主板創(chuàng)業(yè)版管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范主板及創(chuàng)業(yè)版市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在主板及創(chuàng)業(yè)版上市、交易、監(jiān)管等相關(guān)活動(dòng)的各類主體，包括上市公司、證券公司、證券交易所、投資者以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則所有主板及創(chuàng)業(yè)版市場(chǎng)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保市場(chǎng)運(yùn)行在法治軌道上。2.公平公正公開(kāi)原則保障市場(chǎng)參與者在平等的基礎(chǔ)上享有公平的權(quán)利和機(jī)會(huì)，信息披露要全面、及時(shí)、準(zhǔn)確、透明，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置機(jī)制，有效防范和化解主板及創(chuàng)業(yè)版市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。二、主板上市管理（一）上市條件1.主體資格發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在三年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。2.規(guī)范運(yùn)行發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其自身的法定義務(wù)和責(zé)任。發(fā)行人的內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。3.財(cái)務(wù)狀況最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元；或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣三億元；發(fā)行前股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元；最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于百分之二十；最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。4.股本結(jié)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上。（二）上市申請(qǐng)與審核1.申請(qǐng)文件發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書(shū)、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。2.審核程序中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由發(fā)行審核委員會(huì)審核。發(fā)行審核委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和審核工作細(xì)則，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)進(jìn)行審議，提出審核意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。（三）上市保薦與持續(xù)督導(dǎo)1.保薦制度發(fā)行人申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容保薦人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促發(fā)行人整改，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。三、創(chuàng)業(yè)版上市管理（一）上市條件1.主體資格發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。2.業(yè)績(jī)要求最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。3.財(cái)務(wù)狀況最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。4.股本結(jié)構(gòu)發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。（二）上市申請(qǐng)與審核1.申請(qǐng)文件發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)版上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向深圳證券交易所申報(bào)。申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書(shū)、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。2.審核程序深圳證券交易所受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審核。創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和審核工作細(xì)則，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)進(jìn)行審議，提出審核意見(jiàn)。深圳證券交易所根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出同意或者不同意發(fā)行人股票上市的決定。（三）上市保薦與持續(xù)督導(dǎo)1.保薦制度發(fā)行人申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容保薦人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促發(fā)行人整改，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所報(bào)告。四、主板與創(chuàng)業(yè)版交易管理（一）交易規(guī)則1.交易時(shí)間主板及創(chuàng)業(yè)版的交易時(shí)間為每周一至周五上午9:3011:30，下午13:0015:00。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。2.交易方式采用無(wú)紙化的集中交易方式，投資者通過(guò)證券公司的交易終端下達(dá)交易指令，參與證券交易。3.漲跌幅限制主板股票的漲跌幅限制為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的±10%，ST股票的漲跌幅限制為±5%。創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的±20%。（二）交易行為規(guī)范1.禁止內(nèi)幕交易禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。2.禁止操縱市場(chǎng)禁止任何單位或者個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序。3.禁止虛假陳述禁止任何單位或者個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。（三）交易異常情況處理1.異常情況定義發(fā)生下列情形之一的，屬于交易異常情況：（1）因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障、重大差錯(cuò)及其他異常情況致使部分或者全部交易不能進(jìn)行；（2）證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，導(dǎo)致正常的行情發(fā)布中斷；（3）證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；（4）證券交易所認(rèn)為需要定義為異常情況的其他情形。2.處理措施出現(xiàn)交易異常情況時(shí)，證券交易所可以決定采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。五、主板與創(chuàng)業(yè)版信息披露管理（一）信息披露原則1.真實(shí)準(zhǔn)確完整原則發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.及時(shí)披露原則信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將有關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公眾披露。（二）定期報(bào)告1.年度報(bào)告上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司治理結(jié)構(gòu)、股東情況、管理層討論與分析、財(cái)務(wù)報(bào)告等內(nèi)容。2.中期報(bào)告上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露中期報(bào)告。中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司治理結(jié)構(gòu)、股東情況、管理層討論與分析、財(cái)務(wù)報(bào)告等內(nèi)容。（三）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定、公司訂立重要合同、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化等。六、主板與創(chuàng)業(yè)版監(jiān)管措施（一）日常監(jiān)管1.證券交易所監(jiān)管證券交易所對(duì)主板及創(chuàng)業(yè)版上市公司、證券公司、證券交易等活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。證券交易所可以對(duì)上市公司的信息披露、交易行為、公司治理等情況進(jìn)行檢查，對(duì)違規(guī)行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)主板及創(chuàng)業(yè)版市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券交易所、上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（二）違規(guī)處罰1.對(duì)上市公司的處罰上市公司違反本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以給予警告，并處以罰款。上市公司的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，導(dǎo)致上市公司利益受損的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.對(duì)證券公司等中介機(jī)構(gòu)的處罰證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，為發(fā)行人提供虛假的發(fā)行保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以給予警告，并處以罰款。（三）投資者