格力采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的采購(gòu)管理行為，確保采購(gòu)活動(dòng)的合法性、規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性和有效性，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本辦法適用于公司及各下屬子公司、分公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“各單位”）的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)等各類(lèi)物資和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟(jì)性原則：在滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和方法，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.有效性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)緊密?chē)@公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)質(zhì)量可靠、及時(shí)供應(yīng)，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要。4.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、公平、公正，接受公司內(nèi)部和外部的監(jiān)督，確保采購(gòu)信息的透明度。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防控，確保采購(gòu)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)作。（四）職責(zé)分工1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，選擇合格的供應(yīng)商，簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研，收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理。負(fù)責(zé)采購(gòu)成本的控制和分析，優(yōu)化采購(gòu)方案，降低采購(gòu)成本。負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，處理采購(gòu)過(guò)程中的各種問(wèn)題和糾紛。2.需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出物資和服務(wù)的采購(gòu)需求，明確采購(gòu)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等相關(guān)信息。參與采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)談判、質(zhì)量檢驗(yàn)等工作，協(xié)助采購(gòu)部門(mén)確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)符合公司需求。負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和反饋，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。3.質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，參與采購(gòu)合同中質(zhì)量條款的審核。負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)符合質(zhì)量要求。負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，提出改進(jìn)措施和建議。4.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，確保采購(gòu)資金的安全和合理使用。負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，參與采購(gòu)項(xiàng)目的成本核算和效益分析。負(fù)責(zé)辦理采購(gòu)付款手續(xù)，對(duì)采購(gòu)發(fā)票進(jìn)行審核和入賬。5.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行查處，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)需求預(yù)測(cè)1.各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、銷(xiāo)售預(yù)測(cè)、庫(kù)存狀況等因素，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際工作需要，定期進(jìn)行采購(gòu)需求預(yù)測(cè)，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)會(huì)同需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，對(duì)采購(gòu)需求預(yù)測(cè)進(jìn)行分析和評(píng)估，確保采購(gòu)需求的合理性和準(zhǔn)確性。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，結(jié)合公司庫(kù)存管理情況、采購(gòu)周期、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、預(yù)算金額等詳細(xì)信息，并經(jīng)需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)具有一定的彈性和靈活性，根據(jù)市場(chǎng)變化和公司實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。（三）采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行與監(jiān)控1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況跟蹤機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)整等原因需要變更采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商資源庫(kù)，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選和評(píng)估。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)會(huì)同質(zhì)量管理部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和綜合評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，建立供應(yīng)商分級(jí)管理制度，對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估和調(diào)整。（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入與退出1.對(duì)于符合公司要求的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與其簽訂供應(yīng)商準(zhǔn)入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。2.供應(yīng)商如有下列情形之一，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與其解除合作關(guān)系，并將其從供應(yīng)商資源庫(kù)中刪除：提供的物資和服務(wù)質(zhì)量不符合公司要求，經(jīng)整改仍不合格的；不能按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的；違反法律法規(guī)或公司規(guī)定，存在嚴(yán)重違規(guī)行為的；其他不符合公司合作要求的情形。（三）供應(yīng)商日常管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行走訪和溝通，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、產(chǎn)品質(zhì)量狀況、售后服務(wù)情況等，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估制度，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果與供應(yīng)商的合作份額、付款方式等掛鉤。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)鼓勵(lì)供應(yīng)商不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、提高服務(wù)水平，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的供應(yīng)商提出整改要求和建議。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和實(shí)際工作需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等相關(guān)信息，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)預(yù)算的合規(guī)性、采購(gòu)方式的適用性等。2.對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題論證，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)方可組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，選擇合適的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等，具體采購(gòu)方式應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照選定的采購(gòu)方式組織采購(gòu)活動(dòng)，發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)合格供應(yīng)商參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)，并對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。3.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，確保采購(gòu)合同的條款符合公司要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，選擇中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商，并與其簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等詳細(xì)條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核，確保合同的合法性、合規(guī)性和有效性。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，以便各部門(mén)做好合同執(zhí)行的跟蹤和監(jiān)督工作。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資和服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量管理部門(mén)、需求部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。2.質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告。3.需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同約定的數(shù)量、規(guī)格、交貨期等要求，對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行數(shù)量驗(yàn)收和外觀驗(yàn)收，確認(rèn)無(wú)誤后簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。4.如采購(gòu)物資和服務(wù)驗(yàn)收不合格，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供合格產(chǎn)品，直至驗(yàn)收合格為止。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同約定的付款方式和付款期限，及時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提交付款申請(qǐng)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保付款金額準(zhǔn)確無(wú)誤、付款手續(xù)齊全合規(guī)。3.經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意，財(cái)務(wù)部門(mén)方可辦理采購(gòu)付款手續(xù)。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人和風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，確保采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況，合理安排采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)時(shí)機(jī)，采取套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理工具，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司采購(gòu)成本的影響。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)和質(zhì)量保證能力，簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，加強(qiáng)采購(gòu)物資的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量符合公司要求。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：建立供應(yīng)商評(píng)估和管理機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，選擇合格的供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的日常管理和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同的審核和管理，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰，避免合同糾紛的發(fā)生。在合同履行過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)付款的審核和管理，嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定的付款方式和付款期限辦理付款手續(xù)，確保付款安全。建立供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)供應(yīng)商的信用狀況合理確定付款方式和付款期限。六、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)設(shè)定1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的績(jī)效進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)包括采購(gòu)成本、采購(gòu)質(zhì)量、采購(gòu)效率、供應(yīng)商管理等方面。2.采購(gòu)成本指標(biāo)應(yīng)包括采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)費(fèi)用、采購(gòu)成本節(jié)約率等；采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)包括物資合格率、退貨率、質(zhì)量事故發(fā)生率等；采購(gòu)效率指標(biāo)應(yīng)包括采購(gòu)周期、訂單處理及時(shí)率、交貨準(zhǔn)時(shí)率等；供應(yīng)商管理指標(biāo)應(yīng)包括供應(yīng)商滿意度、供應(yīng)商投訴率、供應(yīng)商合作穩(wěn)定性等。（二）評(píng)估方法與周期1.采購(gòu)績(jī)效評(píng)估應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化分析和定性評(píng)價(jià)。2.采購(gòu)績(jī)效評(píng)估周期為年度，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在每年年底對(duì)本年度的采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行全面評(píng)估，并撰寫(xiě)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估報(bào)