核心股東管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司核心股東管理，規(guī)范核心股東行為，保障公司及其他股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司核心股東，核心股東是指持有公司一定比例以上股份，對公司經(jīng)營決策、財務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等具有重大影響的股東。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則核心股東應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。2.誠信守約原則核心股東應(yīng)誠實守信，遵守與公司及其他股東簽訂的各項協(xié)議，自覺維護(hù)公司及其他股東利益。3.權(quán)利與義務(wù)對等原則核心股東在享有股東權(quán)利的同時，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)，不得濫用股東權(quán)利損害公司及其他股東利益。二、核心股東資格認(rèn)定（一）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.持有公司股份比例達(dá)到[X]%以上（含[X]%）。2.對公司經(jīng)營決策能夠施加重大影響，包括但不限于能夠提名半數(shù)以上董事、能夠決定公司重大投資、融資、擔(dān)保等事項。3.與公司存在長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在公司發(fā)展過程中發(fā)揮重要作用。（二）認(rèn)定程序1.股東向公司董事會提出核心股東資格認(rèn)定申請，并提交相關(guān)證明材料，包括但不限于股權(quán)證明文件、參與公司經(jīng)營決策的相關(guān)記錄等。2.董事會對股東提交的申請及證明材料進(jìn)行審核，必要時可征求公司管理層、其他股東及相關(guān)部門意見。3.董事會根據(jù)審核結(jié)果作出核心股東資格認(rèn)定決議，并以書面形式通知申請人。（三）資格變更1.核心股東因股份轉(zhuǎn)讓、繼承等原因?qū)е缕涑钟泄竟煞荼壤l(fā)生變化，不再符合核心股東認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)及時向公司董事會報告，并辦理核心股東資格變更手續(xù)。2.公司董事會應(yīng)根據(jù)核心股東資格變更情況，及時調(diào)整相關(guān)管理措施，并以書面形式通知相關(guān)方。三、核心股東權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.出席股東大會并行使表決權(quán)核心股東有權(quán)按照公司章程規(guī)定出席股東大會，對公司重大事項進(jìn)行表決，行使股東表決權(quán)。2.提案權(quán)核心股東有權(quán)向股東大會提出提案，提案內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，并在股東大會召開前[X]個工作日提交公司董事會。3.查閱權(quán)核心股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告等，了解公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)公司新增資本時，核心股東有權(quán)按照實繳的出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資，但全體股東另有約定的除外。5.分紅權(quán)核心股東有權(quán)按照公司章程規(guī)定獲取公司利潤分配，公司利潤分配應(yīng)遵循同股同權(quán)、同股同利原則。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)及公司章程核心股東應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，不得從事違法違規(guī)行為。2.維護(hù)公司利益核心股東應(yīng)積極維護(hù)公司利益，不得利用其股東地位謀取私利，不得損害公司及其他股東利益。3.忠實履行出資義務(wù)核心股東應(yīng)按照公司章程規(guī)定足額繳納出資，不得抽逃出資，不得虛假出資。4.保守公司秘密核心股東應(yīng)對公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等予以保密，不得泄露給任何第三方，不得利用公司秘密謀取不正當(dāng)利益。5.配合公司治理核心股東應(yīng)積極配合公司董事會、監(jiān)事會等治理機(jī)構(gòu)工作，按時參加股東大會及其他相關(guān)會議，認(rèn)真審議會議議案，為公司發(fā)展提供支持和建議。四、核心股東行為規(guī)范（一）決策參與規(guī)范1.核心股東應(yīng)在法律法規(guī)及公司章程規(guī)定范圍內(nèi)行使股東權(quán)利，參與公司重大決策，不得越權(quán)干預(yù)公司日常經(jīng)營管理。2.核心股東在參與公司決策過程中，應(yīng)充分考慮公司及其他股東利益，發(fā)表客觀、公正的意見，不得為謀取個人利益而損害公司及其他股東利益。3.核心股東應(yīng)按照公司規(guī)定的決策程序參與公司決策，不得通過不正當(dāng)手段影響公司決策結(jié)果。（二）信息披露規(guī)范1.核心股東應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露其持有公司股份情況、股東權(quán)益變動情況、與公司關(guān)聯(lián)交易情況等重要信息。2.核心股東不得隱瞞或虛假披露重要信息，不得利用未公開信息謀取不正當(dāng)利益。3.公司應(yīng)建立健全信息披露制度，加強(qiáng)對核心股東信息披露的監(jiān)督管理，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。（三）關(guān)聯(lián)交易規(guī)范1.核心股東與公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，按照市場價格進(jìn)行交易，不得損害公司及其他股東利益。2.核心股東應(yīng)及時向公司董事會披露關(guān)聯(lián)交易情況，并按照公司章程規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審批程序。3.公司董事會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決，確保關(guān)聯(lián)交易決策的公正性。（四）股份轉(zhuǎn)讓規(guī)范1.核心股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份時，應(yīng)提前[X]個工作日書面通知公司董事會，并按照公司章程規(guī)定履行股份轉(zhuǎn)讓審批程序。2.核心股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，不得損害公司及其他股東利益。3.在同等條件下，公司其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)。五、核心股東監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司董事會負(fù)責(zé)對核心股東行為進(jìn)行監(jiān)督，定期評估核心股東對公司發(fā)展的貢獻(xiàn)及履行股東義務(wù)情況。2.公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對核心股東行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并向股東大會報告。3.公司應(yīng)建立健全投訴舉報機(jī)制，接受公司員工、其他股東及社會公眾對核心股東違法違規(guī)行為的投訴舉報，并及時進(jìn)行調(diào)查處理。（二）考核評價1.公司應(yīng)建立核心股東考核評價制度，定期對核心股東進(jìn)行考核評價，考核評價內(nèi)容包括核心股東對公司發(fā)展的貢獻(xiàn)、履行股東義務(wù)情況、遵守法律法規(guī)及公司章程情況等。2.考核評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，考核評價結(jié)果將作為核心股東參與公司決策、獲取公司分紅等的重要依據(jù)。3.對考核評價結(jié)果為不合格的核心股東，公司董事會有權(quán)采取相應(yīng)的管理措施，包括但不限于限制其表決權(quán)、要求其轉(zhuǎn)讓股份等。（三）違規(guī)處理1.核心股東違反法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定的，公司董事會有權(quán)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予警告、罰款等處罰。2.核心股東因違法違規(guī)行為給公司及其他股東造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。3.對嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定的核心股東，公司董事會有權(quán)依法向人民法院提起訴