期權(quán)發(fā)放管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司期權(quán)發(fā)放管理，確保期權(quán)激勵(lì)機(jī)制的公平、公正、有效實(shí)施，吸引和留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)公司長(zhǎng)期發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及下屬各子公司、分公司。（三）基本原則1.公平公正原則：期權(quán)發(fā)放應(yīng)基于客觀、公正的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確保員工在同等條件下享有平等的獲取期權(quán)機(jī)會(huì)。2.激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)期權(quán)激勵(lì)，使員工利益與公司長(zhǎng)期發(fā)展緊密結(jié)合，同時(shí)建立相應(yīng)的約束機(jī)制，確保員工行為符合公司利益。3.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保期權(quán)發(fā)放過(guò)程合法合規(guī)。二、期權(quán)定義與類型（一）期權(quán)定義本辦法所稱期權(quán)，是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。（二）期權(quán)類型1.股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象有權(quán)在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)，按照事先約定的行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票。2.虛擬股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象不實(shí)際持有公司股票，而是根據(jù)公司股票價(jià)值的變化獲得相應(yīng)的收益。三、期權(quán)發(fā)放對(duì)象（一）核心員工包括公司高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干等，對(duì)公司發(fā)展具有重要影響力和貢獻(xiàn)的人員。（二）符合條件的新員工新入職且具備較高潛力和發(fā)展前景，能夠?yàn)楣編?lái)新的價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力的員工。四、期權(quán)授予條件（一）個(gè)人績(jī)效激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核結(jié)果達(dá)到公司規(guī)定的合格及以上標(biāo)準(zhǔn)。（二）公司業(yè)績(jī)公司在期權(quán)授予前一年度實(shí)現(xiàn)盈利，且盈利水平不低于同行業(yè)平均水平。（三）其他條件激勵(lì)對(duì)象需遵守公司規(guī)章制度，無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為；激勵(lì)對(duì)象需與公司簽訂一定期限的勞動(dòng)合同或服務(wù)協(xié)議。五、期權(quán)授予數(shù)量與行權(quán)價(jià)格（一）授予數(shù)量1.根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、貢獻(xiàn)、績(jī)效等因素綜合確定期權(quán)授予數(shù)量。2.期權(quán)授予總量不超過(guò)公司總股本的[X]%。（二）行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格根據(jù)公司估值、市場(chǎng)情況等因素確定，原則上不低于授予前一個(gè)交易日公司股票收盤(pán)價(jià)的[X]%。六、期權(quán)授予程序（一）提名推薦1.人力資源部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和人才需求，提出期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的初步名單。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)符合條件的員工進(jìn)行提名推薦，并提供相關(guān)證明材料。（二）審核評(píng)估1.人力資源部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)對(duì)提名推薦的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行資格審核。2.公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、能力素質(zhì)等進(jìn)行綜合評(píng)估。（三）公示公告1.審核評(píng)估通過(guò)的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。2.公示無(wú)異議后，公司發(fā)布期權(quán)授予公告，明確激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格等具體信息。（四）協(xié)議簽訂激勵(lì)對(duì)象與公司簽訂期權(quán)授予協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。七、期權(quán)行權(quán)條件與程序（一）行權(quán)條件1.激勵(lì)對(duì)象在等待期內(nèi)持續(xù)為公司服務(wù)，且未發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為。2.公司業(yè)績(jī)達(dá)到行權(quán)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，具體指標(biāo)包括但不限于凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率等。（二）行權(quán)程序1.激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)，向公司提出行權(quán)申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。2.公司審核激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)，對(duì)符合行權(quán)條件的，辦理行權(quán)手續(xù)。3.激勵(lì)對(duì)象按照行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股份登記。八、期權(quán)變更與終止（一）變更1.因公司合并、分立、重組等原因，期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需要變更的，按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定進(jìn)行處理。2.激勵(lì)對(duì)象因職位變動(dòng)、工作調(diào)動(dòng)等原因，其期權(quán)權(quán)益需要調(diào)整的，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）終止1.激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、退休等原因離開(kāi)公司的，其未行權(quán)的期權(quán)自離職之日起失效。2.激勵(lì)對(duì)象因違反公司規(guī)章制度、法律法規(guī)等原因被解除勞動(dòng)合同的，其未行權(quán)的期權(quán)自解除勞動(dòng)合同之日起失效。3.公司因經(jīng)營(yíng)不善、破產(chǎn)等原因終止期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定進(jìn)行處理。九、信息披露與保密（一）信息披露公司按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。（二）保密1.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)對(duì)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息予以保密，不得向任何第三方泄露。2.公司工作人員應(yīng)對(duì)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)信息予以保密，不得向任何第三方泄露。十、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和管理。（二）監(jiān)督措施1.薪酬與考核委員會(huì)定期對(duì)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保計(jì)劃的執(zhí)行符合本辦法和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.公司內(nèi)部