投融資專委會(huì)管理辦法總則目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范公司投融資專業(yè)委員會(huì)（以下簡稱“專委會(huì)”）的運(yùn)作，充分發(fā)揮專委會(huì)在公司投融資決策中的專業(yè)支持作用，提高投融資決策的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性，保障公司資金安全，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門涉及投融資相關(guān)事項(xiàng)的決策與管理?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：專委會(huì)的運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.專業(yè)決策原則：依靠專業(yè)委員的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，對(duì)投融資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的分析和評(píng)估，確保決策的專業(yè)性和準(zhǔn)確性。3.獨(dú)立客觀原則：委員在決策過程中保持獨(dú)立、客觀的立場，不受任何外部因素干擾，公正地發(fā)表意見和建議。4.審慎高效原則：對(duì)投融資項(xiàng)目進(jìn)行審慎審查，充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，提高決策效率，推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施。組織架構(gòu)專委會(huì)組成專委會(huì)由公司內(nèi)部具有豐富投融資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)和技能的人員組成，設(shè)主任一名，副主任若干名，委員若干名。主任由公司高級(jí)管理人員擔(dān)任，副主任和委員由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人士擔(dān)任。委員任職條件1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，無違法違紀(jì)記錄。2.熟悉國家投融資政策法規(guī)和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，具有較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。3.具備較強(qiáng)的分析判斷能力、決策能力和溝通協(xié)調(diào)能力。4.能夠投入足夠的時(shí)間和精力履行委員職責(zé)。委員任期委員任期為[X]年，任期屆滿可連選連任。委員如有工作變動(dòng)或其他原因不能繼續(xù)履職的，由所在部門提出更換建議，經(jīng)專委會(huì)主任批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。專委會(huì)職責(zé)1.研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場動(dòng)態(tài)，為公司投融資戰(zhàn)略規(guī)劃提供決策依據(jù)。2.對(duì)公司重大投融資項(xiàng)目進(jìn)行審議，包括項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、投資方案、融資方案等，提出專業(yè)意見和建議。3.評(píng)估投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控。4.監(jiān)督投融資項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。5.對(duì)公司投融資管理制度的完善提出建議，促進(jìn)公司投融資管理水平的提升。專委會(huì)辦公室專委會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)專委會(huì)的日常工作。辦公室設(shè)在公司[具體部門]，辦公室主任由[部門負(fù)責(zé)人姓名]擔(dān)任。辦公室職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)專委會(huì)會(huì)議的組織、籌備工作，包括會(huì)議通知、資料準(zhǔn)備、會(huì)議記錄等。2.收集、整理和分析投融資項(xiàng)目相關(guān)信息，為專委會(huì)決策提供支持。3.跟蹤落實(shí)專委會(huì)決策意見和建議的執(zhí)行情況，及時(shí)反饋執(zhí)行結(jié)果。4.負(fù)責(zé)與專委會(huì)委員及相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作。5.完成專委會(huì)交辦的其他工作。決策程序項(xiàng)目申報(bào)公司各部門或下屬單位如有投融資項(xiàng)目需求，應(yīng)提前向?qū)Ｎ瘯?huì)辦公室提交項(xiàng)目申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資方案、融資方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)文件。初審專委會(huì)辦公室收到申報(bào)材料后，對(duì)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行初審。初審合格的項(xiàng)目提交專委會(huì)審議，初審不合格的項(xiàng)目退回申報(bào)部門補(bǔ)充完善材料。審議專委會(huì)定期召開會(huì)議對(duì)提交審議的項(xiàng)目進(jìn)行討論。會(huì)議由主任主持，委員應(yīng)親自出席會(huì)議，如有特殊情況不能出席，應(yīng)委托其他委員代為行使表決權(quán)。委員在審議過程中應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)項(xiàng)目的可行性、必要性、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估。會(huì)議應(yīng)形成審議意見，經(jīng)參會(huì)委員簽字確認(rèn)后存檔。決策專委會(huì)根據(jù)審議意見，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策結(jié)果分為同意、不同意、補(bǔ)充完善后再議三種。同意的項(xiàng)目按照公司內(nèi)部審批流程辦理后續(xù)手續(xù)；不同意的項(xiàng)目，申報(bào)部門應(yīng)根據(jù)專委會(huì)意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整或終止；補(bǔ)充完善后再議的項(xiàng)目，申報(bào)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充完善相關(guān)材料，重新提交專委會(huì)審議。決策執(zhí)行經(jīng)專委會(huì)決策通過的投融資項(xiàng)目，由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。實(shí)施過程中應(yīng)嚴(yán)格按照決策意見和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。專委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)跟蹤項(xiàng)目實(shí)施情況，及時(shí)向?qū)Ｎ瘯?huì)匯報(bào)。工作制度會(huì)議制度1.專委會(huì)定期會(huì)議每[X]月召開一次，如有特殊情況可臨時(shí)召開。會(huì)議由主任召集和主持，主任不能出席時(shí)可委托副主任召集和主持。2.會(huì)議議題由專委會(huì)辦公室根據(jù)工作需要提出，經(jīng)主任審核后確定。會(huì)議通知應(yīng)提前[X]個(gè)工作日發(fā)送給委員，通知內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、參會(huì)要求等。3.委員應(yīng)按時(shí)參加會(huì)議，如有特殊情況不能出席，應(yīng)提前向主任請(qǐng)假，并委托其他委員代為行使表決權(quán)。4.會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，由專委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)整理，經(jīng)主任審核后發(fā)送給委員及相關(guān)部門。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)如實(shí)記錄會(huì)議討論情況和決策結(jié)果，作為項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督的依據(jù)。信息溝通制度1.建立專委會(huì)信息共享平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、公司投融資項(xiàng)目進(jìn)展等信息，方便委員了解相關(guān)情況。2.委員應(yīng)及時(shí)向?qū)Ｎ瘯?huì)辦公室反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問題和建議，辦公室應(yīng)定期收集整理委員意見，提交專委會(huì)研究討論。3.專委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)與公司其他部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，為專委會(huì)決策提供全面、準(zhǔn)確的信息支持。保密制度1.委員應(yīng)對(duì)專委會(huì)會(huì)議內(nèi)容、討論情況、決策結(jié)果以及項(xiàng)目相關(guān)信息等嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.專委會(huì)辦公室工作人員應(yīng)妥善保管會(huì)議資料、文件等，防止信息泄露。3.違反保密制度的委員或工作人員，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，造成嚴(yán)重后果的將依法追究法律責(zé)任。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)專委會(huì)決策程序的合規(guī)性、項(xiàng)目實(shí)施情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向公司管理層匯報(bào)監(jiān)督情況。2.專委會(huì)應(yīng)定期對(duì)已實(shí)施的投融資項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。后評(píng)價(jià)結(jié)果作為委員考核和項(xiàng)目后續(xù)決策的重要依據(jù)。考核辦法1.建立委員考核制度，對(duì)委員的履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己藘?nèi)容包括出席會(huì)議情況、發(fā)表意見質(zhì)量、決策參與度、工作貢獻(xiàn)等方面。2.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、不稱職三個(gè)等級(jí)。對(duì)考核優(yōu)秀的委員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不稱職的委員，經(jīng)專委會(huì)研究決定后予以調(diào)整。3.委員考核結(jié)果納入公司個(gè)人績效考核體系，與薪酬、晉升等掛鉤。附則解