投資項(xiàng)目bt融資建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司投資項(xiàng)目BT（建設(shè)移交）融資建設(shè)行為，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，提高投資效益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司作為投資主體，采用BT融資建設(shè)模式的各類投資項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目運(yùn)作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則充分評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控。3.效益優(yōu)先原則在保障項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，追求項(xiàng)目投資效益最大化。4.公平公正原則在項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、建設(shè)管理、移交等環(huán)節(jié)，遵循公平公正原則，維護(hù)各方合法權(quán)益。二、BT項(xiàng)目定義與運(yùn)作模式（一）BT項(xiàng)目定義本辦法所稱BT項(xiàng)目，是指本公司作為投資主體，通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的投資建設(shè)方（以下簡稱“項(xiàng)目公司”），由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)，并在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，按照合同約定將項(xiàng)目移交給本公司的一種項(xiàng)目運(yùn)作模式。（二）運(yùn)作模式1.本公司作為項(xiàng)目發(fā)起方，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期策劃、立項(xiàng)審批、可行性研究等工作。2.通過公開招標(biāo)等方式選擇項(xiàng)目公司，與項(xiàng)目公司簽訂BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.項(xiàng)目公司按照合同約定進(jìn)行項(xiàng)目融資，籌集項(xiàng)目建設(shè)所需資金。4.項(xiàng)目公司組織項(xiàng)目建設(shè)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工作，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。5.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司按照合同約定將項(xiàng)目移交給本公司，本公司按照合同約定支付項(xiàng)目回購款。三、項(xiàng)目前期管理（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出BT項(xiàng)目投資建議，經(jīng)公司決策層研究同意后，作為項(xiàng)目發(fā)起方開展項(xiàng)目前期工作。2.項(xiàng)目發(fā)起方負(fù)責(zé)組織編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等前期文件，按照國家規(guī)定的審批程序報(bào)相關(guān)部門審批。（二）項(xiàng)目招標(biāo)1.項(xiàng)目前期工作完成后，項(xiàng)目發(fā)起方按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，組織開展項(xiàng)目招標(biāo)工作。2.招標(biāo)公告應(yīng)明確項(xiàng)目的基本情況、招標(biāo)范圍、資格條件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，通過指定媒體發(fā)布。3.對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)人，并與中標(biāo)人簽訂BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同。（三）合同簽訂1.BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同應(yīng)明確項(xiàng)目的基本情況、雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目融資方式、建設(shè)工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目回購方式及期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)、公平合理。3.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)報(bào)公司備案，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。四、項(xiàng)目融資管理（一）融資方案制定1.項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目投資建設(shè)合同和項(xiàng)目實(shí)際情況，制定項(xiàng)目融資方案，明確融資方式、融資渠道、融資金額、融資期限等內(nèi)容。2.融資方案應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保融資成本合理、融資風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）融資實(shí)施1.項(xiàng)目公司按照融資方案組織開展融資工作，與金融機(jī)構(gòu)等融資方簽訂融資合同，落實(shí)融資資金。2.融資過程中，應(yīng)及時(shí)向本公司報(bào)告融資進(jìn)展情況，確保本公司對項(xiàng)目融資情況的知情權(quán)。（三）融資監(jiān)管1.本公司對項(xiàng)目公司的融資情況進(jìn)行監(jiān)管，定期檢查融資資金的使用情況，確保融資資金?？顚Ｓ谩?.項(xiàng)目公司應(yīng)按照融資合同約定，按時(shí)足額償還融資本息，避免出現(xiàn)逾期還款等違約情況。五、項(xiàng)目建設(shè)管理（一）項(xiàng)目建設(shè)組織1.項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的組織實(shí)施，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等參建單位。2.項(xiàng)目公司應(yīng)與參建單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行。（二）項(xiàng)目進(jìn)度管理1.項(xiàng)目公司應(yīng)制定項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的工作目標(biāo)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并報(bào)本公司備案。2.定期對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決影響進(jìn)度的問題，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。（三）項(xiàng)目質(zhì)量管理1.項(xiàng)目公司應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對項(xiàng)目建設(shè)全過程的質(zhì)量控制。2.參建單位應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.加強(qiáng)對工程質(zhì)量的檢驗(yàn)檢測，對隱蔽工程、關(guān)鍵部位等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保工程質(zhì)量合格。（四）項(xiàng)目安全管理1.項(xiàng)目公司應(yīng)建立健全安全管理體系，加強(qiáng)對項(xiàng)目建設(shè)全過程的安全管理。2.參建單位應(yīng)嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和操作規(guī)程，制定安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，確保施工安全。3.加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的安全檢查和隱患排查，及時(shí)消除安全隱患，防止安全事故發(fā)生。（五）項(xiàng)目變更管理1.項(xiàng)目建設(shè)過程中，如因不可抗力、設(shè)計(jì)變更、政策調(diào)整等原因需要對項(xiàng)目進(jìn)行變更的，項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)提出變更申請，報(bào)本公司審批。2.變更申請應(yīng)包括變更的原因、內(nèi)容、對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、投資等方面的影響及應(yīng)對措施等。3.本公司對變更申請進(jìn)行審核，同意變更的，項(xiàng)目公司應(yīng)按照變更后的要求組織實(shí)施，并及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。六、項(xiàng)目驗(yàn)收與移交管理（一）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目公司應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織開展項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。2.竣工驗(yàn)收應(yīng)包括工程質(zhì)量驗(yàn)收、工程檔案驗(yàn)收、環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收、消防驗(yàn)收等內(nèi)容。3.項(xiàng)目公司應(yīng)向本公司提交竣工驗(yàn)收申請報(bào)告及相關(guān)資料，本公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。4.驗(yàn)收合格的，本公司出具竣工驗(yàn)收合格文件；驗(yàn)收不合格的，項(xiàng)目公司應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。（二）項(xiàng)目移交1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司應(yīng)按照合同約定將項(xiàng)目移交給本公司。2.移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、工程檔案、相關(guān)權(quán)益等。3.項(xiàng)目公司應(yīng)向本公司提交項(xiàng)目移交申請報(bào)告及相關(guān)資料，本公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行移交接收。4.移交完成后，雙方應(yīng)簽訂項(xiàng)目移交確認(rèn)書，明確項(xiàng)目移交的時(shí)間、內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)等。七、項(xiàng)目回購管理（一）回購條件1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格并移交給本公司后，本公司按照合同約定的回購方式和期限對項(xiàng)目公司進(jìn)行回購。2.回購條件應(yīng)在BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同中明確約定，一般包括項(xiàng)目質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求、項(xiàng)目進(jìn)度符合合同約定、項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)等。（二）回購方式1.回購方式一般包括一次性回購和分期回購兩種。2.一次性回購是指本公司在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格并移交給本公司后的一定期限內(nèi)，一次性支付項(xiàng)目回購款。3.分期回購是指本公司在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格并移交給本公司后的一定期限內(nèi)，按照合同約定的分期支付方式，分期支付項(xiàng)目回購款。（三）回購價(jià)款計(jì)算1.回購價(jià)款一般包括項(xiàng)目建設(shè)成本、融資成本、投資收益等內(nèi)容。2.項(xiàng)目建設(shè)成本是指項(xiàng)目公司為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，包括工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用等。3.融資成本是指項(xiàng)目公司為項(xiàng)目融資實(shí)際支付的利息等費(fèi)用。4.投資收益是指本公司按照合同約定給予項(xiàng)目公司的投資回報(bào)。5.回購價(jià)款的具體計(jì)算方式應(yīng)在BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同中明確約定。（四）回購支付1.本公司按照合同約定的回購方式和期限，向項(xiàng)目公司支付項(xiàng)目回購款。2.支付回購款前，項(xiàng)目公司應(yīng)向本公司提交回購款申請報(bào)告及相關(guān)資料，本公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行審核。3.審核通過的，本公司按照合同約定支付回購款；審核不通過的，本公司應(yīng)要求項(xiàng)目公司進(jìn)行整改，直至審核通過。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估1.建立健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估機(jī)制，對項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別和評估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。3.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.對于政策風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)密切關(guān)注國家政策變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施策略；對于市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，合理確定項(xiàng)目投資規(guī)模和收益預(yù)期；對于融資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)優(yōu)化融資方案，拓寬融資渠道，確保融資資金及時(shí)足額到位；對于建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)管理，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量和進(jìn)度；對于運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立健全運(yùn)營管理機(jī)制，提高項(xiàng)目運(yùn)營效率和效益；對于法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同管理，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。2.定期對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。3.當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督管理1.本公司建立健全項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制，加強(qiáng)對項(xiàng)目實(shí)施過程的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目前期工作、融資管理、建設(shè)管理、驗(yàn)收與移交管理、回購管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.定期對項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)檢