數(shù)據(jù)內(nèi)部管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)內(nèi)部管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、安全及銷毀等流程，確保公司數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、保密性和可用性，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的數(shù)據(jù)管理工作。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：數(shù)據(jù)的收集、錄入、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)應(yīng)保證數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，如實(shí)反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況。3.完整性原則：涵蓋公司業(yè)務(wù)相關(guān)的各類數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)鏈條完整，不出現(xiàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失。4.保密性原則：嚴(yán)格保護(hù)公司數(shù)據(jù)的機(jī)密性，防止數(shù)據(jù)泄露給無(wú)關(guān)人員或外部機(jī)構(gòu)造成損失。5.可用性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)便于授權(quán)人員在需要時(shí)能夠及時(shí)獲取和使用，以支持公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理委員會(huì)成立數(shù)據(jù)管理委員會(huì)，由公司高層管理人員擔(dān)任主要成員，并吸收各關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參與。其職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)制定公司數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略和方針政策，指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理工作的整體方向。2.審議重大數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目和決策，協(xié)調(diào)各部門之間的數(shù)據(jù)管理工作。3.監(jiān)督數(shù)據(jù)管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)違反數(shù)據(jù)管理規(guī)定的行為進(jìn)行決策處理。（二）數(shù)據(jù)管理部門設(shè)立專門的數(shù)據(jù)管理部門，配備專業(yè)的數(shù)據(jù)管理人員。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善公司數(shù)據(jù)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)劃、整合和管理，建立數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和數(shù)據(jù)中心。3.指導(dǎo)各部門的數(shù)據(jù)管理工作，提供數(shù)據(jù)管理方面的培訓(xùn)和技術(shù)支持。4.監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)異常問(wèn)題，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估。5.負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)安全管理工作，制定安全策略，實(shí)施安全措施，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者和使用者，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門的數(shù)據(jù)管理工作，其職責(zé)如下：1.按照公司數(shù)據(jù)管理要求，準(zhǔn)確、及時(shí)地收集、整理和報(bào)送本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。2.負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的日常維護(hù)和更新，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。3.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中合理使用公司數(shù)據(jù)，不得擅自對(duì)外提供或泄露公司數(shù)據(jù)。4.配合數(shù)據(jù)管理部門開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、安全審計(jì)等工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）收集原則1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確數(shù)據(jù)收集的范圍、內(nèi)容、頻率和方式，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)活動(dòng)緊密相關(guān)且必要。2.遵循合法、合規(guī)、正當(dāng)?shù)脑瓌t，不得通過(guò)非法手段收集數(shù)據(jù)。3.盡量避免重復(fù)收集數(shù)據(jù)，對(duì)于已有的數(shù)據(jù)資源應(yīng)充分利用和整合。（二）收集流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，制定數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，明確收集的數(shù)據(jù)項(xiàng)、來(lái)源、收集時(shí)間等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門審核。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)收集計(jì)劃進(jìn)行審核，確保其符合公司數(shù)據(jù)管理要求和業(yè)務(wù)實(shí)際需求。審核通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門按照計(jì)劃開(kāi)展數(shù)據(jù)收集工作。3.業(yè)務(wù)部門在收集數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理和校驗(yàn)，剔除明顯錯(cuò)誤或無(wú)效的數(shù)據(jù)。4.將經(jīng)過(guò)初步整理和校驗(yàn)的數(shù)據(jù)及時(shí)錄入公司指定的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)。錄入過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)設(shè)定的格式和規(guī)則進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性。（三）數(shù)據(jù)錄入規(guī)范1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)的操作流程和要求。2.錄入的數(shù)據(jù)應(yīng)完整、準(zhǔn)確地反映原始數(shù)據(jù)信息，不得隨意修改或遺漏。3.對(duì)于必填項(xiàng)，必須確保錄入內(nèi)容完整；對(duì)于有格式要求的數(shù)據(jù)項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照格式規(guī)范錄入。4.在錄入過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及時(shí)糾正。錄入完成后，應(yīng)對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行再次核對(duì)，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、使用頻率等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，包括但不限于數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)、文件存儲(chǔ)、云存儲(chǔ)等。2.對(duì)于重要的核心數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種存儲(chǔ)方式進(jìn)行備份，如磁帶備份、磁盤(pán)陣列備份、云備份等，以防止數(shù)據(jù)丟失。（二）存儲(chǔ)安全1.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全防護(hù)體系，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，對(duì)不同級(jí)別的數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)。只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相應(yīng)的數(shù)據(jù)。2.采用加密技術(shù)對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。加密密鑰應(yīng)妥善保管，嚴(yán)格控制其訪問(wèn)和使用。3.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，防止因硬件故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。4.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。（三）數(shù)據(jù)分類與標(biāo)識(shí)1.按照數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性、使用頻率等因素，對(duì)公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，如分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)等。2.為每類數(shù)據(jù)賦予唯一的標(biāo)識(shí)，并在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)中進(jìn)行標(biāo)注，以便于管理和識(shí)別。3.根據(jù)數(shù)據(jù)分類結(jié)果，制定不同的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理策略，對(duì)核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)給予更高的安全防護(hù)級(jí)別。（四）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，明確各類數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)期限。存儲(chǔ)期限屆滿后，按照規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)清理或存檔。2.對(duì)于涉及法律法規(guī)訴訟、稅務(wù)審計(jì)等特殊情況的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照相關(guān)要求延長(zhǎng)存儲(chǔ)期限，直至相關(guān)事項(xiàng)處理完畢。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用原則1.數(shù)據(jù)的使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、正當(dāng)、必要的原則，僅限于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)活動(dòng)使用，不得用于其他非法目的。2.在使用數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或泄露給無(wú)關(guān)人員。3.對(duì)數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行記錄，以便于追溯和審計(jì)。（二）使用流程1.業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)需要使用數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，說(shuō)明使用目的、數(shù)據(jù)范圍、使用時(shí)間等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，為業(yè)務(wù)部門開(kāi)通相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。3.業(yè)務(wù)部門在獲得數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限后，應(yīng)按照申請(qǐng)的范圍和目的使用數(shù)據(jù)，不得超出授權(quán)范圍使用。4.使用完畢后，及時(shí)關(guān)閉數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，并將數(shù)據(jù)使用情況反饋給數(shù)據(jù)管理部門。（三）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部各部門之間的數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循統(tǒng)一的管理流程，由數(shù)據(jù)共享需求部門提出共享申請(qǐng)，說(shuō)明共享的數(shù)據(jù)內(nèi)容、共享對(duì)象、共享目的等。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)共享申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估共享的必要性、安全性和合規(guī)性。審核通過(guò)后，協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。3.在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保共享數(shù)據(jù)的保密性和完整性。共享雙方應(yīng)對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善管理和使用，不得擅自將共享數(shù)據(jù)提供給第三方。4.涉及與外部機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享的合法性和安全性。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.數(shù)據(jù)管理部門制定公司數(shù)據(jù)安全策略，明確數(shù)據(jù)安全目標(biāo)、原則、措施和流程。2.安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計(jì)等方面內(nèi)容，確保數(shù)據(jù)在整個(gè)生命周期內(nèi)的安全性。（二）訪問(wèn)控制1.建立完善的用戶身份認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理。用戶應(yīng)使用唯一的用戶名和密碼進(jìn)行登錄，并定期更換密碼。2.根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，做到最小化授權(quán)原則，即僅授予用戶完成其工作職責(zé)所需的最少數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。3.對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)行為進(jìn)行記錄，包括訪問(wèn)時(shí)間、訪問(wèn)人員、訪問(wèn)內(nèi)容等信息，以便于進(jìn)行安全審計(jì)和追蹤。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)重要的數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，采用對(duì)稱加密和非對(duì)稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性。2.加密密鑰的管理應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，密鑰的生成、存儲(chǔ)、分發(fā)、使用和銷毀等環(huán)節(jié)都應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的安全控制。密鑰應(yīng)定期更換，以提高數(shù)據(jù)加密的安全性。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.按照數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)公司重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置。備份頻率應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率確定，一般分為每日備份、每周備份和每月備份等。2.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞的情況下能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)，保證公司業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.建立數(shù)據(jù)恢復(fù)應(yīng)急預(yù)案，明確在數(shù)據(jù)恢復(fù)過(guò)程中的責(zé)任分工、操作流程和時(shí)間要求等，確保能夠快速、有效地恢復(fù)數(shù)據(jù)。（五）數(shù)據(jù)安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)操作、系統(tǒng)日志等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)。2.審計(jì)人員定期對(duì)審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。對(duì)于違反數(shù)據(jù)安全規(guī)定的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，總結(jié)數(shù)據(jù)安全管理中存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)調(diào)整和完善數(shù)據(jù)安全策略和措施，不斷提高公司數(shù)據(jù)安全管理水平。七、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控與評(píng)估（一）監(jiān)控指標(biāo)1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控指標(biāo)體系，包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等方面的指標(biāo)。2.例如，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性指標(biāo)可通過(guò)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率、數(shù)據(jù)匹配率等進(jìn)行衡量；數(shù)據(jù)完整性指標(biāo)可通過(guò)必填項(xiàng)填寫(xiě)率、數(shù)據(jù)記錄完整性等進(jìn)行評(píng)估。（二）監(jiān)控方式1.數(shù)據(jù)管理部門利用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具和系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期抽檢。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合數(shù)據(jù)管理部門開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量自查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正本部門數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。3.定期召開(kāi)數(shù)據(jù)質(zhì)量分析會(huì)議，通報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，共同探討解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的措施和方法。（三）評(píng)估與改進(jìn)1.定期對(duì)公司數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果撰寫(xiě)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。2.針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.跟蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行情況，對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量得到持續(xù)提升。八、數(shù)據(jù)銷毀（一）銷毀原則1.對(duì)于已超過(guò)存儲(chǔ)期限、不再使用或失去價(jià)值的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀，確保數(shù)據(jù)不會(huì)被非法恢復(fù)和利用。2.數(shù)據(jù)銷毀應(yīng)遵循安全、徹底、可追溯的原則，采用合適的銷毀方式和技術(shù)手段。（二）銷毀流程1.業(yè)務(wù)部門或數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限和實(shí)際使用情況，提出數(shù)據(jù)銷毀申請(qǐng)，說(shuō)明銷毀的數(shù)據(jù)內(nèi)容、存儲(chǔ)位置、銷毀原因等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)銷毀申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，組織相關(guān)人員實(shí)施數(shù)據(jù)銷毀工作。3.