失泄密案件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織失泄密案件的預(yù)防與管理，確保公司/組織信息資產(chǎn)的安全，保障公司/組織的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及全體員工，包括合同制員工、勞務(wù)派遣人員、外包服務(wù)人員等在履行工作職責(zé)過(guò)程中涉及公司/組織信息資產(chǎn)的活動(dòng)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則建立健全失泄密防范機(jī)制，加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，提高全員保密意識(shí)，從源頭上預(yù)防失泄密案件的發(fā)生。2.依法管理原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，依法開(kāi)展失泄密案件的管理工作，確保管理活動(dòng)合法合規(guī)。3.及時(shí)處置原則一旦發(fā)現(xiàn)失泄密案件線索，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處置程序，迅速采取措施，最大限度降低損失，并及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。4.責(zé)任追究原則對(duì)失泄密案件相關(guān)責(zé)任人依法依規(guī)追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，以起到警示作用，防止類(lèi)似案件再次發(fā)生。（四）定義與術(shù)語(yǔ)1.失泄密案件指公司/組織的商業(yè)秘密、國(guó)家秘密、工作秘密等信息資產(chǎn)，因故意或過(guò)失被泄露、丟失、篡改，導(dǎo)致公司/組織利益受損或造成不良社會(huì)影響的事件。2.商業(yè)秘密不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)公司/組織采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。3.國(guó)家秘密關(guān)系國(guó)家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。4.工作秘密公司/組織在公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的，不屬于國(guó)家秘密而又不宜對(duì)外公開(kāi)的秘密事項(xiàng)。二、組織與職責(zé)（一）失泄密案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的失泄密案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組。其主要職責(zé)包括：1.全面領(lǐng)導(dǎo)公司/組織失泄密案件的管理工作，制定失泄密案件管理工作方針和政策。2.審議批準(zhǔn)失泄密案件管理的各項(xiàng)規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案等重要文件。3.協(xié)調(diào)解決失泄密案件管理工作中的重大問(wèn)題，決策重大事項(xiàng)的處置方案。4.對(duì)失泄密案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)工作不力的部門(mén)和個(gè)人提出整改要求。（二）保密管理部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的保密管理部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的保密管理人員。其職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)制定和完善失泄密案件管理的具體制度、流程和操作規(guī)范，并組織實(shí)施。2.開(kāi)展保密宣傳教育工作，提高員工保密意識(shí)和技能，定期組織保密培訓(xùn)和考核。3.對(duì)公司/組織涉及的信息資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)、定密和標(biāo)識(shí)管理，明確保密級(jí)別和保密期限。4.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司/組織各部門(mén)保密制度的執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。5.受理失泄密案件的舉報(bào)和投訴，開(kāi)展初步調(diào)查核實(shí)工作，及時(shí)向失泄密案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。6.組織或參與失泄密案件的調(diào)查處理工作，協(xié)助相關(guān)部門(mén)收集、固定證據(jù)，提出處理建議。7.建立健全失泄密案件管理檔案，對(duì)案件的發(fā)生、調(diào)查、處理等過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄和歸檔保存。（三）各部門(mén)職責(zé)1.各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)失泄密案件管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門(mén)的失泄密防范措施，確保本部門(mén)信息資產(chǎn)的安全。2.組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)保密法律法規(guī)和公司/組織的保密制度，開(kāi)展經(jīng)常性的保密教育活動(dòng)，提高員工保密意識(shí)。3.對(duì)本部門(mén)產(chǎn)生、使用、保管的信息資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，落實(shí)保密措施，防止信息泄露。4.配合保密管理部門(mén)開(kāi)展失泄密案件的調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和線索，協(xié)助查明案件真相。5.對(duì)本部門(mén)發(fā)生的失泄密案件，及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，減少損失，并按照規(guī)定向上級(jí)報(bào)告。三、失泄密預(yù)防措施（一）人員管理1.入職審查在招聘員工時(shí)，嚴(yán)格進(jìn)行背景調(diào)查，了解其工作經(jīng)歷、誠(chéng)信記錄等情況，避免錄用有失泄密風(fēng)險(xiǎn)的人員。2.保密協(xié)議簽訂與所有員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在保密方面的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任，增強(qiáng)員工保密意識(shí)和責(zé)任感。3.保密培訓(xùn)定期組織員工參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司/組織保密制度、保密技術(shù)和技能等，確保員工熟悉保密要求和操作規(guī)范。4.離崗離職管理員工離崗離職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行保密提醒談話，收回其保管的公司/組織信息資產(chǎn)及相關(guān)載體，辦理相關(guān)交接手續(xù)，并要求其簽署保密承諾書(shū)，承諾離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)。（二）信息資產(chǎn)分類(lèi)分級(jí)管理1.資產(chǎn)識(shí)別與分類(lèi)對(duì)公司/組織擁有的各類(lèi)信息資產(chǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于文件、數(shù)據(jù)、資料、技術(shù)、設(shè)備等，并按照其性質(zhì)、用途、敏感程度等進(jìn)行分類(lèi)，如商業(yè)秘密類(lèi)、工作秘密類(lèi)、公開(kāi)信息類(lèi)等。2.定密與標(biāo)識(shí)根據(jù)信息資產(chǎn)的分類(lèi)結(jié)果，按照國(guó)家保密規(guī)定和公司/組織實(shí)際情況，確定其保密級(jí)別和保密期限，并進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)。保密級(jí)別分為絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)，絕密級(jí)信息應(yīng)采取最嚴(yán)格的保密措施。3.存儲(chǔ)與傳輸管理對(duì)不同級(jí)別的信息資產(chǎn)，應(yīng)采用相應(yīng)的存儲(chǔ)和傳輸方式，確保其安全性。例如，絕密級(jí)信息應(yīng)存儲(chǔ)在專(zhuān)用的加密存儲(chǔ)設(shè)備中，傳輸過(guò)程中應(yīng)進(jìn)行加密處理，并通過(guò)安全的網(wǎng)絡(luò)渠道傳輸。（三）物理環(huán)境安全1.辦公場(chǎng)所安全加強(qiáng)辦公場(chǎng)所的安全防范措施，安裝門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。對(duì)重要區(qū)域設(shè)置專(zhuān)門(mén)的保密區(qū)域，實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)管。2.設(shè)備管理對(duì)公司/組織使用的計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等信息設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備安全運(yùn)行。安裝必要的安全防護(hù)軟件，防止病毒、木馬等惡意程序入侵。對(duì)存儲(chǔ)重要信息的設(shè)備進(jìn)行加密處理，并妥善保管設(shè)備密鑰。3.載體管理對(duì)紙質(zhì)文件、光盤(pán)、U盤(pán)等信息載體進(jìn)行規(guī)范管理，明確保管責(zé)任，嚴(yán)格借閱、使用、歸還登記制度。對(duì)廢棄的信息載體，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理，防止信息泄露。（四）網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全1.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒網(wǎng)關(guān)等安全設(shè)備，對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和防護(hù)，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.信息系統(tǒng)安全管理加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全管理，定期進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，設(shè)置合理的用戶權(quán)限，對(duì)系統(tǒng)操作進(jìn)行審計(jì)記錄。對(duì)涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)，應(yīng)采取多重安全認(rèn)證措施，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的異地場(chǎng)所。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行演練，確保在數(shù)據(jù)遭受破壞或丟失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。四、失泄密案件報(bào)告與處置（一）報(bào)告機(jī)制1.發(fā)現(xiàn)報(bào)告公司/組織內(nèi)任何人員發(fā)現(xiàn)失泄密案件線索或疑似失泄密事件后，應(yīng)立即向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到報(bào)告后[X]小時(shí)內(nèi)，向保密管理部門(mén)報(bào)告。2.緊急報(bào)告對(duì)于可能導(dǎo)致重大損失或嚴(yán)重后果的緊急失泄密情況，發(fā)現(xiàn)人員可直接向保密管理部門(mén)或失泄密案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，保密管理部門(mén)應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處置程序，并及時(shí)向公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（二）處置流程1.初步調(diào)查保密管理部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)立即組織人員對(duì)失泄密案件進(jìn)行初步調(diào)查，了解案件基本情況，收集相關(guān)證據(jù)，判斷案件性質(zhì)和影響范圍。2.成立調(diào)查組根據(jù)初步調(diào)查情況，失泄密案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組決定是否成立專(zhuān)門(mén)的調(diào)查組。調(diào)查組應(yīng)由保密管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)等人員組成，負(fù)責(zé)全面深入調(diào)查失泄密案件。3.調(diào)查取證調(diào)查組通過(guò)詢(xún)問(wèn)證人、查閱資料、技術(shù)分析等方式，收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)，包括電子數(shù)據(jù)、文件資料、視聽(tīng)資料等，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。4.原因分析與責(zé)任認(rèn)定調(diào)查組對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析研究，查明失泄密案件發(fā)生的原因，確定相關(guān)責(zé)任人，并根據(jù)責(zé)任大小提出責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)。5.處置措施制定根據(jù)調(diào)查結(jié)果和責(zé)任認(rèn)定情況，制定相應(yīng)的處置措施，包括但不限于對(duì)失泄密信息進(jìn)行補(bǔ)救、消除影響，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰或追究法律責(zé)任等。6.報(bào)告與通報(bào)失泄密案件調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，以起到警示作用，防止類(lèi)似案件再次發(fā)生。（三）后期整改1.整改措施制定針對(duì)失泄密案件暴露出的問(wèn)題，由保密管理部門(mén)牽頭，組織相關(guān)部門(mén)制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。2.整改實(shí)施與跟蹤各相關(guān)部門(mén)按照整改措施要求認(rèn)真組織實(shí)施整改工作，保密管理部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤整改落實(shí)情況，定期對(duì)整改效果進(jìn)行檢查評(píng)估，確保整改工作取得實(shí)效。3.制度完善對(duì)失泄密案件管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和不足之處，及時(shí)修訂完善相關(guān)管理制度和流程，進(jìn)一步加強(qiáng)失泄密防范能力。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查保密管理部門(mén)定期對(duì)公司/組織各部門(mén)的失泄密案件管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、信息資產(chǎn)安全管理情況、人員保密教育情況等。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查根據(jù)工作需要，針對(duì)特定領(lǐng)域、特定項(xiàng)目或特定時(shí)期的失泄密風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。3.內(nèi)部審計(jì)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)將失泄密案件管理工作納入審計(jì)范圍，定期對(duì)公司/組織失泄密案件管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行效果和資金使用情況等。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定建立失泄密案件管理工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括失泄密案件發(fā)生率、保密制度執(zhí)行情況、員工保密意識(shí)等方面的指標(biāo)。2.考核方式考核采取定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行，通過(guò)查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問(wèn)卷調(diào)查、員工訪談等多種途徑獲取考核信息。3.結(jié)果應(yīng)用將考核評(píng)價(jià)結(jié)果與部門(mén)和員工的績(jī)效掛鉤，對(duì)失泄密案件管理工作成績(jī)突出的部門(mén)