技術(shù)狀態(tài)控制管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司技術(shù)狀態(tài)管理，確保產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的一致性、準(zhǔn)確性和完整性，滿足客戶需求和相關(guān)法律法規(guī)要求，保障產(chǎn)品質(zhì)量和項目順利進行。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有產(chǎn)品從設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、交付到售后服務(wù)全過程的技術(shù)狀態(tài)控制管理。（三）術(shù)語和定義1.技術(shù)狀態(tài)：產(chǎn)品或項目在其壽命周期內(nèi)所達到的功能特性和物理特性。2.技術(shù)狀態(tài)項：為便于技術(shù)狀態(tài)管理而劃分的產(chǎn)品或項目的組成部分，它具有明確的功能和接口，并且能夠獨立地進行設(shè)計、驗證、生產(chǎn)和交付。3.技術(shù)狀態(tài)文件：描述技術(shù)狀態(tài)項功能特性和物理特性的文件，包括設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、工藝文件、測試報告等。4.技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識：對技術(shù)狀態(tài)項進行唯一性標(biāo)識，以便于識別和追溯。5.技術(shù)狀態(tài)控制：對技術(shù)狀態(tài)項的建立、更改和審核進行管理和控制的活動。二、職責(zé)分工（一）技術(shù)狀態(tài)管理委員會1.負(fù)責(zé)制定和修訂公司技術(shù)狀態(tài)控制管理辦法。2.審批重大技術(shù)狀態(tài)更改申請。3.協(xié)調(diào)解決技術(shù)狀態(tài)管理過程中的重大問題。（二）項目管理部門1.負(fù)責(zé)組織項目技術(shù)狀態(tài)管理工作，制定項目技術(shù)狀態(tài)管理計劃。2.協(xié)調(diào)各部門之間的技術(shù)狀態(tài)管理工作，確保項目技術(shù)狀態(tài)的一致性和準(zhǔn)確性。3.審核項目技術(shù)狀態(tài)更改申請，報技術(shù)狀態(tài)管理委員會審批。（三）設(shè)計部門1.負(fù)責(zé)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件的編制和審核。2.對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的更改進行技術(shù)評估，提出更改建議。3.配合項目管理部門進行技術(shù)狀態(tài)管理工作。（四）生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)按照技術(shù)狀態(tài)文件進行產(chǎn)品生產(chǎn)，確保產(chǎn)品符合技術(shù)狀態(tài)要求。2.對生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)狀態(tài)問題及時反饋給項目管理部門和設(shè)計部門。3.配合項目管理部門進行技術(shù)狀態(tài)更改的實施。（五）質(zhì)量部門1.負(fù)責(zé)對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進行檢驗和驗證，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合技術(shù)狀態(tài)要求。2.審核技術(shù)狀態(tài)更改申請中的質(zhì)量影響分析，提出質(zhì)量控制要求。3.對技術(shù)狀態(tài)管理工作進行監(jiān)督和檢查。（六）采購部門1.負(fù)責(zé)采購符合技術(shù)狀態(tài)要求的原材料和零部件。2.確保采購合同中明確技術(shù)狀態(tài)要求，并跟蹤供應(yīng)商的供貨質(zhì)量。三、技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識（一）標(biāo)識原則1.唯一性原則：每個技術(shù)狀態(tài)項都應(yīng)有唯一的標(biāo)識，以便于識別和追溯。2.系統(tǒng)性原則：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識應(yīng)與公司的質(zhì)量管理體系和項目管理體系相協(xié)調(diào)，形成一個有機的整體。3.穩(wěn)定性原則：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識一旦確定，不得隨意更改，確需更改時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行。（二）標(biāo)識方法1.產(chǎn)品型號：采用公司統(tǒng)一規(guī)定的產(chǎn)品型號作為技術(shù)狀態(tài)項的標(biāo)識。2.版本號：對技術(shù)狀態(tài)文件進行版本控制，每次更改后更新版本號。版本號采用“Vx.y”的形式，其中“x”為主版本號，“y”為次版本號。主版本號表示產(chǎn)品的重大更改，次版本號表示產(chǎn)品的minor更改。3.序列號：對每一個產(chǎn)品或零部件賦予唯一的序列號，以便于追溯產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史和質(zhì)量信息。序列號應(yīng)在產(chǎn)品或零部件的顯著位置進行標(biāo)識。（三）標(biāo)識的管理1.設(shè)計部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品型號、版本號的編制和管理。2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品序列號的編制和管理，并將序列號信息錄入公司的生產(chǎn)管理系統(tǒng)。3.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識的正確性和完整性進行檢查和驗證。四、技術(shù)狀態(tài)文件管理（一）文件分類1.設(shè)計文件：包括設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計計算書等。2.工藝文件：包括工藝流程圖、工藝卡片、操作規(guī)程等。3.測試文件：包括測試大綱、測試報告、檢驗記錄等。4.質(zhì)量文件：包括質(zhì)量計劃、質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量審核報告等。5.其他文件：包括項目計劃、技術(shù)協(xié)議、用戶手冊等。（二）文件編制1.設(shè)計文件由設(shè)計部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進行編制，確保設(shè)計文件的準(zhǔn)確性和完整性。2.工藝文件由工藝部門根據(jù)設(shè)計文件和生產(chǎn)要求進行編制，確保工藝文件的可行性和有效性。3.測試文件由質(zhì)量部門和相關(guān)技術(shù)部門根據(jù)產(chǎn)品要求和測試標(biāo)準(zhǔn)進行編制，確保測試文件的科學(xué)性和合理性。4.質(zhì)量文件由質(zhì)量部門按照質(zhì)量管理體系要求進行編制，確保質(zhì)量文件的規(guī)范性和權(quán)威性。5.其他文件由相關(guān)部門根據(jù)工作需要進行編制，確保文件的實用性和有效性。（三）文件審核與批準(zhǔn)1.設(shè)計文件由設(shè)計部門負(fù)責(zé)人審核，項目總設(shè)計師批準(zhǔn)。2.工藝文件由工藝部門負(fù)責(zé)人審核，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.測試文件由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審核，項目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.質(zhì)量文件由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審核，公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。5.其他文件由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，項目管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（四）文件發(fā)放與歸檔1.文件發(fā)放：文件編制完成并審核批準(zhǔn)后，由文件管理部門按照規(guī)定的程序進行發(fā)放。文件發(fā)放應(yīng)填寫《文件發(fā)放登記表》，注明文件名稱、編號、發(fā)放部門、發(fā)放日期等信息。2.文件歸檔：文件發(fā)放后，文件管理部門應(yīng)及時將文件的紙質(zhì)版和電子版進行歸檔。歸檔文件應(yīng)按照分類和編號進行整理，便于查詢和使用。（五）文件更改1.更改申請：當(dāng)需要對技術(shù)狀態(tài)文件進行更改時，應(yīng)由提出更改的部門填寫《文件更改申請表》，說明更改的原因、內(nèi)容、影響范圍等信息。2.更改評估：設(shè)計部門對更改申請進行技術(shù)評估，分析更改對產(chǎn)品性能、質(zhì)量、進度等方面的影響，并提出更改建議。3.更改審核與批準(zhǔn)：更改申請經(jīng)設(shè)計部門評估后，報項目管理部門審核。項目管理部門審核通過后，報技術(shù)狀態(tài)管理委員會批準(zhǔn)。重大更改申請需經(jīng)技術(shù)狀態(tài)管理委員會組織相關(guān)部門進行評審后批準(zhǔn)。4.更改實施：更改批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門按照更改要求進行實施。更改實施過程中，應(yīng)做好記錄，確保更改的準(zhǔn)確性和完整性。5.更改驗證：更改實施完成后，由質(zhì)量部門對更改進行驗證，確保更改后的產(chǎn)品符合技術(shù)狀態(tài)要求。驗證合格后，對技術(shù)狀態(tài)文件進行相應(yīng)的更改，并更新文件版本號。五、技術(shù)狀態(tài)控制活動（一）技術(shù)狀態(tài)審核1.定期審核：公司定期對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進行審核，審核周期根據(jù)產(chǎn)品特點和項目要求確定。審核內(nèi)容包括技術(shù)狀態(tài)文件的完整性、準(zhǔn)確性、一致性，技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識的正確性，技術(shù)狀態(tài)更改的執(zhí)行情況等。2.專項審核：在產(chǎn)品關(guān)鍵節(jié)點或出現(xiàn)重大問題時，組織專項技術(shù)狀態(tài)審核，對特定的技術(shù)狀態(tài)項進行深入審查。3.審核報告：審核結(jié)束后，審核組應(yīng)編寫審核報告，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題、整改要求和整改期限。責(zé)任部門應(yīng)按照審核報告的要求進行整改，并將整改情況及時反饋給審核組。（二）技術(shù)狀態(tài)評審1.設(shè)計評審：在產(chǎn)品設(shè)計階段，組織相關(guān)部門對設(shè)計方案進行評審，確保設(shè)計方案滿足技術(shù)狀態(tài)要求和客戶需求。評審內(nèi)容包括設(shè)計原理、技術(shù)指標(biāo)、可靠性、安全性等方面。2.工藝評審：在產(chǎn)品工藝設(shè)計階段，組織工藝部門和相關(guān)部門對工藝方案進行評審，確保工藝方案的可行性和有效性。評審內(nèi)容包括工藝流程、工藝裝備、質(zhì)量控制等方面。3.產(chǎn)品評審：在產(chǎn)品試制完成后，組織相關(guān)部門對產(chǎn)品進行評審，驗證產(chǎn)品是否符合技術(shù)狀態(tài)要求。評審內(nèi)容包括產(chǎn)品性能、質(zhì)量、外觀等方面。4.評審記錄：評審過程中應(yīng)做好記錄，包括評審時間、地點、參與人員、評審內(nèi)容、評審意見等信息。評審記錄應(yīng)作為技術(shù)狀態(tài)管理的重要文件進行歸檔保存。（三）技術(shù)狀態(tài)更改控制1.更改分類：技術(shù)狀態(tài)更改分為一般更改和重大更改。一般更改是指對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的minor更改，不影響產(chǎn)品的主要性能和功能；重大更改是指對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的重大更改，可能影響產(chǎn)品的主要性能和功能。2.更改流程：技術(shù)狀態(tài)更改應(yīng)按照規(guī)定的流程進行，包括更改申請、更改評估、更改審核與批準(zhǔn)、更改實施、更改驗證等環(huán)節(jié)。重大更改申請需經(jīng)技術(shù)狀態(tài)管理委員會組織相關(guān)部門進行評審后批準(zhǔn)。3.更改通知：技術(shù)狀態(tài)更改批準(zhǔn)后，由項目管理部門及時通知相關(guān)部門和人員，確保更改信息得到有效傳達。相關(guān)部門和人員應(yīng)按照更改要求進行工作調(diào)整。六、技術(shù)狀態(tài)管理的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進行監(jiān)督檢查，確保技術(shù)狀態(tài)管理工作符合相關(guān)法律法規(guī)和公司管理辦法的要求。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.技術(shù)狀態(tài)管理體系的運行情況，包括職責(zé)分工、工作流程、文件管理等方面。2.技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識的正確性和完整性。3.技術(shù)狀態(tài)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、歸檔和更改情況。4.技術(shù)狀態(tài)審核和評審工作的開展情況。5.技術(shù)狀態(tài)更改控制的執(zhí)行情況。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：質(zhì)量部門定期對公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進行檢查，檢查周期根據(jù)實際情況確定。2.不定期抽查：質(zhì)量部門不定期對公司技術(shù)狀態(tài)管理工作進行抽查，重點檢查關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要技術(shù)狀態(tài)項。3.專項檢查：在產(chǎn)品關(guān)鍵節(jié)點或出現(xiàn)重大問題時，質(zhì)量部門組織專項檢查，對特定的技術(shù)狀態(tài)管理工作進行深入審查。（四）問題整改質(zhì)量部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達《整改通知書》，要求責(zé)任部門限期整改。責(zé)任部門應(yīng)按照《整改通知書》的要求進行整改，并將整改情況及時反饋給質(zhì)量部門。質(zhì)量部門對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃人力資源部門會同項目管理部門制定技術(shù)狀態(tài)管理培訓(xùn)計劃，定期組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)，提高員工的技術(shù)狀態(tài)管理意識和能