法律風險管理暫行辦法總則目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的法律風險管理工作，有效識別、評估和應對法律風險，保障公司/組織的穩(wěn)健運營，維護公司/組織的合法權益。適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門、分支機構、子公司等。基本原則1.合法合規(guī)原則：法律風險管理活動應嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司/組織運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于合同管理、知識產權保護、勞動人事、訴訟與仲裁等。3.預防為主原則：注重風險的事前預防，通過完善制度、加強培訓等措施，降低法律風險發(fā)生的可能性。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)內外部環(huán)境的變化，及時調整和優(yōu)化法律風險管理策略。法律風險識別識別范圍1.外部法律風險法律法規(guī)政策變化風險，如行業(yè)監(jiān)管政策調整、稅收政策變化等。市場主體行為風險，包括交易對手違約、侵權等。法律環(huán)境變化風險，如司法實踐的變化、法律解釋的更新等。2.內部法律風險管理制度風險，如公司章程、內部規(guī)章制度的合規(guī)性問題。業(yè)務流程風險，如合同簽訂流程、決策程序的不規(guī)范。人員行為風險，如員工違法違規(guī)行為、知識產權侵權等。識別方法1.問卷調查法：設計法律風險調查問卷，向各部門、分支機構發(fā)放，收集相關信息。2.訪談法：與公司/組織高層管理人員、業(yè)務骨干、法務人員等進行面對面訪談，了解實際工作中存在的法律風險。3.案例分析法：對公司/組織已發(fā)生的法律糾紛案例進行分析，總結風險點。4.法律法規(guī)梳理法：定期梳理與公司/組織業(yè)務相關的法律法規(guī)，查找潛在風險。法律風險評估評估指標1.可能性：評估法律風險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估法律風險對公司/組織造成的損失大小，包括經(jīng)濟損失、聲譽損失等，也分為高、中、低三個等級。評估方法1.定性評估：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，對法律風險進行定性分析，確定風險等級。2.定量評估：對于部分重要的法律風險，可采用定量分析方法，如建立風險模型，計算風險值。風險等級劃分1.高風險：發(fā)生可能性高且影響程度大，可能導致公司/組織重大損失或嚴重聲譽損害。2.中風險：發(fā)生可能性中等或影響程度中等，可能對公司/組織造成一定損失或聲譽影響。3.低風險：發(fā)生可能性低且影響程度小，對公司/組織影響較小。法律風險應對風險應對策略1.規(guī)避風險：對于高風險且無法有效控制的法律風險，采取放棄相關業(yè)務或活動等方式規(guī)避。2.降低風險：通過完善制度、加強管理、改進流程等措施，降低法律風險發(fā)生的可能性或減輕其影響程度。3.轉移風險：如購買保險、簽訂免責條款、進行擔保等方式，將部分法律風險轉移給第三方。4.接受風險：對于低風險且采取其他應對措施成本過高的法律風險，可選擇接受，但需密切關注其變化。具體措施1.合同管理建立合同起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過程管理制度。加強合同審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體，避免潛在法律風險。定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.知識產權保護加強知識產權管理，建立知識產權檔案，明確知識產權歸屬。及時申請專利、商標、著作權等知識產權，依法維護公司/組織的知識產權權益。加強對員工知識產權保護意識的培訓，防止知識產權侵權行為。3.勞動人事管理完善勞動人事制度，規(guī)范勞動合同簽訂、解除、終止等流程。依法保障員工的合法權益，避免勞動糾紛。加強對勞動法律法規(guī)的學習和宣傳，提高員工和管理人員的法律意識。4.訴訟與仲裁管理建立健全訴訟與仲裁管理制度，規(guī)范案件處理流程。及時收集、整理證據(jù)，做好訴訟與仲裁準備工作。加強與律師事務所等專業(yè)法律機構的合作，提高案件處理水平。法律風險管理的監(jiān)督與改進監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督：定期對公司/組織的法律風險管理工作進行內部審計，檢查風險管理制度的執(zhí)行情況、風險應對措施的有效性等。2.法務部門監(jiān)督：法務部門負責對各部門、分支機構的法律風險管理工作進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進建議。3.風險管理委員會監(jiān)督：風險管理委員會定期審議法律風險管理工作情況，對重大法律風險事項進行決策和監(jiān)督。改進措施1.根據(jù)監(jiān)督結果，及時總結經(jīng)驗教訓，針對存在的問題制定改進措施。2.對法律風險管理制度進行修訂和完善，使其更加符合公司/組織實際情況和法律風險管理要求。3.加強對員工的法律風險管理培訓，提高員工的風險意識和應對能力。法律風險管理的資源保障人力資源保障1.配備足夠數(shù)量的專業(yè)法務人員，明確其職責和權限。2.加強法務人員的培訓和考核，提高其業(yè)務水平和綜合素質。3.鼓勵其他部門員工學習法律知識，提高法律風險防范意識。經(jīng)費保障1.設立法律風險管理專項經(jīng)費，用于法律事務