企業(yè)廉潔風險管理辦法一、總則（一）目的為加強公司廉潔風險防控，規(guī)范公司經(jīng)營管理行為，確保公司資產(chǎn)安全，維護公司良好形象，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各部門、各子公司、各分支機構(gòu)及其全體員工。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過建立健全廉潔風險防控機制，加強教育、制度、監(jiān)督等預(yù)防措施，從源頭上防范廉潔風險。2.全面覆蓋原則：將廉潔風險防控覆蓋到公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和全體員工，做到不留死角。3.分級管理原則：根據(jù)廉潔風險的等級，實行分級負責、分類管理，確保廉潔風險防控工作的有效性。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時調(diào)整廉潔風險防控措施，實現(xiàn)廉潔風險的動態(tài)管理。（四）定義1.廉潔風險：是指公司員工在履行職責過程中，違反廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)之便謀取私利，給公司造成經(jīng)濟損失或不良社會影響的可能性。2.廉潔風險防控：是指公司通過識別、評估、預(yù)警和處置廉潔風險，采取有效措施防范和化解廉潔風險的過程。二、廉潔風險識別與評估（一）廉潔風險識別1.業(yè)務(wù)流程梳理各部門、各崗位應(yīng)結(jié)合自身職責，對業(yè)務(wù)流程進行全面梳理，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、工作內(nèi)容、操作程序、責任人等，查找可能存在廉潔風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和部位。2.風險識別方法采用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、流程圖分析等方法，廣泛收集廉潔風險信息，識別潛在的廉潔風險點。3.重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)識別重點關(guān)注工程建設(shè)、物資采購、財務(wù)管理、市場營銷、人事管理等領(lǐng)域，以及項目招投標、合同簽訂、資金使用、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找可能存在的廉潔風險。（二）廉潔風險評估1.風險評估標準根據(jù)廉潔風險發(fā)生的可能性和影響程度，將廉潔風險分為高、中、低三個等級。高風險：發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將對公司造成重大經(jīng)濟損失或嚴重不良社會影響。中風險：發(fā)生的可能性較大，且一旦發(fā)生將對公司造成較大經(jīng)濟損失或一定不良社會影響。低風險：發(fā)生的可能性較小，且一旦發(fā)生將對公司造成較小經(jīng)濟損失或輕微不良社會影響。2.風險評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的廉潔風險進行評估?？赏ㄟ^專家打分、層次分析法、模糊綜合評價法等方法，確定廉潔風險的等級。3.風險評估結(jié)果應(yīng)用根據(jù)廉潔風險評估結(jié)果，建立廉潔風險臺賬，明確風險等級、風險點、責任人、防控措施等內(nèi)容。對于高風險點，要制定專項防控方案，采取重點監(jiān)控、定期檢查等措施，確保風險得到有效控制。三、廉潔風險防控措施（一）教育防控1.廉潔教育計劃制定年度廉潔教育計劃，明確教育內(nèi)容、教育方式、教育對象、教育時間等，確保廉潔教育工作有計劃、有組織、有針對性地開展。2.教育內(nèi)容法律法規(guī)教育：組織員工學(xué)習(xí)國家有關(guān)廉潔自律的法律法規(guī)，增強員工的法律意識和法制觀念。廉潔文化教育：開展廉潔文化活動，傳播廉潔文化理念，營造廉潔從業(yè)的良好氛圍。職業(yè)道德教育：加強員工職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工敬業(yè)愛崗、誠實守信、廉潔奉公的職業(yè)操守。3.教育方式集中培訓(xùn)：定期組織員工參加廉潔教育培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課。專題講座：針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)特點，舉辦專題廉潔講座，提高廉潔教育的針對性。案例分析：選取典型廉潔案例進行剖析，通過案例教育，增強員工的廉潔風險意識。在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，開設(shè)廉潔教育專欄，提供在線學(xué)習(xí)資料，方便員工隨時學(xué)習(xí)。（二）制度防控1.完善廉潔風險防控相關(guān)制度建立健全公司各項規(guī)章制度，完善廉潔風險防控機制，明確各部門、各崗位的廉潔風險防控職責和工作流程，規(guī)范權(quán)力運行，防止權(quán)力濫用。2.制度執(zhí)行監(jiān)督加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。對違反制度的行為，要嚴肅追究責任，維護制度的嚴肅性和權(quán)威性。3.制度修訂與完善根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時修訂和完善廉潔風險防控相關(guān)制度，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。（三）監(jiān)督防控1.內(nèi)部監(jiān)督紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督：公司紀檢監(jiān)察部門負責對公司各部門、各子公司、各分支機構(gòu)及其員工的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督檢查，受理對違規(guī)違紀行為的舉報和投訴。審計部門監(jiān)督：公司審計部門負責對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動、內(nèi)部控制等進行審計監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)廉潔風險問題及時提出整改意見。其他部門監(jiān)督：公司其他職能部門按照職責分工，對本部門及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作進行監(jiān)督檢查，形成監(jiān)督合力。2.外部監(jiān)督接受上級主管部門監(jiān)督：主動接受上級主管部門的監(jiān)督檢查，及時匯報公司廉潔風險防控工作情況，認真落實上級主管部門提出的整改要求。接受社會監(jiān)督：通過公司網(wǎng)站、微信公眾號等渠道，向社會公開公司廉潔風險防控工作情況，接受社會公眾的監(jiān)督。設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等，暢通舉報渠道，鼓勵社會公眾對公司員工的違規(guī)違紀行為進行舉報。（四）信息化防控1.建立廉潔風險防控信息系統(tǒng)利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立廉潔風險防控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)廉潔風險信息的收集、整理、分析、預(yù)警和處置等功能的信息化管理。2.信息系統(tǒng)應(yīng)用通過廉潔風險防控信息系統(tǒng)，對廉潔風險進行實時監(jiān)控和動態(tài)管理，及時發(fā)現(xiàn)和處置潛在的廉潔風險。同時，利用信息系統(tǒng)對防控措施的執(zhí)行情況進行跟蹤和評估，不斷優(yōu)化防控措施。四、廉潔風險預(yù)警與處置（一）預(yù)警機制1.預(yù)警指標設(shè)定根據(jù)廉潔風險評估結(jié)果，結(jié)合公司實際情況，設(shè)定廉潔風險預(yù)警指標。預(yù)警指標應(yīng)具有科學(xué)性、合理性和可操作性，能夠及時反映廉潔風險的變化情況。2.預(yù)警等級劃分根據(jù)預(yù)警指標的數(shù)值范圍，將廉潔風險預(yù)警分為紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、黃色預(yù)警三個等級。紅色預(yù)警：預(yù)警指標數(shù)值達到高風險區(qū)間，表明廉潔風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生，需要立即采取措施進行處置。橙色預(yù)警：預(yù)警指標數(shù)值達到中風險區(qū)間，表明廉潔風險可能發(fā)生，需要加強監(jiān)控和防范。黃色預(yù)警：預(yù)警指標數(shù)值達到低風險區(qū)間，表明廉潔風險存在一定可能性，需要引起關(guān)注。3.預(yù)警信息發(fā)布當廉潔風險預(yù)警指標達到設(shè)定的預(yù)警等級時，由廉潔風險防控信息系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和責任人。同時，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)及時對預(yù)警信息進行分析和研判，確定預(yù)警信息的真實性和準確性。（二）處置機制1.處置措施制定針對不同等級的廉潔風險預(yù)警信息，相關(guān)部門和責任人應(yīng)及時制定處置措施。處置措施應(yīng)具有針對性、有效性和可操作性，能夠有效防范和化解廉潔風險。2.處置措施執(zhí)行相關(guān)部門和責任人應(yīng)按照制定的處置措施，認真組織實施，確保處置措施落到實處。在處置過程中，要及時反饋處置情況，接受紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查。3.處置結(jié)果評估紀檢監(jiān)察部門應(yīng)對廉潔風險處置結(jié)果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施。對于處置不力、導(dǎo)致廉潔風險擴大或造成不良后果的，要嚴肅追究相關(guān)部門和責任人的責任。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查公司紀檢監(jiān)察部門定期對各部門、各子公司、各分支機構(gòu)的廉潔風險防控工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括廉潔風險識別與評估、防控措施落實情況、預(yù)警與處置機制運行情況等。2.專項檢查根據(jù)公司實際情況，針對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位等開展專項廉潔風險防控檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.日常監(jiān)督公司各職能部門在日常工作中，要加強對本部門及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)廉潔風險防控工作的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）考核評價1.考核指標設(shè)定建立廉潔風險防控工作考核評價指標體系，明確考核內(nèi)容、考核標準、考核方式等?？己酥笜藨?yīng)包括廉潔風險防控機制建設(shè)、教育防控、制度防控、監(jiān)督防控、預(yù)警與處置等方面的內(nèi)容。2.考核方式考核采取自評與互評相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合的方式進行。各部門、各子公司、各分支機構(gòu)應(yīng)定期開展自評工作，總結(jié)廉潔風險防控工作經(jīng)驗，查找存在的問題，提出改進措施。公司紀檢監(jiān)察部門組織開展互評工作，對各部門、各子公司、各分支機構(gòu)的廉潔風險防控工作進行綜合評價。3.考核結(jié)果應(yīng)用將廉潔風險防控工作考核結(jié)果納入公司績效考核體系