案件評(píng)查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案件管理，規(guī)范案件評(píng)查工作，提高案件辦理質(zhì)量和效率，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門涉及的各類案件，包括但不限于訴訟案件、仲裁案件、執(zhí)行案件以及其他非訴訟法律事務(wù)處理過程中形成的相關(guān)案件材料。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則案件評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、司法解釋以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保評(píng)查結(jié)果合法、公正。2.客觀公正原則評(píng)查人員應(yīng)當(dāng)秉持客觀、公正的態(tài)度，依據(jù)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行評(píng)查，不受任何單位和個(gè)人的干擾，如實(shí)反映案件辦理情況。3.全面深入原則對(duì)案件辦理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、細(xì)致的評(píng)查，不僅要關(guān)注案件的實(shí)體處理結(jié)果，還要審查程序的合法性、規(guī)范性以及證據(jù)的充分性等。4.注重實(shí)效原則通過案件評(píng)查，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，切實(shí)提高案件辦理質(zhì)量，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力保障。（四）職責(zé)分工1.案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)案件評(píng)查工作，審定評(píng)查計(jì)劃、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查結(jié)果，研究解決評(píng)查工作中出現(xiàn)的重大問題。2.案件評(píng)查工作小組由公司法律事務(wù)部門牽頭，會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員組成案件評(píng)查工作小組。具體負(fù)責(zé)制定評(píng)查計(jì)劃，組織實(shí)施評(píng)查工作，撰寫評(píng)查報(bào)告，提出改進(jìn)建議等工作。3.各部門職責(zé)各部門負(fù)責(zé)本部門案件材料的整理、報(bào)送，并配合案件評(píng)查工作小組開展評(píng)查工作，對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。二、評(píng)查范圍與內(nèi)容（一）案件受理環(huán)節(jié)1.案件來源是否清晰，是否有明確的當(dāng)事人信息、案件事實(shí)及訴求。2.對(duì)案件的性質(zhì)、管轄等進(jìn)行初步審查的情況，是否準(zhǔn)確判斷并采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧?.受理案件時(shí)是否及時(shí)登記，相關(guān)材料是否齊全、規(guī)范。（二）案件辦理過程1.法律文書的制作與送達(dá)法律文書的格式、內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及公司規(guī)定的要求。法律文書的送達(dá)程序是否合法、規(guī)范，送達(dá)回執(zhí)是否完整、有效。2.證據(jù)收集與審查證據(jù)的收集是否全面、及時(shí)，是否符合法定程序。對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性審查是否準(zhǔn)確、充分，有無遺漏重要證據(jù)。3.法律適用對(duì)案件所涉及的法律法規(guī)及司法解釋的理解和適用是否正確。是否存在法律適用錯(cuò)誤或不當(dāng)引用法律條款的情況。4.訴訟策略與執(zhí)行措施制定的訴訟策略是否合理、可行，是否充分考慮案件實(shí)際情況和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行案件中，采取的執(zhí)行措施是否得當(dāng)，是否積極有效推進(jìn)執(zhí)行工作。（三）案件審理結(jié)果1.判決、裁定或調(diào)解結(jié)果是否符合法律規(guī)定和公司利益。2.對(duì)案件審理結(jié)果的執(zhí)行情況，有無及時(shí)采取有效措施確保公司權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。（四）案件卷宗管理1.案件卷宗材料是否齊全、完整，是否按照規(guī)定的順序進(jìn)行整理和裝訂。2.卷宗的保管是否安全、規(guī)范，是否便于查閱和調(diào)閱。三、評(píng)查方式與程序（一）評(píng)查方式1.定期評(píng)查每年定期組織開展案件評(píng)查工作，對(duì)一定時(shí)期內(nèi)已辦結(jié)的案件進(jìn)行集中評(píng)查。2.專項(xiàng)評(píng)查針對(duì)特定類型的案件、重點(diǎn)案件或在案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的突出問題，開展專項(xiàng)評(píng)查。3.隨機(jī)抽查從已辦結(jié)的案件中隨機(jī)抽取部分案件進(jìn)行評(píng)查，以檢驗(yàn)案件辦理的整體質(zhì)量。（二）評(píng)查程序1.制定計(jì)劃案件評(píng)查工作小組根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，制定年度評(píng)查計(jì)劃，明確評(píng)查的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，并報(bào)案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2.組織實(shí)施評(píng)查人員按照評(píng)查計(jì)劃，調(diào)閱案件卷宗，查閱相關(guān)文件資料，向案件承辦人員了解案件辦理情況，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地調(diào)查或詢問相關(guān)當(dāng)事人。評(píng)查人員依據(jù)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件進(jìn)行詳細(xì)審查，并填寫案件評(píng)查表，記錄評(píng)查發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)情況。3.撰寫報(bào)告評(píng)查工作結(jié)束后，評(píng)查人員對(duì)評(píng)查情況進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫評(píng)查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)查工作的基本情況、案件辦理的總體評(píng)價(jià)、存在的主要問題及原因分析、改進(jìn)建議等。4.審核反饋評(píng)查報(bào)告經(jīng)案件評(píng)查工作小組組長(zhǎng)審核后，報(bào)案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。審定后的評(píng)查報(bào)告及時(shí)反饋給各相關(guān)部門，并要求其針對(duì)存在的問題提出整改措施和期限。5.整改落實(shí)各相關(guān)部門根據(jù)評(píng)查報(bào)告中提出的問題和整改要求，認(rèn)真組織整改，并將整改情況及時(shí)反饋給案件評(píng)查工作小組。案件評(píng)查工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。四、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.案件辦理過程嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、司法解釋及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定。2.法律文書的制作、送達(dá)，證據(jù)的收集、審查，法律適用等各個(gè)環(huán)節(jié)均符合法律要求。（二）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)1.案件受理、辦理、審結(jié)等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作流程規(guī)范，手續(xù)完備。2.法律文書格式統(tǒng)一、內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確；卷宗材料整理規(guī)范、裝訂整齊。（三）準(zhǔn)確性標(biāo)準(zhǔn)1.案件事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)確實(shí)充分，能夠準(zhǔn)確反映案件真實(shí)情況。2.法律適用準(zhǔn)確無誤，對(duì)法律法規(guī)及司法解釋的理解和運(yùn)用正確。（四）完整性標(biāo)準(zhǔn)1.案件卷宗材料齊全，包括立案審批表、起訴狀（答辯狀）、證據(jù)材料、法律文書、庭審筆錄、結(jié)案報(bào)告等相關(guān)材料。2.對(duì)案件辦理過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)均有詳細(xì)記錄，能夠全面反映案件辦理的全過程。五、評(píng)查結(jié)果運(yùn)用（一）納入績(jī)效考核將案件評(píng)查結(jié)果與各部門及案件承辦人員的績(jī)效考核掛鉤，對(duì)評(píng)查結(jié)果優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在問題較多、案件質(zhì)量較差的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的扣分，并要求其作出書面檢討。（二）作為培訓(xùn)依據(jù)針對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，分析原因，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高公司整體案件辦理水平。（三）完善制度規(guī)范根據(jù)評(píng)查結(jié)果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)公司現(xiàn)有案件管理制度和流程進(jìn)行梳理和完善，堵塞管理漏洞，防止類似問題再次發(fā)生。六、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)查工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保評(píng)查工作公正、公平、公開進(jìn)行。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門可對(duì)案件評(píng)查工作及整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出意見和建議。（二）問責(zé)措施1.對(duì)于在案件辦理過程中存在故意或重大過失，導(dǎo)致案件出現(xiàn)嚴(yán)重問題，給公司造成重