來料批次管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司來料批次管理，確保原材料、零部件及產(chǎn)品的質(zhì)量可追溯性，保障生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性和產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有來料的批次管理，包括但不限于原材料、輔助材料、包裝材料、外購零部件等。（三）職責(zé)分工1.采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通，確保供應(yīng)商按照公司要求進(jìn)行來料批次標(biāo)識和管理。負(fù)責(zé)收集、整理供應(yīng)商提供的來料批次信息，并及時傳遞給質(zhì)量部門和倉庫管理部門。2.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)制定來料檢驗(yàn)計(jì)劃，對來料進(jìn)行檢驗(yàn)和判定，確保來料符合質(zhì)量要求。負(fù)責(zé)對來料批次質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題并采取措施進(jìn)行處理。負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)采購部門、倉庫管理部門等相關(guān)部門的來料批次管理工作。3.倉庫管理部門負(fù)責(zé)來料的接收、存儲和發(fā)放管理，確保來料批次標(biāo)識清晰、可追溯。負(fù)責(zé)按照批次先進(jìn)先出的原則進(jìn)行物料發(fā)放，避免物料積壓和過期。負(fù)責(zé)定期對庫存物料進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬物相符，并及時反饋庫存異常情況。4.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)在生產(chǎn)過程中對來料批次進(jìn)行識別和管理，確保生產(chǎn)過程的可追溯性。負(fù)責(zé)及時反饋來料在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，協(xié)助質(zhì)量部門進(jìn)行調(diào)查和處理。二、來料批次標(biāo)識（一）標(biāo)識原則1.唯一性原則：每個來料批次都應(yīng)有唯一的標(biāo)識，以便于識別和追溯。2.清晰性原則：標(biāo)識應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、易于識別，不得模糊或損壞。3.耐久性原則：標(biāo)識應(yīng)具有一定的耐久性，在來料的整個生命周期內(nèi)保持清晰可辨。（二）標(biāo)識內(nèi)容1.供應(yīng)商名稱及代碼。2.來料批次號。3.物料名稱、規(guī)格型號。4.生產(chǎn)日期/批次日期。5.數(shù)量。6.質(zhì)量狀態(tài)標(biāo)識（合格、不合格、待檢等）。（三）標(biāo)識方法1.對于外包裝較小的物料，可采用粘貼標(biāo)簽的方式進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)簽應(yīng)粘貼在物料外包裝的明顯位置。2.對于外包裝較大的物料，可采用噴涂、掛牌等方式進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)清晰、牢固。3.對于液體、氣體等特殊物料，可采用在容器上直接標(biāo)注或使用特殊標(biāo)識裝置進(jìn)行標(biāo)識。三、來料批次接收（一）接收流程1.采購部門在收到供應(yīng)商的來料時，應(yīng)及時通知倉庫管理部門進(jìn)行接收。2.倉庫管理部門在接收來料時，應(yīng)核對來料的批次標(biāo)識是否清晰、準(zhǔn)確，與送貨單上的信息是否一致。3.倉庫管理部門對來料進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)和外觀檢查，如發(fā)現(xiàn)來料數(shù)量不符、外觀有缺陷等問題，應(yīng)及時通知采購部門與供應(yīng)商溝通處理。4.倉庫管理部門將來料按照批次存放在指定的區(qū)域，并做好相應(yīng)的記錄，記錄內(nèi)容包括來料批次號、供應(yīng)商名稱、物料名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、接收日期等。（二）異常處理1.如發(fā)現(xiàn)來料批次標(biāo)識不清晰、不準(zhǔn)確或與送貨單信息不一致，倉庫管理部門應(yīng)拒絕接收，并及時通知采購部門與供應(yīng)商聯(lián)系，要求供應(yīng)商重新提供清晰、準(zhǔn)確的批次標(biāo)識和相關(guān)信息。2.如發(fā)現(xiàn)來料數(shù)量不符、外觀有缺陷等問題，倉庫管理部門應(yīng)填寫《來料異常處理單》，詳細(xì)記錄異常情況，并及時通知采購部門與供應(yīng)商溝通處理。采購部門應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)與供應(yīng)商協(xié)商解決方案，并跟蹤處理結(jié)果。3.對于緊急來料，如生產(chǎn)急需但未按正常流程進(jìn)行批次標(biāo)識和接收的情況，倉庫管理部門應(yīng)在接收后及時通知采購部門和質(zhì)量部門，并按照特殊情況進(jìn)行處理。質(zhì)量部門應(yīng)盡快安排檢驗(yàn)，確保來料質(zhì)量符合要求。四、來料批次檢驗(yàn)（一）檢驗(yàn)計(jì)劃質(zhì)量部門應(yīng)根據(jù)來料的性質(zhì)、用途、以往質(zhì)量狀況等因素，制定來料檢驗(yàn)計(jì)劃，明確檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)頻次等內(nèi)容。檢驗(yàn)計(jì)劃應(yīng)定期進(jìn)行評審和修訂，確保其合理性和有效性。（二）檢驗(yàn)方法1.外觀檢驗(yàn)：通過目視、觸摸等方法檢查來料的外觀是否有缺陷，如劃痕、裂紋、變形等。2.尺寸檢驗(yàn)：使用量具對來料的尺寸進(jìn)行測量，確保其符合設(shè)計(jì)要求。3.性能檢驗(yàn)：按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對來料的性能進(jìn)行測試，如物理性能、化學(xué)性能、電氣性能等。4.抽樣檢驗(yàn)：對于批量較大的來料，可采用抽樣檢驗(yàn)的方法進(jìn)行檢驗(yàn)，抽樣數(shù)量和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求。（三）檢驗(yàn)判定1.質(zhì)量部門根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果對來料進(jìn)行判定，判定結(jié)果分為合格、不合格、待判定三種。2.對于判定為合格的來料，質(zhì)量部門應(yīng)在來料上加蓋“合格”標(biāo)識，并出具《來料檢驗(yàn)報(bào)告》。3.對于判定為不合格的來料，質(zhì)量部門應(yīng)在來料上加蓋“不合格”標(biāo)識，并出具《來料不合格報(bào)告》，詳細(xì)說明不合格原因。同時，質(zhì)量部門應(yīng)及時通知采購部門與供應(yīng)商聯(lián)系，要求供應(yīng)商采取措施進(jìn)行處理，如退貨、換貨、返工等。4.對于判定為待判定的來料，質(zhì)量部門應(yīng)進(jìn)一步分析原因，必要時增加檢驗(yàn)項(xiàng)目或重新抽樣檢驗(yàn)，直至得出明確的判定結(jié)果。（四）不合格處理1.采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通不合格來料的處理情況，要求供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)提出處理方案，并跟蹤處理結(jié)果。2.供應(yīng)商提出的處理方案應(yīng)經(jīng)質(zhì)量部門審核同意后實(shí)施。處理方案包括退貨、換貨、返工等，處理后的來料應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)，直至合格為止。3.對于因不合格來料導(dǎo)致的生產(chǎn)延誤、質(zhì)量事故等損失，采購部門應(yīng)按照合同約定要求供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、來料批次存儲（一）存儲要求1.倉庫管理部門應(yīng)按照來料的性質(zhì)、用途、批次等因素，將來料存放在指定的區(qū)域，并做好標(biāo)識。不同批次、不同規(guī)格型號的來料應(yīng)分開存放，避免混淆。2.對于有特殊存儲要求的來料，如易燃易爆物品、易腐蝕物品、有毒有害物品等，倉庫管理部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存儲，確保存儲安全。3.倉庫應(yīng)保持通風(fēng)良好、干燥、清潔，溫度、濕度應(yīng)符合來料存儲要求。定期對倉庫進(jìn)行檢查和清理，防止物料受潮、變質(zhì)、損壞等。（二）庫存盤點(diǎn)1.倉庫管理部門應(yīng)定期對庫存物料進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬物相符。盤點(diǎn)周期可根據(jù)實(shí)際情況確定，一般為每月或每季度進(jìn)行一次全面盤點(diǎn)。2.在盤點(diǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)賬物不符的情況，倉庫管理部門應(yīng)及時查明原因，并填寫《庫存盤點(diǎn)差異報(bào)告》，報(bào)相關(guān)部門進(jìn)行處理。3.對于盤盈或盤虧的物料，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，調(diào)整庫存賬目，確保庫存數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。六、來料批次發(fā)放（一）發(fā)放原則1.倉庫管理部門應(yīng)按照批次先進(jìn)先出的原則進(jìn)行物料發(fā)放，確保物料在有效期內(nèi)使用。2.對于有追溯要求的產(chǎn)品，倉庫管理部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)訂單要求，發(fā)放相應(yīng)批次的物料，確保產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性。（二）發(fā)放流程1.生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃填寫《領(lǐng)料單》，注明所需物料的批次號、名稱、規(guī)格型號、數(shù)量等信息。2.《領(lǐng)料單》經(jīng)生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給倉庫管理部門。3.倉庫管理部門根據(jù)《領(lǐng)料單》上的信息，核對庫存物料的批次和數(shù)量，如庫存充足，應(yīng)按照批次先進(jìn)先出的原則進(jìn)行發(fā)放，并在《領(lǐng)料單》上簽字確認(rèn)。4.倉庫管理部門發(fā)放物料后，應(yīng)及時更新庫存臺賬，記錄物料的發(fā)放日期、批次號、數(shù)量等信息。（三）異常處理1.如庫存物料不足或已過期，倉庫管理部門應(yīng)及時通知采購部門進(jìn)行補(bǔ)貨或處理。采購部門應(yīng)盡快采取措施，確保生產(chǎn)不受影響。2.如生產(chǎn)部門發(fā)現(xiàn)領(lǐng)取的物料存在質(zhì)量問題，應(yīng)及時通知倉庫管理部門和質(zhì)量部門。質(zhì)量部門應(yīng)進(jìn)行調(diào)查和處理，如確認(rèn)為不合格物料，應(yīng)按照不合格處理流程進(jìn)行處理。七、來料批次追溯（一）追溯范圍1.本辦法所涉及的所有來料批次，包括原材料、輔助材料、包裝材料、外購零部件等。2.與來料批次相關(guān)的采購合同、供應(yīng)商信息、檢驗(yàn)報(bào)告、庫存記錄、生產(chǎn)記錄等。（二）追溯方法1.通過來料批次標(biāo)識，可追溯到來料的供應(yīng)商、批次號、生產(chǎn)日期、規(guī)格型號等信息。2.根據(jù)采購合同和供應(yīng)商信息，可追溯到來料的采購渠道、采購時間等。3.通過檢驗(yàn)報(bào)告和庫存記錄，可追溯到來料的檢驗(yàn)情況、庫存數(shù)量和存放位置等。4.根據(jù)生產(chǎn)記錄，可追溯到來料在生產(chǎn)過程中的使用情況、產(chǎn)品質(zhì)量情況等。（三）追溯流程1.當(dāng)需要對來料批次進(jìn)行追溯時，相關(guān)部門應(yīng)填寫《來料批次追溯申請表》，注明追溯的原因、范圍和要求等信息。2.《來料批次追溯申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給質(zhì)量部門。3.質(zhì)