新材基金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范新材基金的運作與管理，保障基金資產(chǎn)的安全，提高基金使用效益，促進新材料產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司設立的新材基金（以下簡稱“基金”）的籌集、投資、管理、收益分配及監(jiān)督等活動。（三）基本原則1.合法性原則：基金的運作與管理必須符合國家法律法規(guī)及相關政策要求。2.安全性原則：確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防范各類風險，保障投資者的合法權益。3.效益性原則：合理配置基金資產(chǎn)，追求投資收益最大化，促進新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展。4.規(guī)范性原則：建立健全規(guī)范的基金管理制度和運作流程，確保各項工作有序開展。二、基金的設立與籌集（一）設立依據(jù)基金依據(jù)本公司發(fā)展戰(zhàn)略和新材料產(chǎn)業(yè)投資需求設立，旨在通過投資新材料領域的優(yōu)質(zhì)項目，推動產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展。（二）資金來源1.公司自有資金投入：由本公司按照一定比例和計劃，將自有資金注入基金。2.外部投資者資金：積極吸引戰(zhàn)略投資者、風險投資機構、產(chǎn)業(yè)基金等外部投資者參與基金投資，拓寬資金來源渠道。（三）籌集方式1.直接募集：通過發(fā)布基金募集說明書、舉辦投資推介會等方式，直接向投資者募集資金。2.合作募集：與其他投資機構、金融機構等合作，聯(lián)合募集資金。（四）募集程序1.制定募集方案：明確募集規(guī)模、募集對象、募集期限、募集方式等內(nèi)容。2.發(fā)布募集信息：通過公司官網(wǎng)、媒體等渠道發(fā)布基金募集信息，吸引投資者關注。3.投資者申請：投資者按照募集說明書要求，提交投資申請及相關資料。4.資格審查：對投資者資格進行審查，確定合格投資者名單。5.簽訂合同：與合格投資者簽訂基金合同，明確雙方權利義務。6.資金募集：投資者按照合同約定繳納投資資金，完成資金募集工作。三、基金的投資管理（一）投資目標聚焦新材料領域，重點投資具有創(chuàng)新性、高成長性和市場潛力的項目，通過資本運作實現(xiàn)資產(chǎn)增值，推動新材料產(chǎn)業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)升級。（二）投資范圍1.新材料研發(fā)項目：包括新型材料的基礎研究、應用研究及產(chǎn)業(yè)化項目。2.新材料生產(chǎn)企業(yè)：涵蓋各類從事新材料生產(chǎn)制造的企業(yè)，重點關注具有核心技術和市場競爭力的企業(yè)。3.新材料應用領域項目：如新材料在新能源、電子信息、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等領域的應用項目。（三）投資決策機制1.設立投資決策委員會：由公司高層管理人員、行業(yè)專家、財務專家等組成，負責對基金投資項目進行審議和決策。2.項目篩選與評估：投資部門負責收集、篩選投資項目，對項目進行初步盡職調(diào)查和可行性分析，形成項目評估報告。3.投資決策流程：項目評估報告提交投資決策委員會審議，經(jīng)參會委員三分之二以上同意通過后，方可實施投資。（四）投資方式1.股權投資：通過認購目標企業(yè)股權，成為其股東，參與企業(yè)經(jīng)營管理，分享企業(yè)發(fā)展成果。2.債權投資：對符合條件的項目提供債權融資，獲取固定收益。3.其他投資方式：根據(jù)項目實際情況，可采用可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等其他投資方式。（五）投資限制1.禁止投資領域：基金不得投資于國家法律法規(guī)禁止或限制的行業(yè)和項目。2.單一項目投資比例：對單一項目的投資比例不得超過基金凈資產(chǎn)的一定比例，具體比例根據(jù)基金規(guī)模和風險承受能力確定。3.關聯(lián)交易限制：嚴格限制基金與關聯(lián)方之間的交易，如確需進行關聯(lián)交易，應按照相關規(guī)定履行審批程序，并確保交易公平、公正、公開。四、基金的日常管理（一）基金運營機構1.選擇基金管理人：通過公開招標、邀請招標等方式，選擇具有專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的基金管理人負責基金的日常運營管理。2.簽訂管理協(xié)議：與基金管理人簽訂基金管理協(xié)議，明確雙方權利義務、管理費用、業(yè)績報酬等內(nèi)容。（二）基金管理人職責1.投資管理：按照基金合同和投資決策委員會決議，負責基金的投資運作，制定投資策略，篩選投資項目，進行投資決策和投后管理。2.資金管理：負責基金資金的募集、存放、使用和結(jié)算等工作，確保資金安全和合規(guī)使用。3.風險管理：建立健全風險管理體系，對基金投資過程中的各類風險進行識別、評估和控制，定期向公司匯報風險管理情況。4.信息披露：按照法律法規(guī)和基金合同要求，定期向投資者披露基金運作情況、投資項目進展、財務狀況等信息，確保信息真實、準確、完整。（三）基金托管人職責1.資金托管：選擇具有托管資質(zhì)的銀行作為基金托管人，負責基金資金的托管工作，確保資金獨立存放、?？顚Ｓ?。2.監(jiān)督管理：對基金管理人的投資運作、資金使用等情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，保障基金資產(chǎn)安全。3.資金清算：根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金資金的清算和結(jié)算業(yè)務，確保資金收付準確、及時。（四）內(nèi)部控制與風險管理1.建立內(nèi)部控制制度：基金管理人應建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、資金管理、風險管理、信息披露等各個環(huán)節(jié)，確?；疬\作規(guī)范、透明。2.風險管理體系：構建完善的風險管理體系，對市場風險、信用風險、流動性風險等進行全面管理，制定風險應對措施，定期進行風險評估和壓力測試。3.內(nèi)部審計與監(jiān)督：設立獨立的內(nèi)部審計部門，定期對基金運作情況進行審計和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。五、基金的收益分配與清算（一）收益分配原則1.按實分配原則：根據(jù)基金實際投資收益情況進行分配，確保投資者獲得真實的投資回報。2.兼顧各方利益原則：在保障投資者利益的前提下，兼顧基金管理人、托管人等各方利益，促進基金持續(xù)健康發(fā)展。3.合規(guī)性原則：收益分配應符合國家法律法規(guī)及基金合同約定。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：將基金可分配收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.再投資分配：投資者可選擇將應分配收益再投資于基金，增加基金份額。（三）收益分配頻率根據(jù)基金投資項目的收益情況和資金流動性，確定合理的收益分配頻率，可按年度、半年度或季度進行分配。（四）清算條件1.基金存續(xù)期屆滿：按照基金合同約定，基金存續(xù)期屆滿后進行清算。2.提前終止：因不可抗力、投資項目無法繼續(xù)實施、基金管理人或托管人嚴重違反合同約定等原因，導致基金無法繼續(xù)運作，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，可提前終止基金并進行清算。（五）清算程序1.成立清算組：基金終止后，成立清算組，由基金管理人、托管人及相關專業(yè)人員組成，負責基金的清算工作。2.資產(chǎn)清查：對基金資產(chǎn)進行全面清查，核實資產(chǎn)狀況，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。3.債務清償：按照法定順序清償基金債務，包括支付清算費用、所欠職工工資和社會保險費用、繳納所欠稅款、清償其他債務等。4.剩余財產(chǎn)分配：在清償債務后，將剩余財產(chǎn)按照基金份額持有人的出資比例進行分配。5.清算報告：清算結(jié)束后，清算組編制清算報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報基金份額持有人大會備案。六、基金的監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督主體1.公司內(nèi)部監(jiān)督：公司設立專門的監(jiān)督部門，對基金的運作與管理進行全程監(jiān)督，確?；疬\作符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.外部監(jiān)管：接受國家相關部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督管理，及時報送基金運作信息，配合監(jiān)管部門的檢查和審計工作。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.投資運作監(jiān)督：檢查基金投資項目是否符合投資范圍和投資決策程序，是否存在違規(guī)投資行為。2.資金管理監(jiān)督：監(jiān)督基金資金的募集、存放、使用和結(jié)算等環(huán)節(jié)，確保資金安全和合規(guī)使用。3.信息披露監(jiān)督：審查基金信息披露內(nèi)容是否真實、準確、完整，是否符合法律法規(guī)和基金合同要求。4.內(nèi)部控制監(jiān)督：檢查基金管理人的內(nèi)部控制制度是否健全有效，風險管理措施是否落實到位。（三）違規(guī)處理1.責令整改：對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，責令相關責任人限期整改，消除違規(guī)影響。2.追究責任：對違規(guī)行為情節(jié)嚴重的責任人，依法依規(guī)追究其責任，包括行政責任、經(jīng)濟責任和法律責任。