可執(zhí)行效力（B），客戶可依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》提起侵權(quán)之訴。期貨協(xié)會(huì)（A）無司法管轄權(quán)，交易所（C）無先行賠償義務(wù)，證監(jiān)會(huì)（D）屬于行政監(jiān)管主體?！绢}干10】根據(jù)司法解釋，期貨交易所對(duì)會(huì)員的投訴處理時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日內(nèi)受理并告知B.5個(gè)工作日內(nèi)受理并啟動(dòng)調(diào)查C.15個(gè)工作日內(nèi)出具書面結(jié)論D.30個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)全部程序【參考答案】C【詳細(xì)解析】交易所對(duì)會(huì)員投訴處理時(shí)限