企業(yè)協(xié)議合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司協(xié)議合同管理，規(guī)范協(xié)議合同的簽訂、履行、變更、解除等行為，防范協(xié)議合同風險，維護公司合法權益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門與自然人、法人及其他組織簽訂的各類協(xié)議合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：協(xié)議合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.平等自愿原則：簽訂協(xié)議合同應遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。3.風險防范原則：注重對協(xié)議合同風險的識別、評估和控制，確保公司利益不受損失。4.統(tǒng)一管理原則：公司協(xié)議合同實行統(tǒng)一歸口管理，明確各部門職責，確保管理工作的規(guī)范化和標準化。（四）職責分工1.法務部門負責協(xié)議合同文本的合法性審查，提出法律意見和建議。參與重大協(xié)議合同的談判、起草工作，協(xié)助處理協(xié)議合同糾紛。對協(xié)議合同管理工作進行法律指導和監(jiān)督。2.業(yè)務部門負責協(xié)議合同的發(fā)起、談判、起草、履行等具體工作。對協(xié)議合同相對方的主體資格、資信狀況等進行調查和評估。及時向法務部門通報協(xié)議合同履行過程中的重大事項。3.財務部門負責協(xié)議合同涉及的資金收付、核算等財務管理工作。對協(xié)議合同的財務條款進行審核，提出財務風險防范建議。4.審計部門負責對協(xié)議合同的簽訂、履行等情況進行審計監(jiān)督。對協(xié)議合同管理中的違規(guī)行為提出審計意見和處理建議。5.綜合管理部門負責協(xié)議合同的編號、歸檔、保管等日常管理工作。協(xié)助業(yè)務部門辦理協(xié)議合同的審批手續(xù)。二、協(xié)議合同的簽訂（一）簽訂流程1.業(yè)務發(fā)起：業(yè)務部門根據(jù)工作需要，發(fā)起協(xié)議合同簽訂申請，填寫《協(xié)議合同簽訂申請表》，詳細說明協(xié)議合同的名稱、對方當事人、標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任等主要內容，并附上相關背景資料。2.審核會簽業(yè)務部門審核：業(yè)務部門負責人對協(xié)議合同的必要性、可行性、條款合理性等進行審核，簽署審核意見。法務部門審查：法務部門對協(xié)議合同文本的合法性、合規(guī)性進行審查，提出法律意見和建議。財務部門審核：財務部門對協(xié)議合同的財務條款進行審核，包括資金收付方式、結算期限、費用承擔等，提出財務風險防范建議。其他相關部門會簽：根據(jù)協(xié)議合同的性質和涉及的業(yè)務范圍，涉及其他相關部門的，由相關部門進行會簽，簽署意見。3.審批：經業(yè)務部門、法務部門、財務部門及其他相關部門審核會簽后，報公司領導審批。公司領導根據(jù)協(xié)議合同的重要程度、風險狀況等進行審批，簽署審批意見。4.簽訂：協(xié)議合同經公司領導審批同意后，由業(yè)務部門負責與對方當事人簽訂。簽訂協(xié)議合同時，應確保協(xié)議合同文本內容與審批意見一致，雙方當事人簽字（蓋章）齊全。（二）簽約主體資格審查1.業(yè)務部門在簽訂協(xié)議合同前，應對對方當事人的主體資格、經營范圍、資信狀況等進行調查和評估。2.要求對方當事人提供營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明、授權委托書等相關證明文件，并進行核實。3.對于重大協(xié)議合同或涉及金額較大的協(xié)議合同，可委托專業(yè)機構對對方當事人的資信狀況進行調查。（三）協(xié)議合同文本管理1.協(xié)議合同文本原則上由業(yè)務部門負責起草。起草協(xié)議合同文本時，應參照國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司示范文本，確保條款完整、準確、清晰，避免歧義。2.法務部門應對協(xié)議合同文本進行合法性審查，并提出修改意見。業(yè)務部門應根據(jù)法務部門的意見對協(xié)議合同文本進行修改完善。3.協(xié)議合同文本經審核會簽、審批通過后，應統(tǒng)一編號，并由綜合管理部門進行歸檔保管。三、協(xié)議合同的履行（一）履行責任1.協(xié)議合同簽訂后，業(yè)務部門作為履行主體，應按照協(xié)議合同約定全面履行義務，確保協(xié)議合同的順利履行。2.業(yè)務部門應建立協(xié)議合同履行跟蹤機制，及時掌握協(xié)議合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施解決。3.對于協(xié)議合同履行過程中涉及的變更、解除等事項，業(yè)務部門應按照本辦法規(guī)定的程序辦理相關手續(xù)。（二）履行監(jiān)督1.業(yè)務部門應定期向公司領導及相關部門匯報協(xié)議合同履行情況，重大事項應及時報告。2.法務部門、財務部門、審計部門等應根據(jù)各自職責，對協(xié)議合同履行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。3.公司建立協(xié)議合同履行情況考核機制，對協(xié)議合同履行情況良好的部門和個人進行表彰獎勵，對履行不力的部門和個人進行問責。四、協(xié)議合同的變更與解除（一）變更條件1.協(xié)議合同履行過程中，因不可抗力、政策調整、市場變化等原因需要變更協(xié)議合同內容的，經雙方當事人協(xié)商一致，可以變更協(xié)議合同。2.變更協(xié)議合同內容的，應簽訂書面協(xié)議，明確變更的內容、時間、雙方的權利義務等，并按照本辦法規(guī)定的簽訂流程進行審批。（二）解除條件1.協(xié)議合同履行過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，當事人可以解除協(xié)議合同：因不可抗力致使不能實現(xiàn)協(xié)議合同目的；在履行期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務；當事人一方遲延履行主要債務，經催告后在合理期限內仍未履行；當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)協(xié)議合同目的；法律規(guī)定的其他情形。2.解除協(xié)議合同的，應簽訂書面協(xié)議，明確解除的原因、時間、雙方的權利義務等，并按照本辦法規(guī)定的簽訂流程進行審批。（三）變更與解除程序1.業(yè)務部門提出協(xié)議合同變更或解除申請，填寫《協(xié)議合同變更/解除申請表》，詳細說明變更或解除的原因、內容、對公司利益的影響等，并附上相關證明材料。2.審核會簽業(yè)務部門審核：業(yè)務部門負責人對協(xié)議合同變更或解除的必要性、可行性、條款合理性等進行審核，簽署審核意見。法務部門審查：法務部門對協(xié)議合同變更或解除的合法性、合規(guī)性進行審查，提出法律意見和建議。財務部門審核：財務部門對協(xié)議合同變更或解除涉及的財務事項進行審核，提出財務處理意見。其他相關部門會簽：根據(jù)協(xié)議合同變更或解除的性質和涉及的業(yè)務范圍，涉及其他相關部門的，由相關部門進行會簽，簽署意見。3.審批：經業(yè)務部門、法務部門、財務部門及其他相關部門審核會簽后，報公司領導審批。公司領導根據(jù)協(xié)議合同變更或解除的重要程度、風險狀況等進行審批，簽署審批意見。4.通知對方：協(xié)議合同變更或解除經公司領導審批同意后，由業(yè)務部門及時通知對方當事人，并辦理相關手續(xù)。五、協(xié)議合同糾紛處理（一）糾紛預防1.加強協(xié)議合同管理，嚴格按照簽訂流程簽訂協(xié)議合同，確保協(xié)議合同條款合法、合規(guī)、明確、具體。2.業(yè)務部門在協(xié)議合同履行過程中，應加強與對方當事人的溝通協(xié)調，及時解決出現(xiàn)的問題，避免糾紛的發(fā)生。3.法務部門應定期對公司協(xié)議合同管理情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，防范協(xié)議合同糾紛風險。（二）糾紛處理1.協(xié)議合同發(fā)生糾紛時，業(yè)務部門應及時收集相關證據(jù)材料，分析糾紛原因，提出處理方案，并向法務部門報告。2.法務部門應根據(jù)業(yè)務部門提供的情況，對糾紛進行分析研究，提出法律意見和建議，并協(xié)助業(yè)務部門處理糾紛。3.對于重大協(xié)議合同糾紛，公司可成立專門的糾紛處理小組，負責糾紛的處理工作。糾紛處理小組由法務部門、業(yè)務部門、財務部門等相關人員組成。4.協(xié)議合同糾紛處理過程中，應遵循合法、合理、公平、公正的原則，積極與對方當事人協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可通過仲裁、訴訟等方式解決。六、協(xié)議合同的檔案管理（一）歸檔范圍公司簽訂的各類協(xié)議合同及其相關文件資料，包括協(xié)議合同文本、審批文件、往來信函、補充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、履行記錄、糾紛處理文件等，均應歸檔保存。（二）歸檔要求1.協(xié)議合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將協(xié)議合同文本及相關文件資料整理齊全，移交綜合管理部門歸檔。2.綜合管理部門應按照檔案管理的要求，對協(xié)議合同檔案進行分類、編號、裝訂、存儲，確保檔案的完整性、準確性和安全性。3.協(xié)議合同檔案應妥善保管，保管期限按照國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定執(zhí)行。（三）檔案查閱1.公司內部人員因工作需要查閱協(xié)議合同檔案的，應填寫《協(xié)議合同檔案查閱申請表》，經所在部門負責人批準后，到綜合管理部門查閱