戰(zhàn)投管理辦法修訂總則一、修訂背景隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和市場(chǎng)環(huán)境的日益復(fù)雜，戰(zhàn)略投資在公司發(fā)展中的地位愈發(fā)重要。為了更好地適應(yīng)新形勢(shì)下戰(zhàn)略投資工作的需要，提高戰(zhàn)略投資決策的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，加強(qiáng)戰(zhàn)略投資項(xiàng)目的全過(guò)程管理，確保戰(zhàn)略投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特對(duì)原《戰(zhàn)投管理辦法》進(jìn)行修訂。二、目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范公司戰(zhàn)略投資行為，優(yōu)化戰(zhàn)略投資決策流程，防范戰(zhàn)略投資風(fēng)險(xiǎn)，提高戰(zhàn)略投資的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。三、適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位的戰(zhàn)略投資活動(dòng)，包括但不限于新設(shè)投資、并購(gòu)?fù)顿Y、參股投資等。四、基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：戰(zhàn)略投資應(yīng)緊密?chē)@公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合公司產(chǎn)業(yè)布局和業(yè)務(wù)方向，為公司培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。2.效益優(yōu)先原則：注重投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，充分評(píng)估投資回報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)，確保投資項(xiàng)目具有良好的盈利能力和發(fā)展前景。3.規(guī)范運(yùn)作原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范投資決策程序，加強(qiáng)投資項(xiàng)目的全過(guò)程管理，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)分析，采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。投資決策管理一、投資決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立戰(zhàn)略投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”），作為公司戰(zhàn)略投資的最高決策機(jī)構(gòu)。投委會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及外部專家組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大戰(zhàn)略投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。二、投資決策程序1.項(xiàng)目立項(xiàng)：投資部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)研和分析，形成項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，提交投委會(huì)辦公室。2.盡職調(diào)查：投委會(huì)辦公室組織相關(guān)部門(mén)和專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。3.投資方案制定：投資部門(mén)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制定投資方案，明確投資目標(biāo)、投資方式、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等內(nèi)容。4.項(xiàng)目評(píng)審：投委會(huì)辦公室組織召開(kāi)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議，對(duì)投資方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審會(huì)議應(yīng)充分聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，對(duì)投資項(xiàng)目的可行性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等進(jìn)行全面評(píng)估。5.決策審批：投委會(huì)根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策通過(guò)的項(xiàng)目，報(bào)公司董事會(huì)審批；董事會(huì)審批通過(guò)的項(xiàng)目，報(bào)公司股東大會(huì)審議。投資項(xiàng)目實(shí)施管理一、項(xiàng)目實(shí)施主體投資項(xiàng)目經(jīng)公司決策審批后，由投資部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。投資部門(mén)可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，設(shè)立項(xiàng)目實(shí)施小組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常運(yùn)作和管理。二、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施小組應(yīng)根據(jù)投資方案，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段、工作內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人等。項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)報(bào)投委會(huì)辦公室備案。三、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)控1.項(xiàng)目執(zhí)行：項(xiàng)目實(shí)施小組應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，認(rèn)真組織項(xiàng)目的各項(xiàng)工作，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，如遇重大問(wèn)題或需要調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)向投資部門(mén)和投委會(huì)辦公室報(bào)告。2.項(xiàng)目監(jiān)控：投資部門(mén)應(yīng)建立健全項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。項(xiàng)目監(jiān)控的內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、風(fēng)險(xiǎn)等方面。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)督促項(xiàng)目實(shí)施小組采取措施加以解決。投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：投資部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：投資部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析。二、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄投資項(xiàng)目等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如優(yōu)化投資方案、加強(qiáng)項(xiàng)目管理等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移協(xié)議等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性極小且影響程度輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如不采取任何額外措施，僅對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)。三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：投資部門(mén)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況等。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：投資部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。當(dāng)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過(guò)預(yù)警閾值時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。投資項(xiàng)目退出管理一、退出方式投資項(xiàng)目的退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、公司清算等。投資部門(mén)應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合適的退出方式，確保投資項(xiàng)目能夠順利退出，并實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。二、退出決策投資項(xiàng)目達(dá)到退出條件時(shí)，投資部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)和專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)退出方案進(jìn)行研究和論證，形成退出決策報(bào)告，提交投委會(huì)審議。投委會(huì)根據(jù)退出決策報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目的退出進(jìn)行決策。三、退出實(shí)施退出決策通過(guò)后，投資部門(mén)應(yīng)按照退出方案，組織實(shí)施投資項(xiàng)目的退出工作。在退出實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，確保退出工作合法合規(guī)。信息披露與檔案管理一、信息披露公司應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露戰(zhàn)略投資項(xiàng)目的相關(guān)信息。信息披露的內(nèi)容包括投資項(xiàng)目的基本情況、投資決策過(guò)程、投資項(xiàng)目實(shí)施情況、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況及應(yīng)對(duì)措施、投資項(xiàng)目退出情況等。二、檔案管理投資部門(mén)應(yīng)建立健全戰(zhàn)略投資項(xiàng)目檔案管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)文件、資料、合同等進(jìn)行妥善保管。檔案管理的內(nèi)容包括項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告