數(shù)據(jù)等級(jí)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)等級(jí)劃分及相應(yīng)管理措施，保障數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)认嚓P(guān)活動(dòng)的數(shù)據(jù)，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整，避免數(shù)據(jù)缺失或錯(cuò)誤。4.分級(jí)管理原則：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)管理，實(shí)施差異化的管理措施。二、數(shù)據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)（一）一級(jí)數(shù)據(jù)（絕密級(jí)）1.定義：涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、國(guó)家機(jī)密或法律法規(guī)明確規(guī)定為絕密級(jí)別的數(shù)據(jù)。2.范圍：公司獨(dú)特的核心技術(shù)配方、算法等。尚未公開(kāi)的重大業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃。涉及國(guó)家安全或國(guó)家重大利益的敏感數(shù)據(jù)。3.示例：某高科技公司正在研發(fā)的新型芯片的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)。某金融機(jī)構(gòu)尚未公布的年度投資策略。（二）二級(jí)數(shù)據(jù)（機(jī)密級(jí)）1.定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有重要影響，泄露后可能導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或違反法律法規(guī)的敏感數(shù)據(jù)。2.范圍：客戶的關(guān)鍵信息，如身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)等。公司的重要財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)數(shù)據(jù)等。未公開(kāi)的新產(chǎn)品研發(fā)資料。3.示例：電商平臺(tái)用戶的支付密碼、交易記錄等。制造企業(yè)未上市的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙。（三）三級(jí)數(shù)據(jù)（秘密級(jí)）1.定義：對(duì)公司正常運(yùn)營(yíng)有一定影響，泄露后可能給公司帶來(lái)一定損失或不良影響的數(shù)據(jù)。2.范圍：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、庫(kù)存數(shù)據(jù)等。公司內(nèi)部的管理文件、會(huì)議紀(jì)要等。員工的基本信息（不包括敏感信息）。3.示例：超市的每日銷售額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。企業(yè)內(nèi)部的部門工作安排會(huì)議紀(jì)要。（四）四級(jí)數(shù)據(jù)（普通級(jí)）1.定義：對(duì)公司運(yùn)營(yíng)影響較小，公開(kāi)后不會(huì)對(duì)公司造成明顯不利影響的數(shù)據(jù)。2.范圍：已公開(kāi)的行業(yè)資訊、市場(chǎng)報(bào)告等。公司網(wǎng)站上發(fā)布的一般性宣傳資料。公開(kāi)渠道可獲取的法律法規(guī)文件等。3.示例：行業(yè)媒體發(fā)布的關(guān)于市場(chǎng)趨勢(shì)的研究報(bào)告。公司在社交媒體上發(fā)布的產(chǎn)品推廣海報(bào)。三、數(shù)據(jù)分級(jí)流程（一）數(shù)據(jù)識(shí)別1.各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所產(chǎn)生、使用和管理的數(shù)據(jù)進(jìn)行全面梳理，識(shí)別數(shù)據(jù)的類型、內(nèi)容、來(lái)源和用途。2.對(duì)于跨部門的數(shù)據(jù)，由涉及的部門共同進(jìn)行識(shí)別。（二）等級(jí)初評(píng)1.數(shù)據(jù)識(shí)別完成后，各部門根據(jù)數(shù)據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步等級(jí)評(píng)定，并填寫(xiě)《數(shù)據(jù)等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)表》。2.申請(qǐng)表應(yīng)包括數(shù)據(jù)名稱、數(shù)據(jù)內(nèi)容簡(jiǎn)介、數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)用途、初評(píng)等級(jí)及理由等信息。（三）審核審批1.部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門提交的《數(shù)據(jù)等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，確保初評(píng)等級(jí)準(zhǔn)確合理。2.審核通過(guò)后，將申請(qǐng)表提交至公司數(shù)據(jù)管理部門。3.公司數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)專家或管理人員進(jìn)行綜合評(píng)審，對(duì)各部門的數(shù)據(jù)等級(jí)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行最終審核。4.對(duì)于一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）結(jié)果公示與存檔1.數(shù)據(jù)等級(jí)評(píng)定結(jié)果審核通過(guò)后，在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。2.公示無(wú)異議后，數(shù)據(jù)管理部門將數(shù)據(jù)等級(jí)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行存檔，并建立數(shù)據(jù)等級(jí)清單，明確各等級(jí)數(shù)據(jù)的具體信息。四、不同等級(jí)數(shù)據(jù)的管理措施（一）一級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問(wèn)控制：實(shí)行嚴(yán)格的用戶認(rèn)證和授權(quán)制度，只有經(jīng)過(guò)特定審批流程的人員才能訪問(wèn)一級(jí)數(shù)據(jù)。采用多因素認(rèn)證方式，如密碼、數(shù)字證書(shū)、指紋識(shí)別等。2.存儲(chǔ)加密：對(duì)一級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，加密算法應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。定期備份一級(jí)數(shù)據(jù)，并將備份存儲(chǔ)在安全的異地位置。3.傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，采用加密協(xié)議，如SSL/TLS等。限制一級(jí)數(shù)據(jù)的傳輸范圍，確需傳輸時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)控。4.使用審計(jì)：對(duì)一級(jí)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和使用進(jìn)行詳細(xì)審計(jì)，記錄訪問(wèn)時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容等信息。審計(jì)記錄應(yīng)至少保存[X]年，以便隨時(shí)進(jìn)行追溯和查詢。（二）二級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問(wèn)控制：建立用戶權(quán)限管理制度，根據(jù)工作需要授予不同人員相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限。定期對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性。2.存儲(chǔ)加密：對(duì)二級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，可采用對(duì)稱加密或非對(duì)稱加密算法。備份二級(jí)數(shù)據(jù)，備份頻率為[X]次/月，并存儲(chǔ)在安全的本地或異地位置。3.傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，采取加密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。對(duì)二級(jí)數(shù)據(jù)的傳輸進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。4.使用審計(jì)：對(duì)二級(jí)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和使用進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)記錄保存[X]年。定期對(duì)二級(jí)數(shù)據(jù)的安全性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。（三）三級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問(wèn)控制：按照工作職責(zé)分配數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，確保數(shù)據(jù)訪問(wèn)的合規(guī)性。對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行記錄，以便進(jìn)行查詢和追溯。2.存儲(chǔ)管理：對(duì)三級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份，備份頻率為[X]次/季度。確保存儲(chǔ)設(shè)備的安全性和可靠性，防止數(shù)據(jù)丟失。3.傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，采取必要的安全措施，如加密或校驗(yàn)等。對(duì)傳輸過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，保障數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏?zhǔn)確性。4.使用審計(jì)：對(duì)三級(jí)數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行不定期審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。加強(qiáng)對(duì)三級(jí)數(shù)據(jù)的日常管理，確保數(shù)據(jù)的正常使用。（四）四級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問(wèn)控制：對(duì)四級(jí)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)限制較少，但仍需進(jìn)行必要的身份驗(yàn)證。確保數(shù)據(jù)訪問(wèn)的合法性和合規(guī)性。2.存儲(chǔ)管理：定期清理四級(jí)數(shù)據(jù)，確保存儲(chǔ)資源的合理利用。對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和管理，保證數(shù)據(jù)的可訪問(wèn)性。3.傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)際情況采取適當(dāng)?shù)陌踩胧?。保障?shù)據(jù)傳輸?shù)捻槙常苊獬霈F(xiàn)傳輸錯(cuò)誤。4.使用審計(jì)：對(duì)四級(jí)數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行簡(jiǎn)單記錄，以便進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。關(guān)注四級(jí)數(shù)據(jù)的使用效果，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。五、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象公司全體員工，包括管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)安全意識(shí)教育：介紹數(shù)據(jù)安全的重要性和相關(guān)法律法規(guī)。講解數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)和危害。2.數(shù)據(jù)等級(jí)管理知識(shí)：數(shù)據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和流程。不同等級(jí)數(shù)據(jù)的管理措施和要求。3.數(shù)據(jù)安全操作技能培訓(xùn)：數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限的正確使用方法。數(shù)據(jù)加密、備份和恢復(fù)的操作技巧。如何識(shí)別和防范數(shù)據(jù)安全威脅。（三）培訓(xùn)方式1.定期培訓(xùn)：制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)課程。培訓(xùn)課程可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座等形式。2.在線學(xué)習(xí)：建立數(shù)據(jù)安全在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的學(xué)習(xí)資源，如視頻教程、文檔資料等。員工可根據(jù)自己的時(shí)間和需求進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。3.案例分析：收集和分析數(shù)據(jù)安全事件案例，通過(guò)案例講解加深員工對(duì)數(shù)據(jù)安全的理解。組織員工討論案例，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。（四）培訓(xùn)考核1.對(duì)參加數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)的員工進(jìn)行考核，考核方式可采用考試、撰寫(xiě)心得體會(huì)、實(shí)際操作等。2.考核結(jié)果與員工的績(jī)效評(píng)估掛鉤，對(duì)于數(shù)據(jù)安全知識(shí)和技能掌握較好的員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)于考核不合格的員工，進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)，直至考核合格為止。六、數(shù)據(jù)安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施數(shù)據(jù)安全監(jiān)督與檢查工作，定期對(duì)各部門的數(shù)據(jù)安全管理情況進(jìn)行檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.數(shù)據(jù)等級(jí)管理執(zhí)行情況：檢查各部門是否按照數(shù)據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理。核實(shí)數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限的設(shè)置是否合理，是否存在越權(quán)訪問(wèn)現(xiàn)象。2.數(shù)據(jù)安全措施落實(shí)情況：檢查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密、傳輸安全、備份恢復(fù)等措施是否有效執(zhí)行。查看數(shù)據(jù)安全審計(jì)記錄是否完整、準(zhǔn)確。3.數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育情況：了解各部門員工的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)參與率和考核情況。評(píng)估員工對(duì)數(shù)據(jù)安全知識(shí)和技能的掌握程度。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，每年至少進(jìn)行[X]次全面的數(shù)據(jù)安全檢查。檢查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)管理現(xiàn)場(chǎng)、系統(tǒng)配置、審計(jì)記錄等。2.不定期抽查：在日常工作中，對(duì)重點(diǎn)部門、關(guān)鍵數(shù)據(jù)或特定時(shí)間段進(jìn)行不定期抽查。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全隱患。3.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)要求或數(shù)據(jù)安全事件等情況，開(kāi)展專項(xiàng)數(shù)據(jù)安全檢查。針對(duì)特定的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題進(jìn)行深入排查和整改。（四）問(wèn)題整改1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)《數(shù)據(jù)安全問(wèn)題整改通知書(shū)》，明確問(wèn)題所在、整改要求和整改期限。2.責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書(shū)的要求，制定詳細(xì)的整改方案，落實(shí)整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)。3.整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)提交整改報(bào)告，數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。七、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處理（一）應(yīng)急處理原則1.快速響應(yīng)原則：在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，迅速采取措施進(jìn)行處理。2.最小影響原則：盡量減少數(shù)據(jù)安全事件對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響，確保公司運(yùn)營(yíng)的連續(xù)性。3.溯源調(diào)查原則：對(duì)數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行深入調(diào)查，找出事件發(fā)生的原因和源頭，采取措施防止類似事件再次發(fā)生。（二）應(yīng)急處理流程1.事件報(bào)告：發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件的人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)報(bào)告至公司數(shù)據(jù)管理部門。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的數(shù)據(jù)、事件的初步情況等。2.應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)：數(shù)據(jù)管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)小組，負(fù)責(zé)事件的應(yīng)急處理工作。應(yīng)急響應(yīng)小組應(yīng)迅速評(píng)估事件的嚴(yán)重程度，制定應(yīng)急處理方案。3.事件處理：根據(jù)應(yīng)急處理方案，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行事件處理，如數(shù)據(jù)恢復(fù)、系統(tǒng)隔離、安全漏洞修復(fù)等。對(duì)事件處理過(guò)程進(jìn)行記錄，包括處理時(shí)間、處理人員、處理措施等。4.事件調(diào)查：在事件處理完成后，應(yīng)急響應(yīng)小組應(yīng)組織對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查，分析事件發(fā)生的原因。調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，提出改進(jìn)措施和建議。5.后期恢復(fù)：對(duì)受影響的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)進(jìn)行恢復(fù)和重建，確保公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。對(duì)事件處理過(guò)程進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，完善應(yīng)急處理機(jī)制。（三）應(yīng)急演練1.公司應(yīng)定期組織數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急演練，演練頻率為[X]次/年。2.演練內(nèi)容應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)流程、事件處理措施、人員協(xié)調(diào)配合等方面。3.通過(guò)演練，檢