拍賣(mài)服務(wù)管理辦法總則制定目的為加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)服務(wù)行業(yè)的規(guī)范管理，維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保障拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)健康有序發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的從事拍賣(mài)服務(wù)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拍賣(mài)企業(yè)”）及其組織的各類(lèi)拍賣(mài)活動(dòng)?；驹瓌t拍賣(mài)企業(yè)開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障拍賣(mài)活動(dòng)的合法性、真實(shí)性和嚴(yán)肅性。拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立與變更設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。2.有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。5.有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證。6.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的規(guī)定。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)與審批程序1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：申請(qǐng)書(shū)。公司章程。拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。擬任法定代表人身份證明。擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明。固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證。2.拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立申請(qǐng)，由所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)審核批準(zhǔn)。3.申請(qǐng)人持批準(zhǔn)文件向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事拍賣(mài)活動(dòng)。變更登記拍賣(mài)企業(yè)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原審批部門(mén)批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。拍賣(mài)師管理資格取得拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一考試，取得拍賣(mài)師資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。注冊(cè)與備案1.拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格考試合格人員，應(yīng)當(dāng)在取得資格證書(shū)后三個(gè)月內(nèi)，到所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。2.拍賣(mài)師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)辦理變更注冊(cè)手續(xù)。拍賣(mài)師調(diào)離拍賣(mài)行業(yè)，其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)自動(dòng)失效。執(zhí)業(yè)規(guī)范1.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。2.拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)、公正地展示拍賣(mài)標(biāo)的，如實(shí)說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵，不得隱瞞或虛假陳述。3.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)規(guī)則和程序進(jìn)行拍賣(mài)活動(dòng)，不得擅自改變拍賣(mài)程序或拍賣(mài)條件。4.拍賣(mài)師不得同時(shí)在兩個(gè)以上拍賣(mài)企業(yè)執(zhí)業(yè)。拍賣(mài)活動(dòng)規(guī)范拍賣(mài)委托1.委托人委托拍賣(mài)物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣(mài)人要求提供的拍賣(mài)標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣(mài)標(biāo)的的證明及其他資料。2.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣(mài)人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同。拍賣(mài)公告與展示1.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)。拍賣(mài)標(biāo)的。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)。參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)。需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。拍賣(mài)實(shí)施1.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則和注意事項(xiàng)。2.拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣(mài)師主持。拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行拍賣(mài)活動(dòng)。3.競(jìng)買(mǎi)人可以自行參加競(jìng)買(mǎi)，也可以委托其代理人參加競(jìng)買(mǎi)。競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人登記，交驗(yàn)本人身份證明，并交納規(guī)定數(shù)額的保證金。4.拍賣(mài)標(biāo)的無(wú)保留價(jià)的，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)停止拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)。5.買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，或者由拍賣(mài)人征得委托人的同意，將拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)。拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)的，原買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)支付第一次拍賣(mài)中本人及委托人應(yīng)當(dāng)支付的傭金。再行拍賣(mài)的價(jià)款低于原拍賣(mài)價(jià)款的，原買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額。傭金收取1.拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。2.拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。拍賣(mài)標(biāo)的管理標(biāo)的范圍拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。標(biāo)的鑒定與評(píng)估1.拍賣(mài)人有權(quán)要求委托人如實(shí)說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵。2.拍賣(mài)標(biāo)的需要依法進(jìn)行鑒定、評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定、評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、評(píng)估。鑒定、評(píng)估費(fèi)用由委托人承擔(dān)。標(biāo)的交付與轉(zhuǎn)移1.拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)約定的期限內(nèi)支付全部?jī)r(jià)款，并按照約定領(lǐng)取拍賣(mài)標(biāo)的。2.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在收到全部?jī)r(jià)款后，按照約定向買(mǎi)受人交付拍賣(mài)標(biāo)的，并協(xié)助買(mǎi)受人辦理有關(guān)手續(xù)。監(jiān)督管理行業(yè)主管部門(mén)職責(zé)省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行有關(guān)拍賣(mài)的法律法規(guī)和政策。2.負(fù)責(zé)拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立審批、變更登記和日常監(jiān)督管理。3.監(jiān)督檢查拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法查處違法違規(guī)行為。4.組織開(kāi)展拍賣(mài)行業(yè)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高拍賣(mài)從業(yè)人員素質(zhì)。行業(yè)自律組織作用拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是依法設(shè)立的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣(mài)行業(yè)的自律性組織。其主要職責(zé)包括：1.制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。2.組織開(kāi)展拍賣(mài)從業(yè)人員培訓(xùn)和考核，提高行業(yè)整體素質(zhì)。3.調(diào)解拍賣(mài)活動(dòng)中的糾紛，維護(hù)行業(yè)正常秩序。4.開(kāi)展行業(yè)調(diào)研和統(tǒng)計(jì)工作，為政府部門(mén)制定政策提供依據(jù)。5.加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)組織的交流與合作，推動(dòng)拍賣(mài)行業(yè)國(guó)際化發(fā)展。監(jiān)督檢查措施1.行業(yè)主管部門(mén)有權(quán)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員。2.拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求提供有關(guān)文件、資料，如實(shí)反映情況，不得拒絕、阻礙檢查。3.行業(yè)主管部門(mén)可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，相關(guān)費(fèi)用由拍賣(mài)企業(yè)承擔(dān)。法律責(zé)任企業(yè)違法責(zé)任拍賣(mài)企業(yè)有下列行為之一的，由工商行政管理部門(mén)予以警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：1.未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的。2.拍賣(mài)企業(yè)違反本法第二十二條規(guī)定，未經(jīng)許可從事經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)的。3.拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員違反本法第二十三條規(guī)定，在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的。4.拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員違反本法第二十七條規(guī)定，委托他人代為競(jìng)買(mǎi)或者委托他人為自己競(jìng)買(mǎi)的。5.拍賣(mài)企業(yè)違反本法第三十七條規(guī)定，在拍賣(mài)前故意隱瞞拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的。6.拍賣(mài)企業(yè)違反本法第四十二條規(guī)定，未經(jīng)委托人同意，將拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)的。7.拍賣(mài)企業(yè)違反本法第四十三條規(guī)定，拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人未按照約定支付價(jià)款，拍賣(mài)人未征得委托人的同意，將拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)的。人員違法責(zé)任拍賣(mài)師有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)吊銷(xiāo)其拍賣(mài)師資格證書(shū)：1.以個(gè)人名