證券登記管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范證券登記行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)證券交易所上市的證券和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認(rèn)可的其他證券的登記及相關(guān)活動。（三）基本原則證券登記活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則，保障投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序。二、證券登記機構(gòu)（一）設(shè)立條件與審批設(shè)立證券登記機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備下列條件：1.自有資金不少于人民幣二億元；2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（二）職責(zé)與義務(wù)證券登記機構(gòu)履行下列職責(zé)：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；2.證券的存管和過戶；3.證券持有人名冊登記；4.證券交易所上市證券交易的清算和交收；5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；7.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資者保密，不得泄露投資者的個人信息和賬戶信息。（三）自律管理證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強對從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理。三、證券登記（一）證券賬戶管理投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開立證券賬戶。證券賬戶分為個人賬戶和法人賬戶。投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記機構(gòu)提出申請，并提交身份證明文件等相關(guān)資料。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者提交的申請資料進行審核，符合條件的，予以開立證券賬戶。（二）證券登記業(yè)務(wù)流程1.初始登記發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向證券登記機構(gòu)申請辦理證券初始登記。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提交的申請資料進行審核，符合條件的，予以辦理證券初始登記，并出具證券登記證明文件。2.變更登記證券登記事項發(fā)生變更的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記機構(gòu)申請辦理變更登記。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提交的申請資料進行審核，符合條件的，予以辦理變更登記，并出具證券登記證明文件。3.退出登記證券不再在證券交易所上市交易的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記機構(gòu)申請辦理退出登記。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提交的申請資料進行審核，符合條件的，予以辦理退出登記，并注銷證券登記證明文件。（三）證券登記資料的管理與查詢證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存證券登記資料，保存期限不得少于二十年。投資者有權(quán)查詢證券登記資料，證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要的查詢服務(wù)。四、證券托管與存管（一）證券托管投資者應(yīng)當(dāng)將其持有的證券委托給證券公司等托管機構(gòu)進行托管。托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者辦理證券托管業(yè)務(wù)，確保投資者的證券安全。（二）證券存管證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券存管制度，對證券進行集中存管。證券存管應(yīng)當(dāng)采用電子化方式，確保證券的安全、準(zhǔn)確、完整。（三）托管與存管機構(gòu)的職責(zé)與義務(wù)托管與存管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.按照規(guī)定為投資者辦理證券托管、存管業(yè)務(wù)；2.確保投資者的證券安全、準(zhǔn)確、完整；3.按照規(guī)定向證券登記機構(gòu)報送相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。托管與存管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資者保密，不得泄露投資者的個人信息和賬戶信息。五、證券結(jié)算（一）結(jié)算原則與方式證券結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循凈額結(jié)算原則，采用多邊凈額結(jié)算方式。證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為證券交易提供結(jié)算服務(wù)，確保證券交易的順利進行。（二）結(jié)算參與人與結(jié)算保證金結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券結(jié)算機構(gòu)繳納結(jié)算保證金。結(jié)算保證金用于結(jié)算參與人違約時的證券交收和資金交收。（三）結(jié)算流程與風(fēng)險控制證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全結(jié)算業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制制度，加強對結(jié)算業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督，防范結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對結(jié)算參與人的資金和證券進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。六、監(jiān)督管理（一）中國證監(jiān)會的監(jiān)督職責(zé)中國證監(jiān)會依法對證券登記機構(gòu)、托管與存管機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)等進行監(jiān)督管理，檢查其業(yè)務(wù)活動，查處違法行為。（二）自律組織的監(jiān)督作用證券業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對證券登記機構(gòu)、托管與存管機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)等進行自律管理，督促其規(guī)范運作，維護證券市場秩序。（三）違規(guī)處罰證券登記機構(gòu)、托管與存管機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)等違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會可以采取警告、罰款等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格。七、法律責(zé)任（一）違法行為的界定證券登記機構(gòu)、托管與存管機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)等及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，屬于違法行為：1.未按照規(guī)定辦理證券登記、托管、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)的；2.泄露投資者個人信息和賬戶信息的；3.未按照規(guī)定履行保密義務(wù)的；4.違反本辦法規(guī)定的其他行為。（二）法律責(zé)任的承擔(dān)方式證券登記機構(gòu)、托管與存管機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)等及其工作人員違反本辦法規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。八、附則（一）解釋權(quán)本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。（二）施行日期本辦法自[施行日期]起施行。[公司/組織名稱][日期]以上