廣州國(guó)企采購(gòu)管理辦法總則目的為加強(qiáng)廣州國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市國(guó)有企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于廣州市屬國(guó)有企業(yè)及其所屬全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）的采購(gòu)活動(dòng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。2.公開公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開透明，公平對(duì)待所有潛在供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。3.效益優(yōu)先原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過程的監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。管理職責(zé)1.企業(yè)董事會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行決策。2.企業(yè)管理層：負(fù)責(zé)組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)工作符合本辦法要求。3.采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的執(zhí)行，包括采購(gòu)計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行等。4.其他相關(guān)部門：按照職責(zé)分工，協(xié)同做好采購(gòu)相關(guān)工作，如技術(shù)支持、質(zhì)量檢驗(yàn)、財(cái)務(wù)審核等。采購(gòu)范圍與方式采購(gòu)范圍1.貨物類：包括原材料、設(shè)備、辦公用品、勞保用品等。2.工程類：包括建筑工程、裝修工程、安裝工程等。3.服務(wù)類：包括咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、物流服務(wù)、物業(yè)服務(wù)等。采購(gòu)方式1.公開招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.單一來源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。5.詢價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)流程采購(gòu)計(jì)劃編制1.需求部門提出申請(qǐng)：各需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)單，詳細(xì)說明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、用途等信息。2.采購(gòu)部門審核：采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)采購(gòu)需求的合理性、必要性和可行性，同時(shí)審核采購(gòu)預(yù)算是否在規(guī)定范圍內(nèi)。3.計(jì)劃匯總與平衡：采購(gòu)部門將審核通過的采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行匯總，結(jié)合企業(yè)整體采購(gòu)計(jì)劃和資源狀況，進(jìn)行綜合平衡，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商信息收集：通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括供應(yīng)商自薦、行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索等，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：對(duì)供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等資質(zhì)文件進(jìn)行審查，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營(yíng)資格。3.供應(yīng)商實(shí)地考察：對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理、售后服務(wù)等情況。4.供應(yīng)商評(píng)估與選擇：根據(jù)供應(yīng)商的資質(zhì)審查和實(shí)地考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商名錄。采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，應(yīng)優(yōu)先從合格供應(yīng)商名錄中選擇供應(yīng)商。5.供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，根據(jù)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況，調(diào)整供應(yīng)商名錄，淘汰不合格供應(yīng)商。采購(gòu)實(shí)施1.招標(biāo)采購(gòu)編制招標(biāo)文件：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告：通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)等信息。發(fā)售招標(biāo)文件：向購(gòu)買招標(biāo)文件的潛在供應(yīng)商提供招標(biāo)文件，并收取相應(yīng)費(fèi)用。開標(biāo)評(píng)標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。中標(biāo)公示與合同簽訂：將中標(biāo)候選人名單進(jìn)行公示，公示期無異議后，采購(gòu)部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.非招標(biāo)采購(gòu)邀請(qǐng)談判或詢價(jià)：對(duì)于采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)等采購(gòu)方式的項(xiàng)目，采購(gòu)部門向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)，邀請(qǐng)其參與談判或詢價(jià)。談判或詢價(jià)：采購(gòu)部門組織與供應(yīng)商進(jìn)行談判或詢價(jià)，就采購(gòu)項(xiàng)目的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商，確定成交供應(yīng)商。合同簽訂：采購(gòu)部門與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。合同管理1.合同簽訂：采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合法性審查，確保合同符合法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。2.合同執(zhí)行：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量交付貨物或提供服務(wù)。3.合同變更與解除：如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。合同變更或解除后，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。4.合同驗(yàn)收：采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)采購(gòu)貨物或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物或服務(wù)，直至驗(yàn)收合格為止。采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)1.內(nèi)部監(jiān)督：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期審計(jì)，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金使用是否合理等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督：接受政府有關(guān)部門、社會(huì)公眾等的監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門的檢查和審計(jì)工作。對(duì)于涉及重大采購(gòu)項(xiàng)目的，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息公開，接受社會(huì)監(jiān)督。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理制定采購(gòu)計(jì)劃，避免因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等因素導(dǎo)致采購(gòu)成本增加。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束供應(yīng)商行為。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審查合同條款，確保合同合法合規(guī)、條款明確、權(quán)利義務(wù)對(duì)等。在合同執(zhí)行過程中，加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全質(zhì)量檢驗(yàn)制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)貨物或服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)，確保采購(gòu)產(chǎn)品符合質(zhì)量要求。對(duì)于質(zhì)量不合格的產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或退換貨。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。在采購(gòu)合同簽訂前，進(jìn)行合法性審查，避免因合同條款違法違規(guī)導(dǎo)致合同無效或產(chǎn)生法律糾紛。信息化管理采購(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)企業(yè)應(yīng)建立采購(gòu)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)業(yè)務(wù)的信息化管理。采購(gòu)信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋采購(gòu)計(jì)劃編制、供應(yīng)商管理