工程外包合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程外包合同管理，規(guī)范工程外包行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高工程質(zhì)量和效益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程外包項(xiàng)目的合同管理活動(dòng)，包括但不限于建筑工程、安裝工程、裝飾裝修工程、市政工程等各類(lèi)工程項(xiàng)目的外包合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定，確保合同的簽訂、履行、變更、終止等行為合法合規(guī)。2.公平公正原則合同雙方應(yīng)遵循公平、公正的原則，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，不得損害對(duì)方合法權(quán)益。3.誠(chéng)實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控，對(duì)合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)判，并采取有效措施加以防范和應(yīng)對(duì)。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.工程外包方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍，具備履行合同所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力、人員配備和資金實(shí)力。2.審查外包方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證照的真實(shí)性、有效性和合法性。3.了解外包方的業(yè)績(jī)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等情況，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察或向相關(guān)部門(mén)查詢。（二）合同條款擬定1.合同條款應(yīng)明確、具體、完整，涵蓋工程范圍、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程期限、工程價(jià)款及支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要內(nèi)容。2.工程范圍應(yīng)詳細(xì)描述外包工程的具體內(nèi)容、工作要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。3.工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家及行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，明確質(zhì)量驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。4.工程期限應(yīng)明確開(kāi)工日期、竣工日期及總工期，合理安排工程進(jìn)度，并約定工期延誤或提前的責(zé)任承擔(dān)方式。5.工程價(jià)款及支付方式應(yīng)明確合同總價(jià)、單價(jià)及計(jì)價(jià)方式，約定支付節(jié)點(diǎn)、支付比例和支付期限，確保工程價(jià)款支付的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。6.雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)明確、對(duì)等，明確發(fā)包方的監(jiān)督管理權(quán)利、外包方的施工組織義務(wù)、質(zhì)量安全責(zé)任等，確保雙方在合同履行過(guò)程中有明確的行為準(zhǔn)則。7.違約責(zé)任應(yīng)具體明確，對(duì)雙方可能出現(xiàn)的違約行為及相應(yīng)的違約責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)約定，提高違約成本，保障合同的順利履行。8.爭(zhēng)議解決方式應(yīng)明確約定，優(yōu)先選擇協(xié)商解決方式，協(xié)商不成的，可約定通過(guò)仲裁或訴訟方式解決。（三）合同審批流程1.工程外包項(xiàng)目承辦部門(mén)負(fù)責(zé)合同的起草和初審，對(duì)合同條款的合法性、完整性、可行性進(jìn)行審查，并提交相關(guān)證明材料。2.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的法律條款進(jìn)行審查，確保合同符合法律法規(guī)要求，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的價(jià)款、支付方式等財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，確保合同的財(cái)務(wù)安排合理、可行。4.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)重大工程外包合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。5.公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，報(bào)公司總經(jīng)理審批。6.公司總經(jīng)理根據(jù)各部門(mén)審核意見(jiàn)，對(duì)合同進(jìn)行最終審批，決定是否簽訂合同。（四）合同簽訂1.經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意簽訂的合同，由承辦部門(mén)與外包方按照合同條款協(xié)商一致后簽訂書(shū)面合同。2.合同簽訂應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同文本，確保合同格式規(guī)范、內(nèi)容完整。3.合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批流程進(jìn)行，確保合同簽訂的合法性和有效性。4.合同簽訂后，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本分送法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，承辦部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向項(xiàng)目管理人員、施工人員等詳細(xì)介紹合同條款內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)和工作要求。2.合同交底應(yīng)形成書(shū)面記錄，由參與交底人員簽字確認(rèn)，確保交底內(nèi)容傳達(dá)至每一位相關(guān)人員。（二）工程進(jìn)度管理1.承辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定的工程期限，制定詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督外包方按照進(jìn)度計(jì)劃組織施工。2.定期召開(kāi)工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)解決工程進(jìn)度中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保工程順利進(jìn)行。3.如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)與外包方協(xié)商，采取有效措施調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，并按照合同約定辦理工期順延手續(xù)。（三）工程質(zhì)量管理1.承辦部門(mén)應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，確保工程質(zhì)量符合合同約定和國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.要求外包方建立質(zhì)量管理體系，配備必要的質(zhì)量管理人員，加強(qiáng)施工過(guò)程中的質(zhì)量控制。3.定期組織工程質(zhì)量檢查和驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)要求外包方整改，整改合格后方可進(jìn)行下一道工序或驗(yàn)收。（四）工程安全管理1.承辦部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程安全的管理，督促外包方建立健全安全生產(chǎn)管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。2.要求外包方制定安全施工方案，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施和安全管理人員，確保施工過(guò)程中的人員和財(cái)產(chǎn)安全。3.定期組織安全檢查和隱患排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題及時(shí)要求外包方整改，消除安全隱患。4.如發(fā)生安全事故，承辦部門(mén)應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)組織救援，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)告相關(guān)部門(mén)。（五）工程價(jià)款支付管理1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定的支付方式和支付節(jié)點(diǎn)，及時(shí)審核承辦部門(mén)提交的工程價(jià)款支付申請(qǐng)。2.審核通過(guò)后，按照公司資金管理規(guī)定辦理工程價(jià)款支付手續(xù)，確保工程價(jià)款支付的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.加強(qiáng)對(duì)工程價(jià)款支付的監(jiān)督管理，防止出現(xiàn)超付、誤付等情況。（六）合同變更管理1.如因工程實(shí)際需要或其他原因需對(duì)合同進(jìn)行變更，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)與外包方協(xié)商，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的價(jià)款及支付方式、工期調(diào)整等事項(xiàng)，并按照合同審批流程進(jìn)行審批。3.變更協(xié)議簽訂后，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將變更情況通知相關(guān)部門(mén)，確保合同履行的一致性。四、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算申請(qǐng)1.工程竣工后，外包方應(yīng)按照合同約定向承辦部門(mén)提交工程結(jié)算申請(qǐng)，并提供完整的結(jié)算資料。2.結(jié)算資料應(yīng)包括工程竣工報(bào)告、工程驗(yàn)收資料、工程變更資料、工程價(jià)款結(jié)算清單等相關(guān)證明材料。（二）結(jié)算審核1.承辦部門(mén)收到外包方提交的結(jié)算申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)結(jié)算資料進(jìn)行審核，核實(shí)工程實(shí)際完成情況和工程價(jià)款結(jié)算金額。2.審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)結(jié)算資料不完整或存在疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)要求外包方補(bǔ)充或說(shuō)明。3.財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)應(yīng)參與結(jié)算審核工作，對(duì)結(jié)算金額的準(zhǔn)確性、合理性進(jìn)行審核把關(guān)。（三）結(jié)算支付1.經(jīng)審核無(wú)誤的工程結(jié)算金額，由承辦部門(mén)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，按照合同約定辦理結(jié)算支付手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付工程結(jié)算款，確保外包方的合法權(quán)益。3.工程結(jié)算支付完成后，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理結(jié)算資料，歸檔保存。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集合同文本、合同審批文件、合同變更協(xié)議、工程結(jié)算資料等相關(guān)檔案資料。2.檔案資料應(yīng)齊全、完整、真實(shí)，確保能夠反映合同簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程。（二）檔案整理1.承辦部門(mén)應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)收集的檔案資料進(jìn)行分類(lèi)整理，編制檔案目錄。2.檔案資料應(yīng)按照合同類(lèi)別、項(xiàng)目名稱、時(shí)間順序等進(jìn)行排列，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同檔案室或檔案專(zhuān)柜，對(duì)合同檔案資料進(jìn)行妥善保管。2.檔案保管應(yīng)符合防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等要求，確保檔案資料的安全完整。3.定期對(duì)合同檔案資料進(jìn)行檢查和清點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案資料的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同檔案室查閱。2.查閱人員應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自復(fù)印、涂改、損毀檔案資料。3.查閱完畢后，應(yīng)及時(shí)將檔案資料歸還檔案室，并辦理歸還手續(xù)。六、合同監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對(duì)工程外包合同的簽訂、履行、結(jié)算等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同管理中存在的問(wèn)題。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同主體資格、合同條款執(zhí)行情況、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、工程價(jià)款支付等方面。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立工程外包合同管理考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)承辦部門(mén)及相關(guān)人員的合同管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。