掛靠查處管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織對掛靠行為的管理，維護市場秩序，保障公司/組織的合法權益，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及掛靠行為的各類業(yè)務活動及相關人員。（三）定義1.掛靠：指在公司/組織業(yè)務活動中，一方（掛靠方）以另一方（被掛靠方）的名義進行經(jīng)營活動，被掛靠方提供資質(zhì)、技術、管理等方面的支持，但不實際參與經(jīng)營管理，掛靠方按照約定向被掛靠方支付一定費用的行為。2.被掛靠方：指允許他人以自己名義從事經(jīng)營活動的公司/組織。3.掛靠方：指以被掛靠方名義從事經(jīng)營活動的單位或個人。（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：掛靠查處工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準。2.公平公正原則：對掛靠行為的認定和處理應公平公正，不偏袒任何一方。3.預防為主原則：加強對業(yè)務活動的日常監(jiān)管，預防掛靠行為的發(fā)生。4.嚴肅處理原則：對查實的掛靠行為，依法依規(guī)予以嚴肅處理。二、掛靠行為的識別與認定（一）常見掛靠行為表現(xiàn)1.資質(zhì)借用：掛靠方借用被掛靠方的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等從事經(jīng)營活動。2.人員借用：掛靠方使用被掛靠方的技術人員、管理人員等從事項目實施。3.資金流向異常：項目資金未按照正常流程流轉(zhuǎn)，存在體外循環(huán)等情況。4.合同簽訂與執(zhí)行不符：掛靠方以被掛靠方名義簽訂合同，但實際履行過程中由掛靠方自行負責。5.項目管理混亂：被掛靠方對項目缺乏有效的管理和控制，實際由掛靠方主導。（二）認定依據(jù)1.合同協(xié)議：審查合同的簽訂主體、內(nèi)容及履行情況，判斷是否存在掛靠跡象。2.人員勞動關系：核實項目參與人員與被掛靠方的勞動關系，是否存在實際為掛靠方工作的情況。3.資金往來記錄：檢查項目資金的流向、來源及支付方式，分析是否存在異常。4.項目管理資料：包括項目計劃、進度報告、質(zhì)量檢驗記錄等，判斷被掛靠方對項目的實際管理程度。5.現(xiàn)場實際情況：實地考察項目現(xiàn)場，了解項目實施過程中的實際操作和管理情況。（三）認定程序1.線索收集：通過日常監(jiān)督檢查、舉報投訴、內(nèi)部審計等渠道收集掛靠行為線索。2.初步核實：對收集到的線索進行初步核實，了解基本情況，確定是否需要進一步調(diào)查。3.深入調(diào)查：成立調(diào)查組，對疑似掛靠行為進行深入調(diào)查，收集相關證據(jù)材料。4.證據(jù)分析：對調(diào)查取得的證據(jù)進行分析，判斷是否構成掛靠行為。5.認定結論：根據(jù)證據(jù)分析結果，作出掛靠行為的認定結論。三、查處措施（一）責令整改1.對于初步認定存在掛靠行為的，下達責令整改通知書，要求被掛靠方和掛靠方立即停止掛靠行為，并限期整改。2.整改內(nèi)容包括規(guī)范合同簽訂與履行、完善人員勞動關系管理、理順資金流向等。（二）經(jīng)濟處罰1.根據(jù)掛靠行為的情節(jié)輕重，對掛靠方和被掛靠方處以相應的經(jīng)濟罰款。2.罰款金額根據(jù)掛靠項目的規(guī)模、違法所得等因素確定。（三）資質(zhì)處理1.對于多次發(fā)生掛靠行為或情節(jié)嚴重的被掛靠方，依法依規(guī)降低其資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書。2.對掛靠方，限制其在一定期限內(nèi)不得參與公司/組織的相關業(yè)務活動。（四）法律追究1.對于構成犯罪的掛靠行為，依法移送司法機關追究刑事責任。2.積極配合司法機關的調(diào)查取證工作，提供相關證據(jù)材料。四、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對業(yè)務活動進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正掛靠行為。2.加強對項目合同、資金、人員等關鍵環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。（二）外部監(jiān)督1.主動接受行業(yè)主管部門、監(jiān)管機構等的監(jiān)督檢查，積極配合相關工作。2.關注社會輿論和舉報投訴，及時處理涉及掛靠行為的信息。（三）信息共享1.與行業(yè)內(nèi)其他公司/組織建立信息共享機制，及時通報掛靠行為的查處情況。2.利用信息化手段，建立掛靠行為信息數(shù)據(jù)庫，為監(jiān)督管理提供數(shù)據(jù)支持。五、舉報與投訴處理（一）舉報渠道1.設立專門的舉報電話、郵箱和信箱，向社會公布舉報方式。2.在公司/組織內(nèi)部辦公場所顯著位置張貼舉報提示。（二）舉報受理1.安排專人負責舉報受理工作，對收到的舉報信息進行登記。2.對舉報內(nèi)容進行初步審查，判斷是否屬于本辦法管轄范圍。（三）調(diào)查處理1.對于屬于管轄范圍的舉報，及時組織調(diào)查核實。2.在規(guī)定時間內(nèi)將調(diào)查處理結果反饋給舉報人，并為舉報人保密。（四）投訴處理參照舉報處理程序，對涉及掛靠行為的投訴進行妥善處理。六、培訓與教育（一）法律法規(guī)培訓1.定期組織公司/組織內(nèi)部人員參加法律法規(guī)培訓，重點學習與掛靠行為相關的法律法規(guī)。2.邀請法律專家進行專題講座，提高員工的法律意識。（二）業(yè)務培訓1.加強對業(yè)務人員的培訓，提高其業(yè)務水平和風險防范能力。2.培訓內(nèi)容包括項目管理、合同簽訂、資金管理等方面。（三）職業(yè)道德教育1.開展職業(yè)道德教育活動，