期貨高管管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本公司及所屬各分支機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。基本原則1.合規(guī)原則：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。2.誠(chéng)信原則：秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，履行對(duì)公司和客戶的忠實(shí)義務(wù)，維護(hù)公司和客戶的合法權(quán)益。3.勤勉盡責(zé)原則：認(rèn)真履行職責(zé)，積極主動(dòng)開(kāi)展工作，不斷提高工作效率和質(zhì)量，為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。任職資格管理基本條件1.具有期貨從業(yè)人員資格。2.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。3.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄。4.具有履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。禁止任職情形1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。4.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。7.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。任職程序1.公司高級(jí)管理人員的任職，由公司董事會(huì)提出擬任人選，按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出是否核準(zhǔn)任職資格的決定。3.經(jīng)核準(zhǔn)任職資格的高級(jí)管理人員，由公司董事會(huì)聘任，并按照規(guī)定辦理任職手續(xù)。備案與變更1.公司應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)作出聘任高級(jí)管理人員決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并報(bào)送有關(guān)材料。2.高級(jí)管理人員的任職資格發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)在變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.高級(jí)管理人員辭職、被免職或者被解聘的，公司應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交有關(guān)材料。職責(zé)與義務(wù)職責(zé)分工1.董事長(zhǎng)職責(zé)：主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。2.總經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。組織實(shí)施公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。組織實(shí)施公司的信息披露制度。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。3.副總經(jīng)理職責(zé)：協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)管理工作，完成總經(jīng)理交辦的其他任務(wù)。4.首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)：對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。向董事會(huì)和總經(jīng)理提出風(fēng)險(xiǎn)管理的建議和意見(jiàn)。負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)測(cè)。負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。5.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，組織編制公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算、資金管理、稅務(wù)管理等工作。負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等工作。負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)信息披露工作。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。6.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的客戶開(kāi)發(fā)、客戶服務(wù)、市場(chǎng)拓展等工作。負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等工作。負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的人員管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等工作。公司授予的其他職權(quán)。義務(wù)履行1.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。2.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告工作，及時(shí)匯報(bào)公司經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和存在的問(wèn)題。3.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極參加公司組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平。4.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保守公司商業(yè)秘密和客戶信息，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。5.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定，不得在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位任職或者從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。監(jiān)督管理履職監(jiān)督1.公司董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，定期對(duì)高級(jí)管理人員的工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.公司監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查高級(jí)管理人員的行為是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程的規(guī)定。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促公司整改。違規(guī)處理1.高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程的規(guī)定，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、撤職等處分。2.高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程的規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展培訓(xùn)計(jì)劃1.公司制定高級(jí)管理人員培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織高級(jí)管理人員參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動(dòng)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)、管理技能等方面。3.培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.公司為高級(jí)管理人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)高級(jí)管理人員的能力、業(yè)績(jī)和發(fā)展?jié)摿?，提供晉升機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。2.公司鼓勵(lì)高級(jí)管理人員不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步，支持高級(jí)管理人員參加行業(yè)內(nèi)的交流活動(dòng)和培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動(dòng)。3.公司為高級(jí)管理人員提供必要的工作條件和資源支持，幫助高級(jí)管理人員更好地履行職責(zé)。薪酬與激勵(lì)薪酬體系1.公司建立高級(jí)管理人員薪酬體系，根據(jù)高級(jí)管理人員的崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等因素，確定薪酬水平。2.高級(jí)管理人員薪酬包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等部分。3.基本工資根據(jù)高級(jí)管理人員的崗位級(jí)別和市場(chǎng)行情確定，績(jī)效工資根據(jù)高級(jí)管理人員的工作業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定，獎(jiǎng)金根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和高級(jí)管理人員的貢獻(xiàn)程度確定。激勵(lì)機(jī)制1.公司建立高級(jí)管理人員激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等