案件報(bào)送管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織案件報(bào)送管理工作，規(guī)范案件報(bào)送流程，確保各類案件信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向上級(jí)主管部門及相關(guān)部門報(bào)送，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的各類案件的報(bào)送管理。（三）定義1.案件：指公司/組織內(nèi)部人員或外部人員實(shí)施的，違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司/組織規(guī)章制度，給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或其他不良影響的事件。2.案件報(bào)送：指公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)將所發(fā)生案件的相關(guān)信息按照規(guī)定的程序和要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送給上級(jí)主管部門及相關(guān)部門的行為。（四）基本原則1.及時(shí)準(zhǔn)確原則：案件發(fā)生后，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，如實(shí)、完整地報(bào)送案件信息，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。2.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照案件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)報(bào)送，各部門、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件負(fù)責(zé)報(bào)送。3.全面規(guī)范原則：案件報(bào)送應(yīng)涵蓋案件的基本情況、發(fā)生經(jīng)過、原因分析、處理措施、損失情況等方面，做到內(nèi)容全面、格式規(guī)范。二、案件分類及報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)（一）案件分類1.重大案件：指涉案金額巨大、涉及人數(shù)眾多、社會(huì)影響惡劣，對(duì)公司/組織造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的案件。2.較大案件：指涉案金額較大、涉及一定范圍，對(duì)公司/組織經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生較大影響的案件。3.一般案件：指涉案金額相對(duì)較小、影響范圍有限，對(duì)公司/組織造成一定損失或不良影響的案件。（二）報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)1.重大案件涉案金額在[X]萬元以上；涉及人員[X]人以上；造成公司/組織經(jīng)濟(jì)損失在[X]萬元以上；引發(fā)媒體關(guān)注或社會(huì)公眾廣泛議論，對(duì)公司/組織聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害。2.較大案件涉案金額在[X]萬元至[X]萬元之間；涉及人員[X]人至[X]人；造成公司/組織經(jīng)濟(jì)損失在[X]萬元至[X]萬元之間；對(duì)公司/組織經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生較大影響，如導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、客戶流失等。3.一般案件涉案金額在[X]萬元以下；涉及人員[X]人以下；造成公司/組織經(jīng)濟(jì)損失在[X]萬元以下；對(duì)公司/組織造成一定程度的損失或不良影響，如內(nèi)部管理混亂、員工違規(guī)等。三、案件報(bào)送流程（一）案件發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.案件發(fā)生后，案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織人員對(duì)案件進(jìn)行初步調(diào)查，并在[X]小時(shí)內(nèi)將案件的基本情況以口頭或書面形式報(bào)告給上級(jí)主管部門。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、主要事實(shí)經(jīng)過等簡(jiǎn)要信息。（二）案件調(diào)查與核實(shí)1.上級(jí)主管部門接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)成立案件調(diào)查組，對(duì)案件進(jìn)行深入調(diào)查核實(shí)。調(diào)查組應(yīng)收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)材料，包括合同文件、財(cái)務(wù)憑證、往來信函、視聽資料等。2.在調(diào)查過程中，調(diào)查組應(yīng)與案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)保持密切溝通，及時(shí)了解案件進(jìn)展情況，并對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，確定案件的性質(zhì)、原因、責(zé)任主體等。（三）案件報(bào)告撰寫1.案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果撰寫案件報(bào)告。案件報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：案件基本情況：詳細(xì)描述案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、主要事實(shí)經(jīng)過等。案件原因分析：從內(nèi)部管理、制度執(zhí)行、人員行為等方面分析案件發(fā)生的原因。案件處理情況：說明對(duì)涉案人員采取的處理措施，如紀(jì)律處分、法律追究等。損失情況統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)案件給公司/組織造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失，包括資金損失、資產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)損失等。整改措施及建議：針對(duì)案件暴露出的問題，提出切實(shí)可行的整改措施和防范建議，以避免類似案件再次發(fā)生。2.案件報(bào)告應(yīng)做到內(nèi)容詳實(shí)、邏輯清晰、語言準(zhǔn)確，確保所反映的情況真實(shí)可靠。（四）案件報(bào)告審批與報(bào)送1.案件報(bào)告撰寫完成后，應(yīng)提交給上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真審核案件報(bào)告，對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行把關(guān)，并提出修改意見。2.經(jīng)審批通過的案件報(bào)告，應(yīng)按照規(guī)定的格式和渠道，及時(shí)報(bào)送給上級(jí)主管部門及相關(guān)部門。報(bào)送方式可采用紙質(zhì)文件報(bào)送和電子文件報(bào)送相結(jié)合的方式，確保報(bào)告能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地送達(dá)。四、案件報(bào)送責(zé)任（一）部門責(zé)任1.案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件的發(fā)現(xiàn)、初步調(diào)查和報(bào)告工作，并積極配合上級(jí)主管部門的調(diào)查工作，提供相關(guān)證據(jù)材料和信息支持。2.案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)案件報(bào)送工作，確保案件信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。（二）個(gè)人責(zé)任1.對(duì)案件負(fù)有直接責(zé)任的人員，應(yīng)積極配合案件調(diào)查工作，如實(shí)陳述案件情況，不得隱瞞、歪曲事實(shí)。2.對(duì)在案件報(bào)送過程中存在遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)等行為的部門和個(gè)人，公司/組織將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。五、案件后續(xù)管理（一）整改落實(shí)1.案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件報(bào)告中提出的整改措施及建議，制定詳細(xì)的整改方案，并認(rèn)真組織實(shí)施。整改方案應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及整改期限等。2.上級(jí)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案發(fā)部門或分支機(jī)構(gòu)整改工作的監(jiān)督檢查，定期對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，確保整改工作取得實(shí)效。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控1.公司/組織應(yīng)針對(duì)案件暴露出的問題，深入分析原因，查找制度漏洞和管理薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)完善相關(guān)制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范類似案件再次發(fā)生。2.各部門應(yīng)結(jié)合案件教訓(xùn)，加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，提高員工的法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，規(guī)范員工行為，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。（三）檔案管理1.案件調(diào)查處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等應(yīng)及時(shí)整理歸檔，建立健全案件檔案管理制度。2.案件檔案應(yīng)包括案件報(bào)告、調(diào)查材料、處理決定、整改報(bào)告等相關(guān)資料，確保檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性和保密性。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)等部門應(yīng)定期對(duì)案件報(bào)送管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查案件報(bào)送的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及后續(xù)整改落實(shí)情況等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立案件報(bào)送管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將案件報(bào)送工作納入各部門、各分支機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核體系。2.考核評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括案件報(bào)送的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，案件處理情況，整改落實(shí)情況以及風(fēng)險(xiǎn)防控效果等方面。3.根據(jù)考核評(píng)