執(zhí)法督查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司執(zhí)法督查工作，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法效能，確保法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的有效執(zhí)行，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)正常經(jīng)營秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各執(zhí)法部門及其執(zhí)法人員在履行職責(zé)過程中的督查管理活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)規(guī)定開展執(zhí)法督查工作，確保督查活動合法合規(guī)。2.客觀公正原則以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督檢查和評價(jià)，不偏袒、不徇私。3.全面覆蓋原則涵蓋公司執(zhí)法工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位和全體執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法督查的全方位、無死角。4.預(yù)防為主原則注重對執(zhí)法過程的事前、事中監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的執(zhí)法問題，防患于未然，避免問題擴(kuò)大化和嚴(yán)重化。5.教育與懲處相結(jié)合原則通過督查，既要對違法違規(guī)的執(zhí)法行為進(jìn)行嚴(yán)肅懲處，又要注重對執(zhí)法人員的教育和培訓(xùn)，提高其法律意識和業(yè)務(wù)水平。二、執(zhí)法督查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）執(zhí)法督查領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立執(zhí)法督查領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司執(zhí)法督查工作，研究決定重大督查事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決督查工作中遇到的重大問題。（二）執(zhí)法督查辦公室執(zhí)法督查領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[具體部門]，負(fù)責(zé)執(zhí)法督查工作的日常組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施。辦公室的主要職責(zé)包括：1.制定和完善執(zhí)法督查工作制度、計(jì)劃和方案；2.組織開展執(zhí)法督查活動，對執(zhí)法行為進(jìn)行現(xiàn)場檢查、查閱資料、調(diào)查取證等；3.對督查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分析和評估，提出整改意見和建議；4.跟蹤督促整改措施的落實(shí)情況，對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查和驗(yàn)收；5.定期向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報(bào)告執(zhí)法督查工作情況；6.負(fù)責(zé)執(zhí)法督查資料的整理、歸檔和保管；7.完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作任務(wù)。（三）執(zhí)法督查人員執(zhí)法督查人員由公司內(nèi)部選拔的具有豐富執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)、熟悉法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識、具備較強(qiáng)責(zé)任心和工作能力的人員組成。執(zhí)法督查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守督查工作紀(jì)律，保守督查工作秘密，公正履行督查職責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.按照執(zhí)法督查工作計(jì)劃和方案，具體實(shí)施督查工作；2.對執(zhí)法現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查，如實(shí)記錄督查情況；3.收集、整理和分析與執(zhí)法督查相關(guān)的證據(jù)材料；4.協(xié)助執(zhí)法督查辦公室撰寫督查報(bào)告，提出處理意見和建議；5.參與對執(zhí)法人員的培訓(xùn)和教育工作，提高其執(zhí)法水平和法律意識。三、執(zhí)法督查內(nèi)容（一）執(zhí)法主體合法性1.執(zhí)法部門和執(zhí)法人員是否具備法定的執(zhí)法資格，是否在法定職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)；2.執(zhí)法人員是否持有有效的執(zhí)法證件，證件是否在有效期內(nèi)，是否按規(guī)定進(jìn)行年度審驗(yàn)。（二）執(zhí)法程序合規(guī)性1.執(zhí)法活動是否遵循法定程序，包括立案、調(diào)查取證、告知、聽證、決定、送達(dá)等環(huán)節(jié)是否依法進(jìn)行；2.執(zhí)法文書的制作和使用是否規(guī)范，文書格式、內(nèi)容填寫、簽字蓋章等是否符合要求；3.執(zhí)法過程中是否保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，如知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、申請回避權(quán)等是否得到充分尊重和保障。（三）執(zhí)法依據(jù)準(zhǔn)確性1.執(zhí)法所適用的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件是否正確，是否與上位法相抵觸；2.對法律法規(guī)和政策的理解和執(zhí)行是否準(zhǔn)確，是否存在適用法律錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)那闆r。（四）執(zhí)法決定公正性1.執(zhí)法決定是否事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，是否有充分的證據(jù)支持；2.執(zhí)法決定是否符合法律規(guī)定，是否合理、公正，是否存在顯失公正的情形；3.執(zhí)法決定的執(zhí)行情況是否良好，是否存在拒不執(zhí)行或拖延執(zhí)行執(zhí)法決定的情況。（五）執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)1.執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核情況，是否定期組織開展法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平和執(zhí)法能力是否滿足工作需要；2.執(zhí)法人員的職業(yè)道德和紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)情況，是否存在違法違紀(jì)行為，是否嚴(yán)格遵守執(zhí)法工作紀(jì)律和廉潔自律規(guī)定。四、執(zhí)法督查方式（一）日常巡查執(zhí)法督查辦公室定期或不定期對各執(zhí)法部門的執(zhí)法工作進(jìn)行現(xiàn)場巡查，重點(diǎn)檢查執(zhí)法程序的執(zhí)行情況、執(zhí)法文書的制作情況、執(zhí)法人員的工作紀(jì)律等。巡查結(jié)束后，及時(shí)填寫巡查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題當(dāng)場指出并要求限期整改。（二）專項(xiàng)督查針對公司執(zhí)法工作中的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或突出問題，開展專項(xiàng)督查。專項(xiàng)督查前制定詳細(xì)的督查方案，明確督查內(nèi)容、方法、步驟和要求。督查過程中，通過查閱資料、實(shí)地檢查、問卷調(diào)查、個(gè)別訪談等方式，全面深入地了解情況，形成專項(xiàng)督查報(bào)告，提出針對性的意見和建議。（三）案件評查定期對已辦結(jié)的執(zhí)法案件進(jìn)行評查，重點(diǎn)審查案件的辦理質(zhì)量、執(zhí)法程序的合法性、證據(jù)的充分性、法律適用的準(zhǔn)確性以及執(zhí)法文書的規(guī)范性等。評查采取交叉評查、集中評查等方式進(jìn)行，對評查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理匯總，分析原因，提出改進(jìn)措施，并將評查結(jié)果作為執(zhí)法人員績效考核和評先評優(yōu)的重要依據(jù)。（四）投訴舉報(bào)核查受理對執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的投訴舉報(bào)，對投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。核查過程中，充分聽取被投訴舉報(bào)方的陳述和申辯，收集相關(guān)證據(jù)材料，依法依規(guī)作出處理決定，并及時(shí)將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。五、執(zhí)法督查工作程序（一）督查準(zhǔn)備1.制定督查計(jì)劃根據(jù)公司執(zhí)法工作實(shí)際情況，結(jié)合上級要求和階段性工作重點(diǎn)，制定年度執(zhí)法督查計(jì)劃，明確督查的目標(biāo)、任務(wù)、范圍、方式、時(shí)間安排等內(nèi)容。2.組建督查組根據(jù)督查工作需要，從執(zhí)法督查人員中抽調(diào)組成督查組，明確督查組組長和成員的職責(zé)分工。3.收集資料收集與督查內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、執(zhí)法文書、工作臺賬等資料，為督查工作提供參考依據(jù)。4.培訓(xùn)督查人員對參與督查的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉督查內(nèi)容、方法、程序和工作紀(jì)律，確保督查工作的順利開展。（二）督查實(shí)施1.下達(dá)督查通知提前向被督查部門下達(dá)督查通知，告知督查的時(shí)間、內(nèi)容、方式等事項(xiàng)，要求被督查部門做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.開展督查工作督查組按照督查計(jì)劃和方案，通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地檢查、調(diào)查走訪等方式，對被督查部門的執(zhí)法工作進(jìn)行全面細(xì)致的檢查。在督查過程中，認(rèn)真做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)材料，如現(xiàn)場照片、視頻、文件資料、詢問筆錄等。3.形成督查記錄督查人員對督查情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，填寫執(zhí)法督查記錄表，記錄內(nèi)容包括督查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事項(xiàng)、發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)證據(jù)等。督查記錄應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠全面反映督查工作的全過程。（三）督查報(bào)告1.撰寫報(bào)告督查結(jié)束后，督查組對督查情況進(jìn)行綜合分析和研究，撰寫執(zhí)法督查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括督查工作概況、被督查部門執(zhí)法工作基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析、整改建議等。報(bào)告應(yīng)觀點(diǎn)明確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析透徹、建議合理。2.審核報(bào)告執(zhí)法督查報(bào)告撰寫完成后，先由督查組組長審核，再報(bào)執(zhí)法督查辦公室負(fù)責(zé)人審核，最后提交執(zhí)法督查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容存在問題或不足，應(yīng)及時(shí)反饋給督查組進(jìn)行修改完善。（四）反饋與整改1.反饋督查意見執(zhí)法督查領(lǐng)導(dǎo)小組審定后的督查報(bào)告，以書面形式向被督查部門反饋督查意見，明確指出存在的問題和整改要求，并限定整改期限。2.制定整改方案被督查部門收到督查意見后，應(yīng)認(rèn)真組織研究，針對存在的問題制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人員和整改期限，并將整改方案報(bào)執(zhí)法督查辦公室備案。3.組織整改落實(shí)被督查部門按照整改方案認(rèn)真組織實(shí)施整改工作，整改過程中要定期向執(zhí)法督查辦公室報(bào)告整改進(jìn)展情況。執(zhí)法督查辦公室負(fù)責(zé)跟蹤督促整改措施的落實(shí)情況，對整改工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。4.復(fù)查驗(yàn)收整改期限屆滿后，執(zhí)法督查辦公室組織對被督查部門的整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。復(fù)查驗(yàn)收可采取現(xiàn)場檢查、查閱資料、聽取匯報(bào)等方式進(jìn)行。對整改到位的，予以銷號；對整改不到位的，責(zé)令繼續(xù)整改，并視情況追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、執(zhí)法督查結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤將執(zhí)法督查結(jié)果納入執(zhí)法人員績效考核體系，作為考核執(zhí)法人員工作業(yè)績、評定等次、發(fā)放績效獎(jiǎng)金的重要依據(jù)。對督查中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的執(zhí)法人員，在績效考核中予以扣分，并取消當(dāng)年評先評優(yōu)資格。（二）作為干部選拔任用參考在干部選拔任用過程中，將執(zhí)法督查結(jié)果作為重要參考因素。對執(zhí)法工作表現(xiàn)優(yōu)秀、督查結(jié)果良好的執(zhí)法人員，在同等條件下優(yōu)先考慮提拔任用；對執(zhí)法工作存在嚴(yán)重問題、督查結(jié)果較差的執(zhí)法人員，實(shí)行一票否決，不得提拔任用。（三）促進(jìn)執(zhí)法工作改進(jìn)通過執(zhí)法督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)法工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對性地采取改進(jìn)措施，完善執(zhí)法制度和工作流程，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高公司整體執(zhí)法水平。七、責(zé)任追究（一）對執(zhí)法部門的責(zé)任追究1.對在執(zhí)法督查中發(fā)現(xiàn)存在執(zhí)法主體不合法、執(zhí)法程序嚴(yán)重違規(guī)、執(zhí)法依據(jù)錯(cuò)誤、執(zhí)法決定明顯不公等重大違法違規(guī)問題的執(zhí)法部門，責(zé)令限期整改，并視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評、取消當(dāng)年評先評優(yōu)資格等處理。2.對因執(zhí)法問題引發(fā)重大社會影響或造成嚴(yán)重后果的執(zhí)法部門，依法依規(guī)追究部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的責(zé)任。（二）對執(zhí)法人員的責(zé)任追究1.對在